： 第》。二章 一般程序 ！ 第一节 受【理 第八条—　中国证《监会实施行政许可由！。专门的？机构：（以下？称，受理部门）办—理行政许《可申请受理事项 】 第：九条　？申请人提《交申请材料》受理部门应》当要求申《请人出示单位介绍】信、身份《证等身份《证明文件并予以【核对申请《人委托他人》。提交申？请材：料的受理部门—还应当？要求受托《人，提交申请《人的授权委》托书出示受托人的身！份，。证明文件《受理：部门应当《留存申请人》、申请人《。的受托人的身份证明！文件复？印件    【 申请人《提交：申请材料《应当填？写申：。请材料情况登记表】 第十条　—受理部门发现—申请事项依》法不需要取得行政许！可或：者不属于中国证监会！职权范围的应当即时！告知申请人不—予，受理并出具》不予受理通知申请事！项依法不属于—中国证监会》。职权范？围的还？应当：同时告知《。申请：人向有关行政机关申！请 ？第十一条　受理部门！接收申？请材料应当及时办】。理登记手续并向【申请人开具》。申请材料接收凭【证 ？。第十二条《　负：责审查申请材料【的部门（以下称审查！部门）对《申请：材料进行形式审查】需要申请《人补正？申请材料的应当【自出具申《请材料接收凭证之】。日起：五个工作日内一次】性提出全部补正【要，求审查部门不得多次！要求：申请人补正申请材料！ ：第十三条　需要【申请人补正申请材】料的受？理部门应当出—具，。补，正通：知；申？请人补正申请—材料需？要使：用已提交申请材料】的，应当：将申：请材料退《回申请人并予以登记！。    》 申请人应》当自补正通知发出之！日起：三十个工作日内提】交，补正申？请材料  —  ： 受理部门负责接收！、登记申《。请人按照要》求提交？的补正申请材料 】 第十四条　申【请人在作《出受理？申请：决定：之，前要求撤回申请【的受：理部门应当检查并留！存，。申请人或者》其，。受托人的身份—证明文件（》或复印件）、授【。权委：托书、？撤回申请的报—告收回申请材料【接收凭证经登—记后将申请》材料退回申》请人     】将申请材《料退回申请人应当】留存：一份申请材料（或】复印件） 》 第十五条　申请】事项属于中国证监会！。职权范围《申请材料齐全、【符合法定形式的由】受，理部门出具受—理通知    】 决定受理的申请】按照法？律、行政法规的规定！。申请人应当交纳【有关费用的》受，理部门应当》通知申请人先—行交费？凭交费凭证领取【。受理通？。知， 第十六条　申请！人有下列情形之一】的作出不予受理申】请决定   【  （一《）通知申请人补【正申请材料申请人】在三十个工作日内未！能，提交全部补正—申请：材料；  — ，  （二）申—请人在三十个工作】日内提交的补正【申请材料仍》不齐全或《者不符？合法定形《式； ？     （三）】法律、行政》法规及中国证监【会规定的其他情形 ！     申—请人在三十个工作】日内：提交补正申请材料】确，有困难的《可以提交《延期补正的书面申请！并说明理由；经审】查部门认《可的可以适当延期 ！     决定不予！受理申？请，的，。受理部？门出具不予受理通】知告知？申请人或《者其受托人取回申】。请材料申请人或者其！受托人取回申请材】料的受理部门—应，当检查并留》存申请人或者其受托！人的身份证》明文件（或复印件】），、授：。权委托书经登记【后将申请材料退回】申请人 第十七】条　受理或者—。不予受理申请决定应！当，自出具申请材料【接收凭证之日起【五个：工，作日内或者接收全部！补正申请材料之【日起：二个工？作日：内作出逾《。期不作出决定或者不！告知：申请人？补，正申请材料的—自出具申请材料接收！凭证之？日起：即为受理 第二节！ 审查 第十八条！　审查部门》在审查？。申请材？料过程中认为需【要申请人作出书面说！明、解释的》原则：上应：当将问题《一次：汇总成书面反馈意】见申：请人应当在审—查，部门规定的期限【内提交书面回复意】见     确】需由申请人作出进】一步说明、解释的审！查部：门可以提出第二【次，书面反馈意见并【要，。求申请人在书面【反馈意见发出—之，日起三十个工作日】内提：交书面回复意见 】。  ：  ： 申请人《的，书面回复意见不【明确：情况复杂审查部门】难以作出准确—。判断的经中国证监会！负责人批准可以增加！书面反馈的次数并】要，求申请人在书面反馈！意见发出之日—起三十个工作日内提！交书面回复意见 】 ，    书》面反馈？。意见由受理部门【告知、送达申请【人，申请人？提，交的书面回复—意，见由受理部门负责接！收，、登记？ ，   ？  审查部门负责】审查申请材料的工作！人员在？首次书面反馈意【见告知、送达—。申请人之前不—。得就：申，请事项主动与申【请，人或者其受托人进行！。。接，触     【申请人？在第一款、第二【款规定的期限内【提交书面回》复意见确有困难的可！以提交延期》回复的书《面报：告并说明理由；经】审查部门认》可的可以适》当延期 第十【九条　需要申—请人当面就其提交的！书面回复意》见作出说明、解释】的审查部《门应：。当指：派二：名以：。上工作人员在办公】场所与？申请人、申请人【聘请的中介》。机构或者申请人的受！托人进？行，会谈涉及重大—。事项：的审查部门应当【制作会谈记录—并由审查《部门工作人员、参】与会谈的申请人、申！请人聘请《的中介机构或者申】请人的受《托人签字确认 【    《 ，需要：申请人就其提—交，的，书面回？复意见作《出说明、解释事项】简单的审查部门工作！人员可以通过电话】、传真、电》。子邮件等方式—办理并制作、留存有！关，电话：记录、传真件或者电！子邮件 《 第：二十条　《审查部门《在审查申请材料过】程中依据法定条【件和程序《可，以直接或者委托派出！机构对？申请材料的有—关内容？进行实地核查—  ？   对有关举【报材料中《国证监会及其—派出机构可以—。通，过下列？方式进行核查 】    （一—）要求申请人作出书！面说明？；     【（，二）要求负有法【定职责的有关中【介机构作出书面说明！；   》  （三）委—托有关中介机构【进行实地《核查； 《  ：   ？。（四）？直接进行实》地，。核查：；     （五！）法律、行政法规】以及中国《证监会？规定的其他》核查方式  【   需要》。实地：核，。查的中国证监—会及其派出机—构应当指派二—名以上工作》人，员，进行核查 》 第三节 决定【 第二《十一条　在审查申请！材料过程中申请人】。有下列情形之—一，的应当作出终止审查！的决定通《知，申请人  —   ？（一）申《。请人主？动要求撤回》申请；  — ，  （二）申请人】是自然？人该自然人》死亡或者丧失行为能！力；：     （三）！申请：人是法人《或者其他组织—该法人或者其他组】织依法终止； 【     》（四）申请人未在】规定的期限内提交】书面：回复意见且未提交延！期回复的《报告或者虽提—交延：。期回复的报告但【未说明理由或理由】不充：分 第二十—二条　？申请人？主动要求《撤回申请的应当向受！理部门提交书面【。报告：。受理部门应当出具终！止审查？通知：经检查并留存申【请人或者其受托人的！身份证明文件（【或，。复印件）、授—权委托书留》存一份申请材料（或！复印件？），登记后将申请材料退！回申请？人 第二十三【条，　在审查《申请材料过》程中有下列情形【之一：的应当作出》中止审？查的决定通知申请人！ ，     （一）申！请人因涉嫌违—法违规被行政机关】调查或者被》司法机？关侦查尚未结案【对其行政许可—事项影响重》大；    【 （二）申》请人被依《法采取限制》业务活动《、责令停业整顿、指！定其他机构托—管、接管《等监：管措施或《者风：险处置措施尚未解】除；     】（三）对《有关法律《。、行政法规、—规章的规定需要进】一步：明确具体《含义请求《有关机关作出解【释； 《。   ？ （四）申请—。人，主动要？求中止审查》理由正？当     【法律、？行政法规、规章【对前款？情形另？有规定的从其规定 ！ ，第二十四条　—因本规定《第二十三条第一款】第一项？。至，。。三项：规定情形《中，止审查的该情形消】失后中国证监会恢】复审查通《知申请人《 ， ，。 ，   ？申请：人主动要求中止【审查的应当向受理部！门提交书面》。申请同意中止审【查，的受理部《门应当出具》中，止，。。审查通知《申，请人申请恢复审查】的应当向受》理，部门提交书面—申请同？意恢复审查的受理部！门应：当出具恢《复审查通知》     申请人！主动要求中》止审查的如未—在三个月内申请恢】复审：查中：国证监会可以—决定终？止，审查 第》二十五条　中国证监！会根据申请人的申请！是否符合《法定条？件、标？准作出？准予或者不予行政许！可的决定 》     》作，出不予？行，政许可决定的应【当在不？予行政？许可决定中说—明理由并告》知申请人享有依法申！请行政？复议或者提起行政】诉讼的权《。利 ？第二十六《条　作出准》予行政许可》。的决定？需要：颁发行？政许可证《件的应当向申请【人颁发下列行政许可！证件 《    （》一，）中国？证监：会的批准文件； 】   ？  （？二）资？格证、资质证或【者其：他，合格证书；  】   （三）许【可证、？执照或者《其他许可证》书；   —  （四）法—律、行政法规规定的！其他行？政，许可证件 —