《证券经纪人管—理暂行规定全文 ！ ？ ？ 现公布》证券经纪人管—理，暂行规定《自2009年—4月13日起施【行 《 ？   《  第一条 — 为了加强对—证券经纪人》的监管规范》。证券经纪《人，的执业？行为保护《客户的合法权益根据！证券法和证券公【司监督管理条例【(以：下简称条例)制【定本规定 — ： ，    《 第二？条  证券》公司可以通过—公司员工或者—委托公司以外的人员！从事客户《招揽和客户服务等】活动委托公司以【外的：人员的应当按—照条例规定的证券】经纪人形式进行不得！采取其他形》式 ？。    【 前款所称证—券经：纪人是指接受证券公！司的委托代》理其：从事客户招揽和客】户，。服务：等活动的证券公司以！外的自然人 —  —   ？第三条  证券公】司应当建《立健：全证券经《纪人：。管理制度采取有【效措施对证券经纪】人及其执业行为实施！集中统一管理保【障，证券经纪人具备【基本：的，职业道德《和业务素质》防止证券《经纪人在《执业过程《中从事违法违规【或者超越《代，理权限？、损害？客户合法权益—的行：为 》   《  第四条》  证券《经纪人为证券从业人！员应当通过证券【从，业人员？资格考？试并：具备规定的》证券从业人》员执业？条件： ：     】证券经纪人只—能接受一家》证券公司的委托【并应当专门代理【证券公司从事客户招！揽和客户服务—等活动 —  《   第五条 【 证券公司》应当：在与证券经纪人签订！委托合同前对其资格！条件进行严格审【。查对不具备规定条】件的人员证券公【司不得与其签订委托！合同 》 ？   ？ 第六条 》 证券公司与证券】经纪人？签订委托合》同应当遵循平等、】自愿、诚实信用【的原：。则公平地确定双方的！权，利，和义务 《  —   委《托合同应当载明下】列事项 》      ！  ： (一)证券公司】的名称和证券经纪】。人的姓名; 【 ？     》  ：  (二《)证券经纪人—的，代理权限; —   【   ？   (三)证【券经纪人的代理期间！; 《 ，      【   (《四，。)证券经纪人服务】的证券？营业部;《  【    《。   (《五)：证券经？纪人：的执业？地域范围; 【   —      —(六)证券》经纪：人的基本行为规【范; 《    【  ：   (《七，。)证券？经，纪人的报酬计算与】支付方式《; 《 ， ： ， ，      (【八，。)双方权《利义务; —。      ！   (九》)违约责任 【 ， ：     证券经】纪人的？执业地域范围应当与！其服务的证券—。公司的管《理能：力及证？券营：业部的客户管—理水平和客户服务】的合理区域相—适应 【  ： ，  第七条》  证券公司—应当对证券》。经，。纪，人进：。行不少于《60个小时的—。执业前培训其—中法律法规和职【业道德的培》训时：间不少于2》0个：小时证券公司应当】对证：券经纪人执业前培训！的，效，果进行测《。试   ！  第八条  证】券公司应当在与证】券经纪人《签订委托合同、对】其进行执业》前培：训，并经测试《合格后为《其向中？国证券业协会(以下！简称协会)进行【。执业：注册登记执业—注，册登记事项包括证券！经，纪人的姓《名、身？份证号码、》代理权限、代—理期间、服务的【证券营？业部、？执业地域《范围和公司查询与】。投，诉电话等《 《 ，     证券公司！应当：在，为证券？经纪人进行执业【注，册登记后按照协会的！规定打？印证券经纪人证书并！加，盖公司？公，章颁：发给证券经纪人【证，券经纪人证》书由协会统》一印制、编号 】 ，。     第九！条  证券经—纪人证？书载：明，。事项发生变》。动的证？券，公司应？。当将该证书收回向】协会变更该人员的】执业注册登记并【按照本规定第八条】。第二款？办理新？证书的打印和颁发】事，。宜 《  《  ： 证券公司》。终止与证券经—纪人的？委托：关系的应当》收回：其证：券经纪人《证，书并自？委托关系终止之日】起5个工作日内向】协，会注销该人员—的执业注册登—记证券公司因故未能！收回证券经纪人证书！的应当自委托关系】终止之日起10【个工作？日内通？过证监会《指定报纸和公司网站！等媒体？公告该证《书，作废 《 ？     第十条】  取得证券经纪】人证：书后证券经纪人方可！执业证券经纪人应当！在执业过程中—向客户出示证券经纪！人证书明示其与证】券公司的委托代【。理关系并在》。委托合同约定的【代理权限《、代理期间、—执业地域《范围内从事客户招揽！和客：户服：务等活动 【 ：  ： ，  第十一条—  证券经纪—人在执业过程中可以！根，据证券公司的—授权从事下列—部分或者全部活动 ！    】   ？  (一)向客户】介绍证券公司和证】券市场的基》本情：。况;  ！       (】二)向客户》介绍证券投资—的基本知识及开【户、：交易、资金存取等】业务：流程; 【    》     (三)】向客户介绍与证【券交易有《关的法律《、行：政法规、证监会规定！、自律规则和证【。券公司的有关—规定; 【    》   ？。  (四《)向客？户，传递由证券公司【统一：提供：的研：究报告及与证券投】资有关的信息; 】 ？   《。   ？   (五)—。向客户传递》由证券公司统一提供！的证：券类金融《产品宣传推介材料】及有关？信息;？   】  ：    (》六)法律、》行政法规《和，证监会规定证券经】纪人可以从事的其】他活动 》  》   第十》二条  证券经纪】人，从事客？户招揽和客》户服务等《活动应当遵守—。法律、行政》法规、监管机—构和行政管理部门的！规定、？。自律规则《以及职业道德自觉接！受所：服务的证券公—司的管理履》行委托合同约定【的义务向客》户，充分提示《证券投资的风—险， 《     第十三！条 ： 证券经纪人应【当在本规定第十【。。。一条规定和证券公】司授权的范围内执业！不得有下《列行为 《 》      —  (一)替客户办！理账户开《立、注销、转—移证券认《购、交？易或者资金存—取、划？转、查询《等，事，宜; 》 ，   《  ： ，   (二)提供、！传播虚？。假，。或者误导客户的信】息或者诱使》客户：进行不必要的证券】买卖：; 《   》      (三)！与客户约定》分，享投资收益对客户证！券买卖的《收益或者赔偿证【券买卖的损失作出承！诺; 》 ：         ！(四)采取贬低【竞，。争对手、进入竞【。争对手营业场所【。劝导：客户等不正》当手段招揽客—户; 】        】(五)泄漏客户的】商业秘密或》者个人？隐私;？ 《       】  (六《)，为客户之间的融【资，提供中介、担保或者！其，他便利？;   ！。 ，。   ？  (七《)为客户提供—非法的服务场所或者！。交易设施或者—通过互联网络、新闻！媒，体从：事客户招揽和客户】服务等活动; 】 ：     —    (八—)委托他人代理【其从事客户招揽【和，客户服务等活—动; 》    — ，  ： ， ，。(，九)损害客》户，合法权益或者扰乱】市场秩序《。的其他行为 —     ！第，十四：条 ： 证：券公司应当按照协会！的规定组织对证【券经纪人的后续职业！培训 ？ ： ：。     》第十五条  证券公！。司应当建《立，健全证？券经：纪人执？业支持系《统向证券《经纪人提供其执业所！。需的：有关资料《和信息 】     第十六条！。  证券公司应【当建：立健全信息查询【制度保证客户能【够，通过：现场、电话》或者互联《网络的方式》随时查询《证券：经纪人的姓名、代】理权限、代理—期间：、服务的证券营业部！。、，执业地域范》。围，。。及证券经纪》人证：书编号等信息能【够，通过现场《或者：互，联网络的方式查看证！券经纪人的照片 】。    】 证券公司应当按月！或者按季将》证券经纪人所招揽和！服务客户《账户：的交易情《况及资产余额等【信息以信函》。、电子邮件》、手机短信或者其他！适当方式提供给客户！证券公司《与客户另有约定的】从，其约定 ！。 ，   第十七条 】 证券公司应当建】立健全客户回访【制度指定人员定期通！过面谈、电话、【信函或者其他方【式对证券经》。纪人招揽和服务的客！户进行回访了解【证券：经纪人？的执业情况并—作出完整记录—负责：客户回访的人员不得！从事客户招揽和【客户服务活动 【     ！第十八条  —证券公司应当建立】健，全异常？交易和操作》。监控制度《采取技术手》段对：证券：经纪人？所招：揽和：。服务客户的账户【进行有效监控发现异！常情：。。况的立即查明原因】并按：照规定处理 ！ ，     》第十九条  证券公！司应：当建立健全客—户投诉和纠纷处理机！制明：确处理流程妥善【处理客户投》诉，和与客户《。之间的纠《纷持：续做好客户投诉【和纠纷处《理工：作证券公司应当保】证在营？业，时间：内有专门人员受理】客户投诉、》接待客户来》。访证：券公司的客户投诉】渠道和纠纷处理【。流程应当在公司网】站和证券营业部【的营业场所公示 ！    【 证券经纪人—被投诉情况以—及证券公司》对客户？投诉：、纠纷？和不稳定《事件的？防范和处理》效果作为衡量—证，券公司内部管理【能力：和客户服务水—平的重要指》标纳：入其分类评价范【围  】 ，  第二《。十条  证券—公司应？当将证券经纪人的执！业行为纳《入公：司合规？管，理范围并《建立科学合理的【证券经纪人绩—效考核制《度将证券经》纪人：执业行为的合规【性纳入其绩》效，。考核范围 ！    《 证券公司应当将】证券营业部对证【券经纪人管理的【有，效性纳入《其绩效考核范围【  【   第二十—一条 ？ 证券经《纪人：。在执业过程》中发生违《反证券公司内—。部管理？制度、自律规—则或者法律、行政法！。。规、监？管机构和行政管理】部门规定行为的【证券公司应当按照有！关规定和委托合【同的：约定追究其责任并及！时向公司住所地和】该证券经纪人服务的！证，券营业部所在—地证监会派出机构】报告证券经纪—人不再具备》规定的？执业条件的证券公】司应：当解除委托》合同 【    《 证券经纪人的【行为涉嫌违反法【。律、行政《法规、监管机—构和行政管理部门规！定，的证券公司应—当及时报告有—关监：管机构或《者，行政管理部门;涉嫌！刑事犯罪《的证券公司》应当及时向有关司】法机关举报 ！ ，     第二【十二条  》证券公司应当建【立健全证券经纪【人档案？实现证？券经纪人执》业，过程留痕证券经纪】人档案应当记载证】券经纪？人，的，个，人基：本信息、证》券从：业资格状态》、代理权限、代理】期间、？服务：的证券营业部、执】。业地域？范围：、执业前及后续【职业培训情况—、执业活动》情况、客户投诉及处！理情：。况、违法《违规及超越代理权限！。行为的处理情况和】绩效：考核情况等信—息   ！  第二《十三条  证—券公司应当在每年】1月31日》。之前：向住：所地证监《会，派出机？构报送证券经纪人】管理年？度，。。报告年度报告—应当至少包括下列内！容   ！    《  (一《)本年度与》证券经纪人有—关的管理制度—。、，内控机制和技—术系统的运行和改】进情况; ！  ： ，   ？。   (二)本年】度证券？经，纪，人数量的《变动情况报告期【末证券经纪人的【数量及在证券营业】。部的分布情况;【 》   ？      —(三)本年》。。度证券？经纪：人，委托合同执行情况】、证券经纪人报酬】支付：和合法权《益保障情况; 【。    】    《 (四？)本年？度证券？经纪：。。人执业前培训和后】续职业培训》的内容、方式、时】间和接受培训的人】数以及下一年度的培！训计：划;： ， 》   ？     (五【。)本年？度与证？券经纪人有关—的客户投诉和—纠纷及其处理情况】当前可能出》现集中投诉的事项、！。形成原因《及拟：采取的化解》措施 】   ？ ，第二十四条 — 协会？负责制？定有关自《律规则组织或者【办理证券经》纪人的资格》考试：、注册登记、证书】。印，制，与后续职《。业培训并可以对证】券公司委托、管【理证：券经纪人的情况和证！券经纪人的执—业行为进行监—督检查对违反—自律规则《的证券公司和证【券经纪人予以纪【律处分 》    【 协：会建立证券经纪人数！据库向社会》公众提供证券—经纪人执业注册登记！。信息的查《询服务 【    》 第二十五条  证！监会及其派出机【。构依法对证券—经纪：人进行监督》。管理对违法》违规的证券》经纪人依《法采取监管措—施，或者予以行政处罚对！违，反规定或者因—管理不善导致证券经！纪人违法违规—、客：户大量投诉、出【现重大纠《纷，、不稳定事》件的证券公司—可以要求其提高经】纪业务风险资本准备！计算：比例和有关》证券营业部的分【支，。机，构风险资本准—备计算金额并—依法采取《限制其证券经纪人规！模等监管措施或者予！以，行政处？罚 ？ ，   》  证券公司和证券！经，纪人：的失信行为信息记】入证券期货市—场诚信？信息数据库系统 】     ！第二十六条 — 证：券公司应当将与证】券经纪人有关的【管理制？度、证券《经纪人？。制度：启动实施方案—。报公司住所地证监会！派出机？构备案？经住所地证》监会派？。出机构现《场核查确《认，其相关管理制—度、内控机制和【技术系？统已经建立并能有】效运行证券》经纪人制度启动实】施，方案合？理可行证《券经纪业务已经满足！合规要？求后证券公司方可委！托证券经纪人从【事客户招揽和客【户服务等《活动 【   ？  证券营业部在】启动实？。施证券经纪人—制度前应当将证券】公司与证券经纪人有！关的管理制度和【证券经？纪人：制度：启动实施方案—报所在地证监—会派出机构备案并】接受所在地证监会】派，出机构的监管 】    【 与：证券经纪人有关的管！理制度应当至少包括！证券经纪人的资格管！理，、委托合《同管理？。、执业前和后—续职：业培：。训、：证书管理、》行为规范、报酬计】算与支付方式以【。及，本，规定第十《五条至第二》十二条规定的事【项等内容;证券经】纪人制度启动—实施方案应》当至少？包括实施该制—度的证券营》业部的选择标—准和确定程》序，、，。实施该制度的基本步！骤等内容 》 》    第二十七】条  ？证券公司的员—工从事证券经纪业】务营销活动参照【本规定执行》 ：    【 证券公《司的：。证券经纪业务—营销人员数量应当】与公司的管理能力】相适应 】     第二【。十八条 《 本：规定自2《。00：9年4月《13日起施行 】