第【五，。章 监督管理与【法律责任 第！四十二？条　中国证监会依法！对上市公《司独：立董事及相关—主体在证券》市场的？活动进行监》督管理？   《  证券交易所【、中国上市》公，司协会依照法—律、行政《法规和本办》法制定相关》自律规则对上市公】。司独立董事》进行自律管》理  《   ？有关自律组织可【。以对上？市公司？独立董事履》职情：况进行评估促进其】不断提高《履职效果 第四】。十三条　中国证监会！、证券交易所可以要！求，。上市公司《、独立董事及其他相！关主体对独》立董事有关》事项作出解释、说明！或者提供相关—资料上市《公司、独立董—事及：相关主体应当及时回！复并配合中国—。证监：会，的检：。查，、调查 《 第四十四条　上】市公司、独立—董事及相关主—体违：反本办？法规：定的中国证监会可】以采：取责令改《。正、监管谈话、出具！警示函、责》令，公开说明、责—令定：期报告等监》管，措施依法应当给予行！政处罚的《。中国证监会》依照有关规定进【行处罚 第四十】。五条　对独立董【事在上市《公司中的履职—尽责情况及》。其行政责任可以【结，合独立董事履行职】责与相关违法违规】行为之间的》。关联程度兼》顾其董？事，地位和外部身—份特点？综合下列方面进【行认定  —  ： （一）《在信息形成和相【关决策过程中所【起的作用； 【    （二）相关！事项信息来源和【内容、了解信息【的途径；    ！ （三？）知情程度》及，知情后的态度； ！ ，   （四）对【相关异常情况—的注意程度》为核验信息采取的】措施；  —   ？（五：）参加相关董事【会及其专门委员会】。、独立董事专—门会议的情况—；    — （六）专业背【景，。或者：行，业背景？；     （】七）其他与》相关违法《违规：行为关联的方面 ！第四十六条　—独立董事能够—证明其已履行基【本职责？且存在下列情形【之一的可以认定其】没有：主观过错依照中【华人民共和》国行政处罚法不予行！政处罚   【  （一）在审【议或者签署信—息披露文件前对【不属于自身专—业领域？的相关具《体问题借《助会计、法》律等专门职业—的，帮，助仍然？未能发现问题的； ！     》（二）对违法违规事！。项提出具《体异议明确记载【于，董事会、董事—会专门？委员会？或者独立董》事专：门会议的会议记录中！并在董事会》会议中投反对票或者！。。弃权票的； 【    （三）上市！。公司或者相关—。方有意？隐瞒且？没有迹象表》明独立董《事知悉或者能够发现！违法违？。规线索的；  】   （四）—因上市公司拒绝【、阻碍独《立董：事履行职责导致其】无法对相关信息【披露文件是否真【实、准确、完整【作出判断并及时向】中国证监会和证券交！易所书？面报：告的；？   《。  （五《）能够证明勤勉【尽责的其他情形 】    《 在违法《违规行为揭》露日或者更正日之】前独：立，董事发现违法—违规行为后及时向】上市：公司提出异议—并监督整改》且向中国证监会和证！券交易所书面报告】的可以不予行政【处罚  》   独立》董事提供证据证【明其在履职期间【能够按照法律、行】政法规、部门—规章、规范性文【件以：及公：司章：程的规定履行职责的！或者在违法违规行为！被揭露后及时—督促上市《公司整改且效果【较为明显的中国证监！会可：。以结合违法违规【行，为事实和性质、独立！董事日常履职—情况：等综合判断其行【政责任 》