—第二章 一》般程序 》 第一节 —受理 ？ 第八条　中国【证监会实施行政许】。可由专门的机构（】以下称受理》部，门）办理行政许【可申请？受理事项《 第九条　申请】人提交申请材料受】理部：门应当要求》申请人出示单—位介绍？。。信、身份证等身份证！明文件？。并予以核对申—请人：委，托他人提交申—请材料？。的受理部门还应【。当要求受《托人提交申请人【的，授权委托书出—示受托人的身—份，证，明文件受《理，。。部，门应：当留：。存申请人、申—请人的受《托人的身份证—明文件复印件 【     申—请人提交《申请材料应当—填写申请材》料情况登记》表， 第十条》　受理部门发现【申请事项《依法不需要取—得行政许《可或者不属》于中国证监》会职权范《围的应当即时—告知申请人不予受】理并出具不予受【理通知申请事项【依，法不属于中国—证监会职《权范围的还》应当同时告知申请人！向有关行政机关申请！ 第十一条　受理！部门接收申请材料】应，当及时办理登记手】续并向申《请，人开具申《请，材料接收凭证 【 第：。十二条　负责—审查申请材料的部】门，（以下称审》查部门）《。对申请材《料进行形式审—查需要申请人补【正申请材料的—应当自出具》申请材料接》收凭证之日起五【个工作日内一—次性提？出全：部补正要求审查部门！不得多？次要求申请人补正申！请材：。料 第《十三条　需要申【请人补正申》请材料的受理—。部门应当出具补【正通知？；申请？人补：正申请？材料需要使用已提】交申：请材料？的应当将申请材料退！。回申请人并》予，以登记  —   申请人—应当自补正通知发出！之日起三十个工作日！内提：交补：正申请材《料 ？    《受，。理部门负责接收、登！记申请人按》照要求提交的补正】申请材料 第【。。十，。四条　申请》人在作出受理申请】决定之前《要求：撤，回申：请的受理部》门应当？检查并留存申请【人或：者其受托《人的身份证明—文件：（或复印件）、【授权委托书、撤回】申请的报告收—回申请？材料接？收，凭证：经登记后《将，申请材？料退回申请》人    — 将：申请材料《退回申请人应—当留存一份》。申请：材料（？或复印件） 第】十五条　申请事项属！于中国证监会职权范！围申：请材：料齐全？、符合法定形式的】由受理部门出—具受理通知 —     决定受理！的申请按照法律【。。、行政法规》的规定申请人应【当，交纳有关费用—的，受理部？门应当通知申请【人先行交费凭交费】凭证领取受理通知 ！ 第十六条　—申请人有《下列情形之》一的作出不予受理】申请决定 —    （一）通】知申请人补正申请】材料申请人在三十】个工作日内未能提】交全部补正申—。。请材料；   】  ：（二）申请人在【三十个工作日—内提交的《。补正申请《材料仍不齐》全或者不符》合法定形式》； ？   ？ （三）法》。律、行政《法规：。及中国？证监会规定的其【他情形 》    申》请人在三十个工作日！内提交？补正申请《材料确有困难的【可以提？交延期补正的书【面申请并说明理由；！经审查部门认可【的可以适当延期 】 ，。    决定不予受！理申请的受理部门出！具不予受理通知【告知申请《人或者其《。受托人取回申请【材料申？请人：或者：其受托？。。人，取回申？请材料的受》理部门？应当检查并留—存申请人或者其受】托人的身《份证明文件（或复印！件）、授《权委托书经》登记后将申请材料】退回申请人 第十！七条：　受理或者不予受理！。申请：决定应当《自出具申请材料接】收凭证之日起—五个工作《日内：或者接？收全部补正申—请材料？。之日起二个工作日】内作出逾期不作出决！定或者不告》知申请？人补：正申：请材料的自》出具申？请材料接《收凭证之日》起即为受理 第二！节， 审查 第—。。十八条　审查—部，门在审查《申请材？料过程中认为需要】申请人作出》书，面，说明、解释的—。原则上应当将问【题一次汇《总成书面反馈—意见申请人应—当在审查部门规【定的期限内提交书】面回复意见 【 ，   ？确需由申请人作出】进一步说明、解释】的审查部门可以提】出第二次书》面反：馈意见？并要求？申请人在书》面反馈意见发出之】日起三？。。十个工作日内提交】书面回复意见 【     申—请人的书面回复【意，见不明确情况复杂】审查：部门难以作》出准确判《断的经中国证—监会负责人批准【可以增加书面反馈】的次数？并要求申《请人在书面反馈意】见发出之日起三十个！工作日内提交书【面回复意见 —     书—面反：。馈意：见由：受，理部门告知、送【达申请人申请—人提：交的书面回复意见由！受理部门负》责接收、登记  ！   ？审查部门负责审【查申请材料》的工作人员在首次书！面反馈意见告知、送！达申请人之前—不得就申请事项主动！与申请人或者其受】托人进行接触—。   《  申请人在—第一款、第二款规定！的，期，限内提交书面回复意！见确：有困难的可以提【交延期回复》的书面报《告并说明理由；经】审查：部门认可的可以【适当延期 第十】。九条　需要申—请人当面就》其提交的书》面回复意见作出说明！、解释的《审查部门应》当指派？。二名以上《工作人？员在办公场所与申请！人、：申请人？聘请的中介》机，构或者申请人的受托！人进行会谈涉及重大！事项的审查部门应当！制作会谈记录—并由审查部门工作】人员、参《与会：。谈的申请人、申请人！聘请的中介机构或】者申请？人的受托人》签字确认《 ， ，。。    需要申【请人就其提交的书面！回复意？。见作出说《明、解释事项简单】的，审查部门《工，作人员可以》通过电话、》传真、电子邮件等】方，式办理并制作—、留存有关电话记录！、，传真件？或者电子《邮件 第二十条　！审查：部，门在审查申请材料过！程中依据法定—条件和？程序可以直》接或者委托》派，出，机构对申请材料的有！关内容进行实地核】查     对有！关举：报材：料中国证监会及其派！出机构可以》通过下列《方式：。进行核查《。     （一】），要求申请人作出【书面说明；  】   （二）要【求负：有法定职责的有关】中，介机构作《出书面？说，明；   — ， （三）委托有关】中介机构进行实地核！查；    【 （：四）直接进行实地核！查；  》   （五）法律】、行政法规以—。及中国证《监会：规定的其他核—查方：式   》 ， ，需要实地《核查的中国证监会及！其派：出机构应当指派二名！以上工作人员进行】核查 《第三节 决定 第！二十：一条　在审查申【请材料过程》中申请？人有下列情形之【。一的应当作出—终止审查的决—定通知申请人 【  ：。   （《。一）申请人主动【要，求撤：回申请； 》     （—二）申请《人是自然人该自【然人死亡或者丧【失行为能《力，；   》  （三）申—请人是法人或—。。者其他组《织该法人或者其他】组织依法终止—； ？    《。（四）申请》人未在规《定的期？限内：提，交书面回复意—见且未提《交延期回复的报告】或者虽提交》延期回？复，的，报，告但未？说明理？由或理由不充—分 第二十二【条　申？请人主动《要求撤回申请—的应：当向受理部门提交】书面报告受理—。部门应当出具—。。终止审查通知—经，检查并留存申请人】或者其受托人—的身份证明文件【。。（或：复印件）、授—权委托书留存一份申！请材料？（或复印《件）登记后将申请】材料退？回申请人 第二】十三条　在审查申】请材料过程中有下】列情形之《一的应当《作出中止审》查的决定通知—申请人  —   （一）申请】人，因涉：嫌违法违规被行政机！关调查或者被司【法机关侦查尚未【结案对其行政—许可事项影响重大】； ？    （》二，）申请人被依—法采取限制业务活】动、责令停业—整顿、指定其他【机构托管、接管【等监管？措，。施，或者风险处置措【施尚未解除； 【   ？  （三）对有关法！律、行政法规—、规章？的规定？需要进一步明确具体！含义请求有关机【关作出解释》； ：    《 （四？）申请人主动要求中！止审查？理由正当 —   ？ 法律、行政法规】、规：章对：前款情形另有—规定的从其规定【 第二十》四条　因本规定第】二十：三条：第一款第《一，。。。项至三？项规定情《形中止审查》的该情形消失后中国！。证监会恢复审查【通知申？请人：  ？   申《请人主动要求—中，止审查的应当向受】理部门？提交书面申请同【意中：止审查的受理部门】应当出？。具中止审《查通知申请》人申请恢复审查的】应当向受理部门提】交书面申请》同意恢复审查的受理！部门：应当出具恢》复审查通知 —    《 申请人主动要求】中，止审查的如未在三个！月内申请恢复审【查中国证监》会可以决定终止审】查 第二十五条　！中国证监会根据申】。请人：的申请是否符合法定！条件、标准作出准予！或者不予行》政许可的决定 】    作出不【予行政许可决定的应！当在不予行政—许可决定中说明【理由并告《知申请人享》有依法申请行政复议！或者提起行政—诉讼的权利 第】。二十六条　作—出准予行政》许可的决《定需要颁发行—。政许可证件的应当向！申请人颁发下列行】政，许可证件  【   （一）中国】证监会的《批准文？件；    【 （二？）资：格证、资《质证或者其他合【格证书？；     （】。三，）许可证《、执照或者其他许可！证书；     ！。（四）法律》、行政？法规规定《。。的其他行《政许：可证件？ ：