第【五章 监《督管理与法律责任】 ， 第四十二【条　中国《证监会依法》对上市公《司独立董事》及相关？主体在证《券市场的活动—进行监督管》。理   》  ：。证券交易所》、中国上市公司协会！依照法律、行政法规！和本办法制定相关自！律规则对上市公司独！立董事进《行自律？管理     】有关自律《组织可以对上市【公司：独立董事履职情【况进行评《估促进其不》断提高履职效果【 第四十三—条　中国证监—会、证券交易所【可以要求上》市公司、独》立董：事及：其他相关主》体对：。独立董事有关事项】作，出解释、《说，明或：者提供相关资料上市！公，司、独立董事—。及相关主体应当及】时，回复并配《。合中国证监会的【检查、调查 第四！十四条　上》市公司？、独：立董事及相关—主体：违反本办法规定【的，中国证监会可以采】取责令改正、监【管谈话、出具警示函！、责令公开说明、】责令定？。期报告等监管措【施依法应当给予【行政处？罚的中？国证监会依照有【关规定进行处罚 ！。第四：十五条　对独立董事！在上市公司中—的履：职尽责情况及其行】政，责，任可以？结合独立董事—履行职责与》相关：违法违规行》。为之间的关联—。程度兼顾其董事地位！和外部身份特点综合！下列方面进行认定 ！     （一）在！信息：形成和相关决策【过程中？所起的作用；— ：   ？ （二）相关—。事项信息来源和内】容、了？解信息的途》径；    【 （三）知情程【。度及知情后的—态度；  —   （四》）对相关异常—。情况的注意程度为】核，验信息采取》的措施；  【 ， ， （五）参加—相关董？事会：及其专门《委员会、独立董【事专门会议的情况】；  《   （《六）专业背景或【者行业背景；—  ？   （七）其他与！相关：违法违规《行为关联的方面 】 第：。四十：。六，条　独立董事能够】证明其已履》行基本职《责且存？在下列情形之一的可！以认定其《没有主？观过错依照中华人】民，共和国行政处罚法】不予行政处罚 【。  ：   （《一）在审议》或者签署信息披露文！件前对？不属于自身专—业，领域的相《。关具：体问题借助会计、法！律等专门《职业的？帮助仍然未能发【现问题？的；： ，     》。（二）？对违法违规事—项提出具体异议明确！记载于？董，事会、董事会专门】委员会或者独立董事！专门会议《的会议？记录中并在》董事会会议中—投反对？票或者弃权票的；】     （三）！上市公？司或者相关方—有意隐瞒且没有【迹象表明独立董事知！悉或者能够发现违法！违规线索的； 】    《。（四）因上》市，公司拒绝、》阻碍独立董》。事履行职责导致其无！法对：。。相关信息披露—文件是否真》实、准确、完整作】出判断？并及时？向中：国，证监会？和，证券交？易，所书面报告的； 】     （五）能！够证明勤《勉尽责的其他情形 ！ ，    在》。。违法违规行》为揭：露日：或者更正日之前【独立董事发现—违法：违，规行为后及时向上】市公司提出异议并】监督整改且向—中国证监会和证券】交易所书面报告的可！以不：予行：政处罚 《     独立董事！提供证据证明其在】。履职期间能》。够按照？法律、行政法—规、部门规》章、规范性文件【以及公司《章程的？规定：履行职责的》或者在违法违规【行为被揭露》后及时督《促上市公司》整改且效果较为明显！的中：国证监会可》以结合违法违规【行为事？实和性质、独立董】事日：常，履，职情况等《综合：判断其行政责—任 ？