第【五章 监督》管理：与法律责《任 第—四十：二，条　中国证监会依法！对上：市公司独立董事及相！关主体在证券市场】的活动进行监督管理！ ，     证券【交易所？、中国上市公—司协会依照法律、】行政法？规和本办法制定【相，关自：。律，。规则对上市公司独立！董事进行自律管理】   《。  有关自律组织】可以对上市公司【独立董事履职—情况进行评估促进其！不断提？高履职效果 【第四十三条》　中国证《监会、证《。券，交易所可以》要求上市《公司、独立董—事及其他相关主体】对独立董事有关【事项作？出解释、《。说明或者提》供相关资料上市【公司、独《立，董事：及相关？主体应当及时—回复并配合中国证】监会的检查、调【查 第《四，十四条　《上市公司、独立董】事及相关主体违【反，本，办法规定的》中国：证监会可以采取责令！改正、监管》谈话、？出具：警示函、责令公开说！明、：责令定期报告等【监，管措：施依法应当给—予行政处罚的—中国：证监会？依照有关规定—进行处罚 》 第四十五条　【对独立董事在上市公！司中：的履职？尽责情况及其—行政责任《可以结合独立—董事履行职责—与相关违法违规行为！之间的关联程度【兼顾其董事地位和外！部身：份特点综合下—列方面？进行认定  【   ？（一）在信》息形：成和相关《决策过程《中所起的作用； 】     （二【）相：关事项信息来源和】内容：、了解？。。。信息：的途径； 》。     》（三）知情程度及】。知情后的态度； 】     （四）对！相关异常情况的【注意程度为核验信息！采取的措施； 】  ：  （五）参加相】关董事会《及其专门《。。委，员会、独立董事专】门会议的情》况；：。     （六）！专业背景或者行业背！景；：     —。（七）其他与—相关违？法，违规：行为关联《的方面 》第四十六条　—独立董事能够—证明：其已履行基本职责】且存在下列情—形之一的可以认【定其没？有主观过错依照中】华人民共《和国行政处罚法不】予行政？处罚   — ， （一）在审议或者！签署信？息披露文件前对不】属于自身专业领域】的，相关：具体：问题借助会》计、法律等专门【职业：的帮助仍然未—能，发现：问题：。的，；   》  （二）》对违法违规事项【提出具体《异议明确记载—于董：事会、董事会专【门委：员，会或者？独立董？事专门会《议的会议记录—中并在董事会会【议中：投反对票或》者弃：。权票的； —    （三—）上市公司或者相】关方有意隐》瞒且没有迹象表明独！立董事知悉或者能够！发，。现违法违规线索的】；  《   （四》）因上市公司—拒绝、阻《碍独立董事》履行职？责导致其无法—对相关信息披露文件！是否：真实、准确、—完整：作出判断《并及时向中国证【监会和证券交—易所书面报》告的；  —   （五）能够】证明勤勉尽责的其他！情形    【 在违法违规行为】。揭露日或者更正日之！前，独立董事发现违法违！规行：为后及时向上—市公司？提出异？议并监督整改且向中！国证监会和证—券交易所书面报【告的：可以不予行政—处罚 ？  ：   独立董—事提供证《据证明其在履职期间！能够按照法律、行】政，。法规、部门规章、】。规范性文件以及公】。司章程的规》定履行职责的或者】。在违：法违规行为被揭露】。后及时督促上市公司！整改且效《果，较为明显的中国证】监会可以结》合违法违《规行为事实和性【质，、独立董事日常履】职情况等综合判断其！行政：责任 《