：。 ？ 公开募集》证券投资基金证券】交易费用管理规定 ！ 中国证券监】督管：理委员会公告 】〔2024》〕3号 》   ？ 现公布《公开募集证券—投资基金证券交易费！用管理规定自2【024年7月1日起！施行 ？。 中：国证监会 —2024年》4月19日 第一！条　为进一》步加强公开募—集证券投《资基金（以下—简称基金）证券交易！费用：管理规范基金—管理人证券交—易佣金及分配—管理：保护基金份额持【有人合法权益提升证！券公司机《构投资者服务能力】根据证？券投：资基金法、证券法】等法律、行政法【规和中国《证监会的规》定，制定本规定 第】二条　基《金，。管理人参《与证券？交易的？模式包括委》托证：券，公司办理（以下简】称券商交易模—式，）、向证券公司【租用交易单元（以】下简称？租用交？易单元模式） 】    基金管理人！应当：根据自身合规风控】能力、信息系统建】。设、产品管理规【模等情况合理选【择证券交易》模式降低交易成本】 第三条》。　基：金管理人《应当：。选择财务状况良【好经营行为规—范合：规风：控能力和交》易、研究等》服务能力较强的证券！公司参？与，证券交易《 ，     基金管】理人：管理：。的不同基《金可以委托同一证券！公司或共《用一个交易单元进】行证券交《易 ： 第：四条　基金管理人应！当与提？供证券交《易服：务的证券公司签订协！议约定双《方的权利义务明【确服务内《。容、收取交易—佣金的价格标—准与计算方式—  ？。   基金管—。理人管理的被动【股票型？基金的股票交易佣金！费率原则上不得超过！市场平均股票交【易佣金费《率且不得通过交易佣！金支付研究服务、流！动性服务《等其他？费用；其他类型【。基，金可以通过交易【佣金支付研》究服务费用但股【票交易佣金费率【原则上不得》超过市场平均股【票交易佣金费率的两！倍且不得通过交易】佣金：支付研究服》务之外的其》他费用 》    市场—平均股？票交易佣《金，费率由中国》证券业协会定期测】。算并向行业机构通】报基金管理人与证】券公司约定的—股票交易佣》金费率高《于前款？规定的应当》在三个月《内完成？交易佣金费》率调整 第五条】　一家基金》管理人通过一—家证券公司进—行证券？交易：。的年交易佣金总额不！得超过其当年所有基！金证券交易佣金总】额的百？分之十五证券—公司：控股的境内》证券经纪业务子【公司纳入《母公司？。合，并计算 《     上一【年末股票型、混合型！基金管理《规模合计未达到【十亿：元人民？币，。的基：金管理？人不受前款比例限制！但通：过一家证券》公司：进行证券《。交易的年交易佣金】总额不得超过其当】年所有？。基金证券《交易：佣金总额的百—分之三十 第六条！　基金管理人—管，理的采用券》商，交易模式的基金【不适用第五条的规定！基金管理人新增租用！交易单元《模式进？行证券交易的对应】基金产品证券交易】佣金比例应当自第】二，年起满足第五条规定！   《  基金管理人不得！通，。过转换存续基—金证券交易模—式等方式规避第五条！规，。定 第七条　基金！。管理人应当建立【健全证券公司—选择、协议》签订、服务评价【。。、交易佣《金分配？等管理制度》严，。禁将证券公司选【。择、：交易：单元租？用、交易佣》金分配等与基金销】售规模、保有规【模挂钩严《禁以任何形》式向证券公司承诺】基金证券交易量及】佣金或？利用交？易佣金与证券公司进！行利益？交换   —  基金管理人应当！。建立交易、》投，研、销售等业—。。务隔离？机制基？金销售业务人员【不得参？与证券公司选择【、协议？签订、服务》评价、交易佣—金分配等业务环节】 第八《条　：基，金管理人不得使【用交易？佣金：向第三？方转：移支付？费用包括《但不限于《使用外部专家咨询】、金融终端、研【报平：台、数？。据库等产生的—费用基金管理人管】理的采？用券商交《易模式的基金—使用交易佣金向第三！。方证券公司支付研究！服，务费用的除外 第！九条　基金管理人委！托货币经纪公司【为基金提供》经纪服务的相关服务！费，。用不：。得从基金资产中列】。支 第十条　基】金管理人应》当严：格按照基金法律【文件约定的投—资范：围、投资策略进【行，证券交易严》禁，通过增加证》券，交易量？等方：。式损害基《金，份，额持：有人利益 》 ，第，十一条　基》金管理？人的：总经理、合规—负责人等高级—管理人员《应当认？真履行合《规管理职责合—规负责人对本公【司证券？交易涉？及的：证，券公司选择》、协议签订、—服务评价、交易【佣金分？配，、投资运作管理以及！存续基金《。转换交易《模式等进行合规性】审查 《第十二？条　基金管理人应】当于每年3月—31日前在官方网】。站公开披露选择证】券公司？的标准和程序、与提！供服务的证券公【。司的关联关系、股】票交易佣《。金费率、交》易量年？度汇总及分配明细】、，交易佣金年》度汇总支出及分【配明细等信息有【。关信息披露格式与内！容由中国证券投资基！金业协会另行公布】    》 基金？管理人违反本规定】第五条？规定：的应当在基金—年度报告中》进行披露和说明 ！    《基，金管理？人应当妥善》保存本公司参—与证券交易》的文件材料》保存期不少于二十】。年 ？第十三条　》证，券公司应当加强【交，易单元出租、使【用等环节的管理按】规定向证券交易场】。所履行？报告等义《务出租交易单—。元收取的《交易佣？金不得低于相关服】务成本证券公司【不得：使用交易佣金为【。基金管理人违规向第！三方转移支付—。费用证券《公司应当加强证券交！易服务能力建设强化！人员岗位配置加大信！息，系统投入提供更【加安：全、便捷、》。优质的证券交易服】务     【证券公司应当—建立健全《研究服务内部管理】制，度持续？强化研究人员—。等人才队伍》建设：提升研？究，服务：专业能力《、业务质量和合【规水平严格规范研究！服务从业人员—执业行为证券公司】应当根？据基金管理人等专】业机构投资者的研】。究服务需求制定【相应制度《流程配备充足—专业人员在研报【解读：、跟踪研究等方面】提供专业、审—。慎的研究服务 】第十四条　证券【公司应？当建立健全基金【销售业？务的利益冲突识别】、评估和防范机制】有效防范基金销售与！证券交易、研—究服务等业务的利】。益冲突     ！证券公司《应当建立《健全科学合理—的薪：酬绩效考核制度【重点考核销》售，部，。门、分？支，机构：。、从业人员的—合规展业、销售保】有规模、投资者长期！投，资收益等《不，得将基金的证券【交易量、《交易佣金《直接或间《接作为销售部—门、分支机构的【业绩考核《。指标也不得与基金】销，售人员的薪酬—绩效：挂钩 《第十五条　基金【托管人应当建立健全！基金证券交易—监督制？度机制严格监督所】托管基金《。的证券交易行为【重点关注所托—管基金的《。交易佣金《支出情况发》现，违反法律法规规【定和基金合同约【定影响基金份额持有！人利益等情形时应当！及时向中国证监会】报，告 第十六条【　基：金管理人、》。。。基金托管《人、：证券公司《应当配？。合证券？交，易所加强证券交【易活动管《。。理协助中国》证，券登记结算有限【责任公？司做好相《关，制度与技术调整并就！各方的？具体职责签订协议确！。保证券交易》的业务合规、风【险可控？基金清算的及时、高！效，和基金财产的独立】。、完整 第—十七条　《基金管？理人、基金》托管：人、证券公司及其】工作人员应当严格遵！守廉洁从业相关规】定不：得直接？或间接？向他人输送不—正当：利益或谋取不正当】利益 第十八【条　基金管理—人、基金托管人【、证券？公司及其工作人员】。违反本规定的中国】证监会？可，以按照公开》募集证券投资—。。基金管理人监督管理！办法、证券》期，货经营？机构及其工作人员廉！洁从业规定》等，。对其采取监管谈话、！出具警示函、责【令公开说《明、：责令：定期报告、责令改】正、依法暂》停，部分或全部业务【、依法暂不受—理与行政许可有【关的文件、依—法，认定为不适当人选】。等措施 》第十九条　》本规定？自2024年7月】1日：起施行？中国：证监会发布的关【于完善证券投资基】金交：易席位制度有关问】。题的：。通知（证监基金字〔！2007《〕，4，8号）同时废止 】 ，