》 第二章 一般程】序 ： 第一节 受理！ 第八条》　中国证监会实【施行政许可由—专门的机《构（以下称受理【。部门）办理行—政，许可申请受理—。事项 第九—条，　申请人提》交申请材《料受理？部门应当要求申请人！出示单位《。介绍信、身份证等身！份证明文件并—予以核对申请—人委：托他人提交申请材料！的受理？部门还应当》要求受托人提交申】请人的？授权委托《书出示受托人的【身份证明文件受理部！。门应当留存申请人】。、申请人的受托【人的身份证明文【件复印件    ！ 申请？人提：交申请材料应当填写！申请：材料情况登记表 ！第十条　受理部门发！现申请事项依—法，。不需要取得行政许】可或者不属于中国证！监会：职权范围的应—当即时告知申—请人不予受理—并出具不予》受理通知申请事项】依法不属于》中国证？监会职？权范围的还应当同】时告知？申请人向有关行政机！关申请 第十一条！　受理部门接收【申，请材料？应当及时办理登【。记手续并向申请人】。开具申请材料接收】凭证 第十二【条　负？责审查申请材—料，。的部门（以下称【审查部门）对申【请材料进行形式【审查需要申》请人补正申请材料】的应：当自出具申请材【料接收凭证之日起】。五个工作日内一次】。性提：出全部补《正要求审查部门不得！多次要求《申请人补《正申请材《。。料 ？。第十三条《　需要申请人补【正申请材料》的受理部门应当出具！。补，正通知；申请人【补，正申请材料》需要：。使用已提交》申请材料的》。应当将申请材料退】回申请人并》予以登记   】。。 ，。 申请人应当—自补正？通知发？出之日起《三十个工作》日内提交补正申请】材料  》   受《理部：门负责？接收、登记》申请人按照要求提】交的补正申请材料 ！ 第：十四条　申请人在作！出受：理申请决定》之前要求撤回申【请，的受理部门应当检查！并留存申请人或【者其受托人》的身份证明》。文件（或复印件【）、授权委托书、撤！回申请的报告收回申！请材料接收凭—证经登记后将申请】材料退回申》。。请，人     将申！请材料退回申请人】应当留存《一份：申请材料《（或复印件》） ？第十：五条　申请事—项属：于中国证监会职权范！围申请材《料齐全、符合—法定形式的》由受理部门出具【受理通知    ！ 决定？受理：的申请？按照法律、行政法规！的规：定申请？。人应当交纳有关【费用：的受理部门应当【通知申请人先—行交费凭交费凭证领！取受理通知 第十！六条　申请》人有下列情形之【一的：作出不予受》理申请决定 —。    《 （一）《。通，知，申请人补正申请材】料申请人在三十【。个工：作日内未能提—交全部补正申—。请材料？；，     （【二）申请人》在三十？个工作日内提—交，的补正申请材料仍不！齐全或者不符—合法定形式； 【     （三【）法律、行政法规及！中国证监会规定【的其他情形  】   ？申请：人，在三十个工》作日内提交补—正申请材料确有困】。难的可以提》交延期？补正的书《面申请？并，说，。明理由；《经审：查部门认可的可【。以适当延期 —     决—定不予？受理申请的受理【部门：出具不予受理通知告！知申请？人或者其受托—人取回申《请材料申请人或【者其受？托人取回申请—材料的受理部门【。应当检？查并：留存申请《人或者其受》托人的身份证明文】件（或复印件）【。、授权委托书经【。登记后将申请材【料退回申请人 】第十：七条：　受：理或者不《。予受理申《请决定？应当自出具申请材料！接收凭证之日起【五个工？。作日内或者》接收全部补正—申请材料之日起二个！工作：日，内作出逾期不作出决！定或者不《告知申？请，人补正申请材料【的自出具申请材【料接：收凭证之日起即【为受理 第二节 ！审查 第十—八条　审查部门在审！查申请？。材料过程中认为需要！申请人作出书面说明！、解释的原》则上应当将》问题一次汇总成书】面反馈意见申请人应！当在审查部门规【定，的，期限内提《交书：。面回复意见 —     确需由申！请人作出进一步【说明：、解释的审查—部门可以提出第二】次书面反馈》意见并要求申—请人在书面》。反馈：意见发出之日起【三十个工作日—内，提交书面回》复意见     ！申请人的《书面回复意》见不明？确情况复《杂审查部门难以作出！准确判断的经中国证！监会负责人批准【可以增加《书面反馈的》。次数并要求申请【。人在书面《。反馈意见发出之日】。。起，。三十个工作日内【提交书面回》复意见 《  ：   书面反馈意】见由受理《部门告知、送—达申请人《申请人提交的书面回！复意见由受理—部门负责接收、登】记     审查！部门负责审查申【请材料的《工作人员在首次【书面反馈意见—告知、送达》。申请人之前不得【。就申请事项主—动与：申请人？或者其受托人进【行接触  —。   申请》人在：第一款、第》二，款规：定的期限内提—交书面回《。复意见确有困难的】可以提交《。延期回？复的书面《。报告并？说明理由；》经审查部门认可【的可以适当延期【 第十九条—。　需要申请人当面就！其提交的书》面回复意见作出【说明、？解释：的审查部门应当指派！二名：。以上工？作人员在办》公场：所与申请人、—申请人聘请》的中介机构或者【申请人的受托人进行！会谈涉及《重大事项的审查部门！应当制作会谈记【录并由审《查，部门工作《人员、参与会—谈的申请人、—申请人？聘请的中介机—构或：者申请人的》受托人签字确认【     需【要，申请人就《其提交的书》面，回复意见作》。出说明、解释事项简！单的审查部》门，工作人员可以通过电！话、：传真、电《子邮件？等方式办理并—制作：、，留存有？关电话记录、传真】件或者电子邮件【 ， 第二十条　审查】部门在审查》。申请材？料过程中《依据法定条件—和程：序可以直接或者委托！派出机？构对申请材料的【。有关内？容进行实《地核查？ ：。    对有—关举报材料》中国证监会及其派出！机构可以通过—下列方式进行核查 ！     （一）要！求申请人作出书面】说明；    】 ，（二）要求负有【。法定职责的有关中介！机构作？出，书面：说明；？     （三】）委托有关中—介机构进行实地核】查；   —  （四《）直：接进行实地核—查；     （！五）法律、行政法】规以及中国证监会规！定，的其他？核查方式   】  需要实地核查的！中国证监会及其派出！。机构应当《指派：二名以上工》作人员进行核查 】 第三节 决定 】。 ，第二十一条　在审查！申请材料过程中【申，请人：有下列情形之—一的应当作》出终止？审查的决定通—知申：请人  》   （一）—申请人主动》要求撤回申请； 】     》（二）申请》人是自然人该—自然人死《亡或者丧失行为能】。力；     】（三）申请人是法人！或者其他组织该【法人或者《。其，他组织依法终止；】。    》 ，（四）申请人—未在规定《的期限内提》交书面回复意见且】未提交延《期回复的报告或者虽！提交延期回复的报】告但：未说明理由或理由不！充分 第二十二条！　申请？人主动要求》撤回申？请的应当向受理部门！提交书面报告受理】部，门应当出《。具终止审查》通知经检查并留存】申请人或者》。其受托人的身份证明！文件（或复印件）】、，授，权，委托：书，。留存一份申请材料】（或复印《件）登记后将申【请材料退回》申请人 》。第，二十三条　在—审查申请《材料过程中》有下列情形之一【的应当作《出中止审查》的决定通知申请人 ！     （—一）申？请人因涉嫌违—法违规被行政机关】调查或者被司—法机关侦查尚未结】案对其行政许可【事项影响重大； 】     》（二）申请人—被依法采取》限制业务活》动、责令停》业整顿、指定其【他机构托管、接【管等：监管措施或者风险】处置措施尚》。未解除；    ！ ，（三）对有关法律、！行政法规、规章【的规定需要进一【步明确？具体含义请求有关】机关作出解释； ！    （四）【申请人主动要—求中止审查理由正当！ ，。     》。法，律、行政法规、【规章对前《款情：形另有规定的—从其规？定 ：。 第二十四条　因本！规，定第二十三条第一款！第一项至三项规定情！形中止审《查的该情《形消失后中国证监会！恢，复审查通知申请【人，   《  申请人》主动要求中止审【查的应当向受理【部门提交书面—申请同意中止审查的！受理部门应》当出具中止审查通】知申请人申请恢复】审查的应当向受理部！门，提交书面申请—同意恢复《审查的受理》。部门应当出》具恢复审查》通知     申！请人主动要求中【止审查的如》未在三个月内申请恢！复审查中国证监【会可以决定终—止，审查 第二十五条！　中国证监》会根据申请人的申】请是否？符合法？定条件、标》准作出准予或者不】予行政许可》的决：。定    — 作出不予行政许可！决定：的应当在《。不予行政许》可决定中说明理【由并告知申请人享】有依法申《请行：政复议或者提起行】政诉讼？的权利 第二【十六条　《作出准予行政许可的！决定需要颁发行政许！可证件的应当向申】请人颁发下列行政许！可证件？ ，  ：   （一）中【国证监会的批准文件！；    — （二）资格证【、，。资，质证或者《其他合？格，证书；  —   ？（三）许《可证、执照或者其他！。许可：。证书；    】 （：四）法律、行政法】。规规：定的其？他行：政许可证件 — ，