》 第二章 一般程序！ 第一—节 受理 第【。。八条　中国证监会】实施：行政许？可，由专门的机构（以】下称受理部门）办理！行，政许可申《请受理？事项 第九条　】申请人提交申请材】料受：理部门应当要求申请！人出示单《位介绍？信、身？份证等身《份证：明，。文件：并予以核对申请人】。委托他人提》交申请？材料的受理》部门还应当要求受托！人提交申请人的【授权委托书出—。示受托人《的身份证明文—件受理？部门应当留存—申请人、申请人的受！托人的身份证明文】件，复印件？    》。 申请人提》交申请材料》应当填？写，申请材料情况登记表！ 第十条　受理】部门发现申请事项】依法不？需要取得行》政许：可或者不《属于中国《证监会职权》范围的应当即时告知！申请人不予受理并】。出，具不予受理通知【申请事项依法不【属于：中国证监会职权范围！的还应当《同时告知申请人【向有：关行政机《关申：请 第十一条　受！理部：门接收申请》材料应当《及，。时办理登记手—续，并向申请人》开具申请材料—接收凭证《 第十二条　负责！审查申请材》料的部门（》以下称审查部门【）对申请材料—进，行形式审《查需要申请》。。人补正？申请材料的应当自】出具申请材料接收凭！证之日起五个工【作日内？一次性提出全—部补：正，。要求审查部门不得】。多次要求申请人【补正申请材料 【 第十三条　需要】申请人补正》申请材料的受理部】门，。应当出？具补正通知；申【请人补正《申请材料《需，要使用已提》交申：请材：料，的应当将申》请材料？退回申？请人并？予以登记  【   申《请，人应当自补正—通知发出《之日起三十》个工作日内提交【补正申请材料 】    《受理部门《负责接收、登记申请！人按照要求》提交的补正申请材】料 第《十，四条　申请人在【作出受理申请—决，定之前要求撤回【申请的受理部门应当！检查并？留，存申：请人或者其受—托人的身份证明文件！（或复印件）、【授权委托《书、撤回申》请，的报告收《回申请材料接—收凭证经登记后将】申请材料退回—申请人 《   ？  ：将申请材料退—回申：。请人：应当留存《一份：申请材料（或复印件！） ？第十五条《　申请事项属于中】国证：。。监会职权《范围申请材》料齐全？、符合法定》形式的？。由受理部门》出，具受理通知》     决【定受理的申请按【照，法律：、行政法规的规【定申请人应当交纳有！关费用的受理部【门，应当通知申请人先行！交费凭交《费，凭证领取受理通知 ！ ，第十六？条，　申请人《有下列情形》。之一：的作出不予受理申请！决，。定  《   ？（一）通《知申请人补正申【请材料申请人在三十！个工作？日内：未能：提交全部《补正申请材料； 】。 ，    （》二）申？请，人，在三十个工》作日内提交的补正申！请材料仍不》齐全或？者不符合法定形式；！     （三】）法律、行政法规及！。中国：证，监会：。规定的其他情形【     申请人！在三：十个：工作日内《提交补正申请—材料：确有困难的可以提】交延期补正的书【面申请并说明理由；！。经审查部《门认可的可以适当】延期   —。  决？定不予受理申请的】。受理部门出具不【予受理通知告知【申请人？或者其？受托人取《回申请？材料申请《人或者其受托人【。取回申请材料—的受理？部门应当《检查并留《存申请人或者其【受，托，人的身份《证明文件《（或复印件》）、授权委托书经】登记后将申请材【料退回申请人 】。第十七？条　受理《或者不予受》理申请决定应当自】出，具申请材《料接收？凭证之日起五个工】作日内或者接—收全：部补：正申请？材料之日《起二个工作日内【作出逾？期不作出《决定或者不告知申请！人补正申请材料的】自出具申请材—料接收凭证之—日起即为受》理 第《二节： 审查 》第十八？条　审？查部门在审查申【请，材料过程中》认为需要申请人【。作出：书面说明、解释的原！则上应当将问—。题一次汇总成书面反！馈意见申请人应当在！审查部门《规定：的期限？内提交书面回复【意见     】确需由申请人作【出，进，一步说？明、解释的审—查部门可《。以提出第二次书面反！馈意见并要》。。求申：请人在书《面反馈意见发出之】日，起三十个工作日内提！交书面回《复意见    】 申请人的书面【回，复意：见不明确情况复杂】审，查部门难以作出准确！判断的经《中国证监会负责人】批准可以增加书【面反馈的《次数并要求》申请人在《书面反馈意》见发出？之日起三十个工作日！内提交书面回复【意见    【。 书面反《。馈意见由受理—部门告？。知、送达申》请，人申请人提交的书面！回复：意见由受理部—门，负，责接收、登记 【     审查部门！负责审查申请材料的！工作人员《在首次书面》反馈意见告》知、送达申请—人之前不得就申请】。事，项主动与申请人或】者其受托人进行【接触   —  申请人在—第一款、《第，二款规定的》期限内提交书面【回复意？见确有困难的可【以，提，交延期回复》的书面报《告，并说明？。理由；经审查—部门认可的可—以适：当延期 第十【九条　需要申请人】当面就其提交—的书面回复意—见作出说明、解【释的审查部》门应当指《。派二名以上工作【人员在？办，公场所与申请人、】。申请：人聘：请的中介机构或者申！请人的受托人—进行会谈《涉，。及重大事《项的审查《部门应？当制作？会谈记录并由审查部！门工作人员、—参与会？谈的申请人》、申请？人聘：请的中介《机构或者申请人的受！托，人签字确认 【    《需要申请人就其提交！的，。书面回复意见作出】说明、解释事项简】单的审查部门—工作人员《。可以通过电话、传真！、电子邮件等—方式办？。理并：制作：、留：存有关电话记录【、传真件或》者电子邮件》 第二十》条　审查部门在【审查：申请材料《过程：中依据法定条—件，和程：序可以直接或者委托！派出机构对申—请材料的有》关内容进行实地核查！ ，     对—有关：举报材料中国证监】会及：其派出机构可以【通过下列方式—进行核查 —   ？ （一）《。要求申请《人作出书《面说明；  【   （二）—要求负有法》定，职责的？有，关中介机《构作出书面说明；】   《  （三）》。委，托有关中介》机构进行实地核查】；  《   （四）直【接进行实地核—查；    【 （五）法律、行】政法规以《。及中国证《监会规定的其—他核查方式 【    《。需要实地《。核查的中国证监会及！其，派，出机构应当指派【二名以上工作人员】。进行核查 》 第三节 决定 ！第二十一条》　，在审查申请》材料过程《。。中申请人有下列【。情形：之一的应当作出【终止审查的决定【通知申请人   ！  ：（一）申请人主动】要求撤回申请—；     【（，二）申请人是自然人！该自然人《死亡：或者丧失行为能力；！     （三】）申请人是法—人或者？其他组织该法人【或者其？他组织依法终止； ！  ：   （《四）申？请人未？在规定的《期限内？提交书面《回，复意见且未》提，交延期？回复的报《告或者虽提交延期回！复的报告但未说【明理由或理由—不充分 》第二十二条　申【请人主？动要求撤回》申请的应当向受理】。部门提交《书面报？告受理部门》应当出具终止审查】通知经检查并—留存：。申请人或者其—受托人的《身份：证明文件（或复【印件）、授权—委，托书留存《一份申请材》料（或复印件）登】记后将申《请材：料退回申请》人 第二十三【条　在审查申请【材，料过程中有下—列情形之一的应【当作出中止》审查的决《定通知申《请人 ？   ？  （一）申请人因！。涉嫌：违法违规被》行政机关调查或者】被司法机关侦查【。尚未结案对其行政】许可事项《影响重大；  】。   ？（二）申请》。人被依法采取限制】业务活动、责—令停业整顿、指定】其他机构托管、接】管等监？。管措施或者风险【处置：。措施尚未解除； ！。   ？ （三？）对有关法律、【行政法规、规章【的规定？需，要进一步明确具体】含义请求有关机【关作出？解释； 《  ：   （《四，）申：请人主动要求—中止审查理》由正当     ！法律、行政法规、规！章对前款《情形另有《规定的从《其规：。定 第二十四【条，　因本规定第二【十三条第一》款，第一：项至三项规定—情形中止审查—的该情形消失后中国！证监：会恢复审《查通知申《请人 《  ： ， ，申请人主动要—求中：止审查的应当—向，受理部门提交—书面申请同意—中止：审查的受理部—门应当出具中—止审查通知申—请人申请恢》复审查的应当向【受理部？门提交书面》申请同意《恢复审查的受—理，部门：。应当出具恢复—审查通知 —    申请—人主动要求中止【审查的如《未在三个月内—申请恢复审查中【国证：监，会可以决定终止【审查 第二十【五条：　中：国证监会根据申请】人的申请是否符合】法定条件、标准作】出准：予或者不予行政【。许可的决《定，     作出不！。予行政许可决定的应！当在不予《行政许可决定中【说明理由并告知申请！人享有？依法申？请行政复议或者【提起行政诉讼的【权利 ？ ，第二：十六条　作》出准予行政》。许可的决定》需要：颁发行政许》可证件的应当向申】请人颁？。发下列行政许可证件！     （一】）中国证《监会：的批准文件； 】    （》二）资格证、资【质证：或者其他合格证书；！ ，     （三【）许可证、执照或】者其他许可证书【；   》  （四）法—律、：行政法规规定—的其他行政许可【证件 《