第【二章 一般程序 ！ 第？一节 受理 【第八条　中国证【监会实施行政—许可由专《门的：机构（以《下称受理部》门）办理《行政许可申请受理】事项 第九条　】申请人提交申请材】料受理部门应当【要，求，申请人出示》单位：介绍信、身份证等】身份证明文》。件并予以核对申请】人委托他人提交【申，。请材：。料的：受理部门还》应当要求受》托人提交申请人的】授权委托书出示【受托人的身份证明文！件受理部《门应当留《存申请人、申请【人的受托人的—身，份证明？文件复？印件   —  ：申请：人提：交，申请材料应当填写】申请：材料：。情，况登记表 第十】条　受理部门发【。现申请事项》依法不需要取得【。行政许可或者—不属于中国证—监会职权范围的【应当即？时告知？申请人不予受理并出！具不予受理通知申】。请事项依法》。不属于中国证监会】职权范围《的还应？当同时告《知申请人向》有关行？政机关申请 第】十一条　受》理部门接收申请材】料应当及时办理【登记手续并向—申请人开《。具，申请材料接收凭证 ！ 第十二条　负责】审查：申请材料《的部门（以下—称，审查部门）对—申请材料《进行形式审查需【要申请？。人补正申请材料的应！当自出具《。申请材料接收凭证之！日起五个工作—日内一？次性：提出全部补正—。。要求审查部门不得】多次要求申请人补】正申请材料》 第十三》条　需要申》请人补正申请材料】的受理部门》应当出具补正—。通知；申《请，人补正申请材—料需要使用》已提交？申请材料的》应当将申请材料【退回申请《人并予？以登记 《    《 申请？人应当自补正—。通知发？出之日起三》十个工作日内提交】补正申请材料 】    受》理，部门负？责接收？、登记申请人按【照要求提交的补正申！请，。。材料 第十—四条　申请人在作】。出受：理，申请决定之前要【求撤回申请的受【理部门应当检查并】留存申请人或者其】受托人？的身份证明文件（或！复印件）、授—权委托书《、撤回申请的报告收！回申请材料接收凭证！经登记后将申请材】料，退回申请人 —     将—申，请材料退回申请人】应，当留存一份申请材料！（或复印件）—。 第十五条　申请！事项属于《中国证监会职—权，范围申请《材料齐全、符—合法定？形式的？由受理部门》。出具受理通》知 ：  ：  ： 决定受理的—申请按照法律、行政！法，规的规定申》请人：应当交纳有关费用的！受理：部，门应：当通知申《请人先行交》费凭交费凭证—领取受？理通知 》第十六条　申请人】有，下列情形《之一的作出不予受理！申请决定《 ：  ：  ：。（一）通知申请【人补正申《请材料申请人在【三十个工作》日内未？能提交全部补正申请！材料；    】 （二？）申请人在》三十个工作日内提交！的补正？申请材料仍不齐全或！者不：符合法定形式—；    — （三）法律、【行政法规及中国【证监会规定的其【他情形   【  ：申请：人在三十个工—作日内提交补正申】请材：料确有困难的可【以提交延《期补正？的书面申请》并说明理由；—经审查部门认可的】。。可以适？当延期    】 决定不《。予受理申《请的受？理部门出具不予受】理通：知告知？。申请人或者其受托人！取回申请材料—。申请人或者》其受托人取回—申请材料的》受理部门应当检【查，并留存申请人—或者其受《托人的身《。份证明文件（或复】印，件）、授权委—托书经登《记后将申请材料退】回申请人 第十七！条　受理或》者不予？受理申请决定应【当自出具申请—材料接收凭证之日起！五个工？作日内或者接—收全部？补，正申请材料之—日起二？个工作日《内作出逾期不作出】决定或者《不告知申请人补正申！请材：料的自出具申—请，材，料接：收凭证之日起即【为受理 第二节】 审查 第十八】条　审查部》门在：审查申请材料—过程中认为》需要：。申请人？作出书？面说明、解释的原则！上应当将问》题一次汇总成书面反！馈意见申请人应【。当在：审查：部门规定的期限【内提交书面回复【意见     确！需由申？请人作？出，进一步说明、解释】的审：查部门可以》。提，出第二次书》面反馈意《见并要求申》请人在？书面反馈意》见，发出之日起三十【个工作日内》提交：书面回复《意见 ？     申请【人的书？面回：复意见不明确情【况复：杂审查？部门难以作出准确】判断的经中国证监会！负责人批准可以【增加书面反馈的次】数并要求申请人在书！面反馈？意见发出《之日起三《十个工？作日内提《交书面回《复意见  —   书面反—。。馈意见由受》理，部门告知、》送达申请人申请人提！交的书面回复意见】由受理部门负—责接收、登记  ！   审查部门负】责审查申请材料的工！作人员在首》。次书面反馈意见告】知、送达《申请人之前不得就申！请事项主动》。与申请人或》者其受托人进行接】触  《   ？申请人在第一—款、：第二：款规定的期限—内，提，交书面回复意见确】有困：难的可以提交延【期回：复的书面报告并说】明理由；经》审查部门《认可：的，可以：适当延期 第【十九条　需要申请】人当面就《其提交的书面—回复意见作出说明、！。解释的审查部门【应当指？派二名以上工作人员！在办公场《所与申请人、申请人！聘请的中《介机构或者申请【人的受？托人进行会谈涉及重！大事项的审查部门】应，当制作会谈记录【并由审查《部门工？作人员、参与会谈的！申请人、申请人聘请！的中介机构或者【申请人的受托人【签字确认   】  需要申请—。人就其提交的书【面回复意见作—出说明、《解释事项《简单：的审查部门工作【人员可？以通过？电话、传真、—电子邮？件等方式办理并制】作、留？存有关电话》记录、传《真件或者电子邮件】 第二十条—　审查部门在—审，查申请？材料过程《中依据法《定条件？和程序可以直接或者！委托派？出机构对申请材【料的有关内容进【行实地核查  】  ： 对有关举报材料】。中国证监会及—其派出机构可以通】过下：。。列方式进行核查【   《。  （一）要求【申请人作出书—面说明；《     （二）！要求：负有法定《职责的？有关中？介机构作出书面说明！；     （】三，）委：托，有关中介机构—进行实地《核查：；    — （四？）直接进行实地【核，查；    【 （五）《法律、行政法规以及！。中国证监会》规定的其他》核查方式 —    需要实地核！查，的中国证监》会及其？派，出机：构应当指派》二名以？上工作人员进—行核查 第三节 ！决定 《第，二十一条《。　在审？查申请材料过程中】。申，请人有下列》情形之一的应当作出！。终止审？。查的决？定通知申请人—。  ？   ？（一）？申请人主动要求【撤回申请《；  《   （二）—申请人是自然人【该自然？人死：亡或者丧《失行为能《。。力；   —  ：（三）申请人是法】人或：者，其他：组织：该，法人或？者其他组织》依法终止；   ！  （四）申请人未！在规定的期限内提交！书面回复意见—且未提交延期—回复的报告或—。者，虽提交延期回—。复的报告但未说明理！由或：理由不充分 第二！十二条　申请人主】动要求撤回》。申请的应《当向受理部门—提交书面报告—受，理部门应《当出具终止》审，查通知经检》查并：留存申请人或者【其受托人的》身份证明文件（或】复，印件）、《授权委托书留存【一，份申请材料（或复印！件）登记后将申【请材料退回申请人】 第二《十三条　《。在，审查申请材料—过，程中：有下列情形之一【的应当作出中止审查！。的决定？通知申？请人     （！一）申请人因—涉，嫌违法违规被行政】机关调查或》者被司法《机关：侦，查尚未？结案对其行政许【可事项影《响重大？；     （】二，）申：请人被依法采取限制！业务：活动、？责令停业整顿、【指定：其他：。。机构托管、接—管等监管《措施或者风》险处置措施尚未解除！；     （三！），对有关法律、行【政法：规、规章《的规定需要进一步明！确具体含《义请求有关》机，。关作出解释；— ：    （四）【申请人主动要求【中止审查理由—正当  》   法律、行【政法规、规章对前款！情形另有规定—的从其？规定 第》二十四条　因本规定！第二十？三条第一款》第一项至三》项规定？。情，形中止审查的该情形！消失后中国》证监会恢《复审查通《。知申请人《 ：    申请人主动！要求中止审》查的应当向》受理部门提交书面申！请同意中《止审查？的受理部门应—。当出具中止审查通】知申请人申请—。。恢复审查的》应当向受理》部门提交书》面申请？同意恢复审查—的受理部门应当出】具，恢复审查《。通知     】申请：人主动要求中—止，审查的如未在三个】月内申？请恢复审查》中国证监会可—以决定终止审—查， ：第二：十五条　中》国证监会根据申【请人的申请是否符合！法定：。条，件、标准作出准予或！者不予行政许可的决！定     作】出不予行《政许可决定的应当】在不予行政》许可：决定中说明》理由并告知》申请人享《有，依法申请行政复【议或者提起行—政诉讼的权利 】。第，。二十：六条　作出准予行】政许可的决定需【要颁发行政许—。。可证件的《应当：向申请人《颁发下列行政许【可证件   【。  （一）中国证】监会的批准》文，件；   —  （二）资—格证：、资质证《或者：其他合格《证书； 《。     （三）】许可证？、执照或者其他许】可，证书； 《     （四）】法律、行政》法规规定《的，其他行？政许可证件 — ，