第【五章 监《。督管理与法》。律责：任 第四十二！条　中国证》监会依法对上市【。公司独立董事及相】关主体在证》券市场的活动—。。。。进行监督管理 【     》证，券交易所、中国【上市公司协会依照】法律、？。行政法规和本办法制！定，相关自律规则—对上市公司独立【董事进？行，。自律：管理     】有，关自律组《织可以？对上市公司独立【董事履？职，情况进行评估促进其！不，断提高履职效果【 ：第四十三条　—中，国证：监会、？证券交易所可—以要求上市》。公，司、独立《董事及其他相关主】体对：独立：董事有关事项作出】解，。释、说明或者—提供相关资料上市公！司、独立董》事及：相关：主体应当及》。时回复并配》合中国证监会的【检查、调查》 第四十》四条　上市公—司、：独立董事及相—关主体违反》本办法规定的—中国证监会可以采取！责令改正、监管谈话！、出具警示》函、责令公开说【明、责令定期报告等！监管措施依法—应当给予行政处罚】。的，中国：。证监会依照有—关规定进《行处罚 》第四十五条　对独】立董事在上》市公：司中的履职尽—责情况及其行—政责：任可以？结合独立董事履行职！责与相关违》法违规行为之间【的关联程度》兼顾其董事》地位和外部》身份特点综合下【。列方面进行认定 】     （一【）在信息《形成和相关决策过】程，中所：起的作？用；：   《 ，。。 （二）相》。关事项信息来源和内！容、了解信》息的途？。径，；     【（三）知情程度及知！情后的态《度；   —。  （？四）：。对相关？异常情况的注意程】度，为核验？。信，息采取的措施； ！   ？ （五）《参加相关董事—会及其专门委员会】、独：立董事？专门会议《的情况？；     【（六）专业》背景或者行业—背，景；     】（七）其他与相关违！法违规行为》关联：的，方面 第》四十六条《　独立董事能够证明！其，已履行？基，本职责且《存在下列《情形之一的可以认定！其，没有主观过错依照中！华人民？共和：国行政处罚法不【予行政处罚   ！  （一）在审议或！者签署信息》披露文件前对—不属于自《身专业领域的相关具！体问题借助》会计、法律等专【门职业的帮助仍【然未能？发现问题的；—     （【。二）对？违，法违规？事，项提出具体异议【明确记载于董—事会、董事会专门委！员会或者独立董【事专门会议》的，会议记录中并在董】。事会会？议中：投反对？票或者？弃，权票的；《     （三）！上市公司或》者相关方有意隐【瞒且没有迹象—表明：独立：董事：知，悉或者？能够发现违法—违规线索的； 】    （四）【因上市公司拒—绝、阻碍《独立董事履行—。。职责导？致其无法对》。相关：信息披露文件是【否真：实、准确、完整作出！判断并？及时向中国证监【会和证券交易所【书面报告的》；，     （【五）：能够证？明勤勉尽责》的其他情形  】   在违法违【规，行为：揭露日或者更正【日之前独立董事发现！。违法违规行为后及】时向上市公司—提出异？议并监？督整改且向中国证监！会和证券交易所书】面报告的《可以不？予行政处《罚 ： ，。    独立董事】提，供证：据证：明其：在履职期间能够按】照法律？、行政法《规、部门规》章、规范性文件【以及公司章程的规定！履行职责的》或者在？违法违规《行，为被揭露后及时督】促上市公司整改【且效果较《为明显的中国证【监会：可以结？合违法违《规行：为事实和性》质、独？立董事日常履职情况！等综合判断其行政责！任 ？