》 第二章 一般【程序 第【一节 受理 — 第八条　中—国证监会实施行政许！可由专门的机构【（以下称受理部门】。）办理？行政：许可申请《受理事？项 ？第九条　申请—人提交申请材料受】理部门应当要求申请！人出示单《。位介绍信、身份证等！身份证明文件并【予以核对《申请人委托他—人提交？申请材料的受—理部门还应当—要求受托人提交【。申请人的授权—委托书出《示受托人的》身份证明文件受理】部门应当《留存申请人》、申请？人的受托《人的身份证明文件】复印件  — ，  申请人提交【申请：材料应当填》写申请？材料情况登》记表 《第十条　《受理部门发现—申请事项《依法不需要取—得行政许可或者不】属于中国证监会【职权范围的应当【即，时告：知申请人不予受理并！出，具，不予受理《。通知申请事项依法不！属于：中国证监会职—权，范围的还应》当同时告知申请【人向有关《。行政机关申请 】第十一条　受理部门！接，。收申请？材料：应当：及时办理登记手【续，。并，向申请人开具申请材！料，接收凭证 第十二！条　：负责审查《申请材料的部门（】以下称审查部门【）对申请材料进【行形式审查需—要，申请人补正申—请材：料的应？当自出具《申请材料接收—凭证：之日起五《个工作日内》一次性？提出全部补正要【求审查部门不得【多次要求申请人补正！申请材？料 第十三条　】需要申请人》补正申请《材料的受理部门【应当出具《补正通知；》申请人补正申请材】料需要使用》已提交申请材料【。的应当将申请材料退！回申请人《并予以登记  】   申请人应当自！。补正：通知发？出之日起三十个工】作日内提交补正申请！材料    【 受理部门负责接】收，、登记申请人按【照要求提交的补【正申请材料 — 第十四条　申【。请人在作出受理申】请，决定之前要求撤【回申请？的受理？部门应当检查并留存！申请人或者其受托】。人的身份证明文【件（或复印件）、授！。权委：托书：、撤回申请的报告】收回申请材料—接收凭证经登记后】将，申请材料《退回申请人   ！  将申请材料【退回：申请人应《当留：。存一份申请材料（】或复印件） 【第，十五条　《申请事项属于中【国证监会职权范【围申请材料齐—全，、符合法定形式【的由受理《部门出具受理通知 ！   ？  决定受理的申请！按照法律、行政【法规的规定申—请人应当交》。纳有关费用的受理】部门应？当通知？申请：人先行交费》凭交费凭证领取【受理通知 第十六！条　：申请：人有下列情》形之一？的作出不予受理【申请决定    ！ （一）通知申【请人补正《申请材料申请人在】三十个工作日内【未能提交全》部补正申请》材料；   【  （？二）申？请人在三十个工作日！内提：交的补正申请材料仍！不齐全或者》不符合法定形式【；     （三！）法：律、行政法规及中】国证监会《规定的其他情形 】   ？  申请人在三【十个工作《日，内提交补正申请材料！确有困难的可以【提交：。延期：补正：的书面申《请并：说明：理由；？经审查部门认可的】可以适当延期 【     》决定不予《受理：申，。请的受理部门出【具不予受理通知【告知申请《人或者？。其受托？。人取回申请材料申请！。人或者其受托人取回！申请材料《的，受理部门应》当检查？并，留存申？请人：或者其受托人的身】份证明文件（或复印！件）：、授权委《托书经登《记，后将申请材料退回申！请人 第十七【条　受理或者不予受！理申请决定》应当自出具申请【。材料接？收凭证之日起五个】工作日内或》者接：收全部补正申请【材料之日起》。二个工作日内作出逾！期不作出决定或【者不告知申请人补正！申请材料《的自：出，具申：请材：。。料接收凭证之日【起即为受理 第二！节 审查 —第十八条《　审查？部门在审查》申请材？料过程中认为需要申！请人作出书》面说明？、解释的原则—上应当将问》题一次汇总成—。书面反馈意见申【请人：应当在审查部门规】定的期限内提—交，书面回复意见 】    确需由申】请人作出进一步说】明、解释的审查部】门，可以提？出第二次书》面反馈意见并要求申！请人在书《面反馈意见发出之日！起三：十，个工作日内提交书】面回复意见   ！  申请人的—书面：回复意见不》。明确情况复杂—。审查：部门：难以：作，出准：确判断的《经中国？证，监会负责人批准可】以增加书面反—馈的次数并要求申请！人在书？面反馈意见发—。出，之，日起三十个工作日】内，提交书面《。回复意见  【   书面反—馈意见由受理部门告！。知、：送，达申请人申请人【提交的书面回—复意见由受理部门负！责接收、登记 】  ：  ：审查：部门负责审查—申请材料的工作人员！在首次书面反—馈意见告知、—送达申请人之—前不得就申请—事项主动与申请【。人或者其《。受托人进行接触【。     申请人！在第一款、》第二款规定的期【限内提交书面回【复意见确有》困难的？可以提交《延期回复的书—面报告并说》明理：由；经审查》部门认？可的：可以适当延期 】。第十九条　需—要申请人当面就【其，。提交的书《面回复意见作出【。说明、解释的审查部！门，应当指派二》名以上工作》人员：在办公场所》与申请人、申请【。人聘请？的中介机构》或，者申请人的受托人进！行会谈？涉及重大事》项的审查部门应当制！作会谈记录并由审】查部门工《作人员、《参与会谈的申请【人、申请人》聘请的中介机—构或者申《请人的？受托人？签字确？认     【需要申请人》。就其：提交：。的书面？回复：意见作出说明、解释！事项简单的审—查部门工作人—员，可以通过电话、传真！、，电子邮件等方式办】理并制作、留存有】关电话记录》、传真件或者电子】。邮，件 ： 第二十条》　审查部门》在审查申请材—料过程中依据法定】条件和程序可—以直接或者委—托派出机构对—申，请材料的《有关内容进》行实地核查 【  ：  ：对有关举《。报材料中国证—监会及其派出机【构，可以通过下》列方式进行核查【     （【一）要求《申请人作出书面说明！； ：     （二【）要求负有》法定：职责的有关中介机构！作出书面说明—。；   》  （？三，。）委：托有关中介机构进行！实地核查《；  《   （四》）直接进《行实地核查；—。   《。  （五）法律、行！政法规以及中国证】监会规定的其他【核查方式  【   需要实地核】查的：中国证监会及其派】出机构应当指派【二名以上工》作人员进《行核查 》第，三节 决定 — 第二十《一，条，　在审？查申请材料过程【中申请人《有下列？。情形之？一，的应：当，。作出：终止审？查的决定通》。知，申请人   【  （一）申请人主！动要求撤回申请；】  ？   （二）申请】人是自然人该自然】人死亡或者》。丧失行为《能力：；     【（三）申请人是法】人或者其他组—织该法人或》者，其他组？。织依法？终止；？ ，     （四）】申请人未在》规，。定的期限内提—交书面回复意见【且未提交《延期回复的》报告或者虽提交【。延期回复的》报告：但未说明《理由：或理由不充分 】第，二十二条　申请人】主，动要：求撤回？申请的应当向受【理部门提交书面【。报，告受：理部门应《当出具终《止审查通知经检【。查并留存申请人【或者：。其，受托人的身份证明文！件（：或，复印件）、授权委】托书留存一份申【请材料（或复—印，件）登？。记后将？申请材？料退回申请人— 第二十》三条　在《审查申请《材料过程中有—下列情形之一的应当！作出中止审》查的决定通知申请】。。人 ？ ，   （《一）申请人因涉嫌违！法违规被行政机关】调查：或者：被司法机关侦查【尚未结案《。对其行政许可事项】影响重大《。；  《。   （二）—申请人？。被依法采《。。取限制业务活动【、责令？停业整顿、指—定其他机《构托管、接管—等监管措施或者风险！。。处，置措：施尚未？解除；     ！（，三）对有关》。法律、行政法—规、规章的规定需】要进一步明确具体】含义请求《有关机关作出解释；！    》 （四）申》请人：主动要求中》止，审查理由《正当     法！律、行？。政法规、规》章对前款《情形另有《规定的从其规定 ！第二十四条　因本规！定第二十三》条第一款第一项【至三项规定情形【中止审查的》该，情形：消，失后中国证监会【恢复审？查通知申请人 】    《申请人主动》要求中止审查的应当！向受理部门提交书】面申请同意中止审查！。的受理部门》应当：。出，具中止审查》通知：。申，请人：申请：。恢复审查的应—。当向受理部门—提交书面申请同【意恢复审查的受理】。部，。门应当？出具恢复审查通知】 ：    申请—人主：动要求中止审查【的如未在三个月【内申：请恢复审《。查中国证监会—可以决定《。终止审查《。 第二十五条　中！国证：监会根据《申请人的申请是【否符合法《定条件？、标准作出准—予或者不予行—政许：可的决定    ！ 作：出不予行政》许可决定的应当【在不予行政许—。可决定中说》明理由并告》知申请人享有依法】申请行政复议或者】提起行政诉讼—的，权利： 第二十》六条　作出准予行】政许可的《决定需要颁发行【。政许可证件的—。应当向申请》人颁发下列行政【许可证件    ！ ，。（一）中国证—监会的批准》文件； 《  ：   （二）资【格证、资质证—或者其他合格—证书：。；     【。（，。三）许可证》、执照或《者其他许《可，证书；  —  ： （四）法律、行】政法规规定的其他】行政许可证件— ：