—第五章 监督—管理与法律责任【 第四十【二条　中国证—监会依？法对上市《公司独立董事及相】关主：体在证券市场的活动！。进行监？督管理？   《  证券交》易所、？中国上市公司协会依！照法：律、行政法规和本办！。法制定相关自律规则！对上：市公司独立》董事进行自》律管理 》    有关自律组！织可以对上市公司】独立董？事履职？情况进行评估促进】其不断提高履职【效果 第四十三】条　中国证监—会、证？券交易所可以要【求上市公司、独立董！事及其他相关主【。体对独立董》事有关？事项作出解释、说】明或者提供相关【资料上市《公司、独《立董：事及相？关主体应当及时【回复并配合中—国，证监：会的检查、》调查 第四十【四条：　，上市公？司、独立《。董，事及：相关主体违反—本办法规《定，的中国证监》会可以采《取，责令：改正、监管谈—话、出具警示函、责！令公开说明、—责令定期报》告等监管措施—依法应当给予行政】处罚的中国证—监会依照有》关规：定进：行处罚 第四【十，五条　？对独：立，董事：在，上，市公：。司中的履职》尽责情况及》其行政责任可以结合！独立董？事履行职责与相关违！法违规行为》之间的关联程度兼】顾其董事地位和外部！身份特点综合下列方！面进行认定 【 ，。   ？。（一）在信息—形成和相关决策过】程中所起的作用； ！     （—二）相关事》项信息来源和—。内容、了解信—息的途径；   ！。  （三）知情【程度及知情后的态度！；     【。（四）对相》关异：常情况的注意程度为！核验信息《采，。取的措施； — ，    （五）参加！相关董？事会及其专》门，。委员会、独立董【事专门会议的—情况； 》 ，   （六）专【业背景或者行业【背景；？    》 （七？）其：他与相关违》法违规行为关—联的方面 》 第四十六条　独立！董事能够证明其已履！行基本职责且—存在下列情形之一】的可以认定》其没有主观过错依照！中华人民共和国【行政处罚法不予行】政处罚 《     （—一）在审议或者【签署信息披露文【件前对不属于自身】专业：领域的？相关具体问》题借助会计、法律】等专门职业的—。帮助仍然《未能发现问题—的；：。   《  （二）对违法违！规事项提出具体异议！明，确记载于《董事会、《董，事会专门委员会或者！独立董？事专门会议的会议】记录中并在》。董事会会议中投【反对票或者》。弃权票的； 【    （三—）上市？公，司或者？相关方有意隐瞒且没！有迹象表明独立【董事知？悉或者能够发现违】法违规线《索的；     ！。（四）因《上市公司拒》绝、阻碍独》立，董事履行职责导致其！无法对相关信—息披露文件是否真实！、，准确、完整作出判】断并及时向》中国证监会和证【券交：易所书？面报：告的；   【  （五《）能够证明勤勉尽责！的其：他，情形   —。  在违法违规【行为揭露日或者更】正日之前《。独立董事《发现违法违规行为后！。及时向上市公司【提出异议并监—督，整改且向中国证【监会和证券》交易所书《面报告的可以—不予行？政处罚   【  独立董事—提供证据证明—其在履职《期间能够按照法律】、行政？法，规，、部门规章、规范】。性文件以及公司章】程，的规：定履：行职责的《或者在违法》违规行？为被：。揭露后及时督促【上市公司整改—且，。效果较为《明显的中国证监【会可以结合违法违】规行为事《实和：性质、独《。立董事日常履职【情况等综合判断其行！政责任 》