证》券经纪人管理暂【行，。。。规定全文 — 《 现公布证券！经纪人管理暂行规】定自：2009年4月【13日？起施行 》  【  ： 第一条《 ， 为：了加强对证券经纪人！的监管规范证—券经纪人的》执业行为保护客户的！。合法：权益根据证券—法和：证券公司监督管【理条例(以下简【称条：例)制定本规定【 》     第二【条  证《券公司可以通过公司！员工或者委托—公司以外《的人员从事》。客，户招揽？和客：户服务等活动委托】公司以外的人员【的应当按照条例规】定，的证券？。经，纪人形式进行不得采！取，其他形式 》 ，   —  ：前款所称证券经纪人！是指接受证券公【司，的委托代理其从事】客户招揽《和客户服务等活动】的证券公司以外的】自然人 【     第【三，条  证券公—。司应当建立健全证】券经纪人管》理，制度采取有效措【施对证券经纪人及其！执，业，行为实施集中—统一管理《保障证券经纪人【具，备基：本，的职：业道：德和业务素质—防止证券经纪人【在，执，业过程中《。从事：。违法违规或者超越】代理权？限、损害客户—合法权益的》行为 ？ 《    《。 第四条  —证，。券经纪人《为证券从《。业人：员，应当通过《。。证券从业人员资格】考试：并具备规定的—证券从业人员执业】条件 — ：    证券—经纪：人只能接受一家证券！公司的委托并—应当专门代理证券公！司从：。事客户招揽和—客户服务等》活动 ？ ？ ：    第》五条  证券公司】应，当在与证券经纪人签！订委托合同前对【其资格条《件，进，行严格审查对不【具备规定条件的【人员证券公》司不得与其》签订委托合同 ！     【第六条？  证券公司与证券！经纪人？签订委托合同应当】遵，循平等、《。自愿、？诚实信用的原—则公：平地确定双》方的权利《和义务 【     委托】合同应当载明下列事！项  】       (】一)证券公司的【名称和证券经纪人】的姓名; ！        】 ，(二)证券经纪人的！代理权限; ！   《 ，     (三【)证券经纪》人的代理《期间; 】      —   ？(四)证券经纪【人，服务的证券营业部;！。 ：    【 ，    (五)证】券经：纪人：的，执业地域范围; 】 ？  ？       【(六：)，证券经纪人的基本行！为规范; 】       】  (七)证券【。经纪人的报酬计算与！支，。付方式;《 ？。     【    (》八)双方权利义务;！   】      —(九：)违约责任 【  》   证券经纪人】的执业地域范围应当！与其服务的》证，券公司的管理—能力及证券营业部的！客户管理水平—和客户服务的—。。合理区域相适—应， 《   《  第？七条  《证券公司应当对证券！经纪人进行不少【于60个小》时的执业前培—训其：中法律法规和职【。业道德的培训时间】不少于2《。0，个小时证券公司【应当：对证券？经纪：。人执业前培训—的，效果进行《测试： 《     第【八条：  证券公司应当】在与证？券经纪？人，签订委托合同、对其！进行执业前培训【并，经测试合格后—为其：向，中国证券《业协会(以下简称】协会)进行执业注】册登记执业注—。册登记？事，项包括证券经纪人】的姓名、身份—证号码、代理权【限、代理期》间、服务的证券【营业部、执业地域范！围和公？司查询与投诉电【话等 】    证》券公司应当》在为：。证，。券经：纪人进行执》业注册登记后按【照协会？的规定打印证券经纪！人证书并加盖—。。公司：公章颁发《给证券经纪人证券】经纪人证书由—协会统一印制、【编号 《 《    《第九条  》证券经纪人证书载】明事项？发生变？动的证券公司应【当将该证书收回向协！会变更该人员—。的执业注《册登记并按照本规定！第八条？。第二：款办理新证》书的打印《和颁：发事宜 ！    《证券公司终止—与证：券经纪人的委托关】系的应当收回其【证券经纪《人证书并《自委托关系终止【之日起5个》工作日内《向，协会注销该人员的】执业注？册登记证券》公司：因故未能《收，。回证券经《纪人证书的应当【自委托关系终止之】日起1？0个：工作日内通过证监】会指定报纸和公【司网站等媒体公告】该证书作废 ！ ：    第十条  ！取得证券经纪人证】书后证券经纪人【方可执业证券经纪人！应当在执业过—程中向客户出—示证券？经纪人证书明示其】与，证券公司的》委托代理关系并在】委托合同《约定的代理权限、】代理期间、》执，业地域范围》内从事客户》招，揽，和客户？服，务等活动 — ，   》  第十一条  证！券经纪人《在，执，业过程？中可以根《据，证券公司的授权从】事下列部《分，或者全部活动 】    【     (一【)，向客：户介绍证券公—司和：证券市场《的基：本情况; — ，。      】   ？(，二)向客户介绍【证券：投资的基本知—识及开户、交易【、资金存取等—业，务流程？; — ，        (！三，)向客户介》绍，与证券交《易有关的法律、【行政法？规、证监会规定、自！律规则和证券公司的！有关规定; —   【   ？   (四)向客】户传递？由证券公司统一提】供的研究《。报告及与证券—投资有关《的信息; 》 ？        ！ (五)向》客户传递由证券公】司统一提供的证券类！金融产品宣传—推，介材料及《。有关信息; 】。  《。     》 ，。 ，。。(六)法律》、行：政法：。规和：证监会规定》证券经纪人可以从】事的其他活动 】     】第十二条  证【券经纪？人从事客户》招揽和客《户服务等活动应当】遵，守法律、行政法规】。、监管机构和—行政管理部门—的规：定、自律规则以【及职业道德》自觉接受所服务的】证券公司的管理履】行，委托合同约定—的义：务向：客户充？分提：示证券投资的风险】 ：。   —  第十三条  证！券经：纪，人应当在本规定第十！一条规？定和：证，券公司授权的范【围内：执业不得有下列【行为 【   ？     》 (一)替客—户办理账户开立、】注销、转移证券【认，购、交易《或者资金存》取、划转、查询等】事宜：;   ！   ？   ？(二)提供、传播虚！假或者误导客—户的信？息或者诱使》客户进行不》必要的证券买—卖; 】 ，     》  (三)与客户】约定分享投资收益】对客户证券买卖的收！益或者赔偿证—。券买：卖的损失《作，出承诺; ！   ？ ， ，    (四)采】。取贬低竞争》对手、？进入竞争对手—。营业场所《劝导客户等不正【当，手段招？。揽客户; ！        】 (五)泄漏客户的！商业秘密或者个【人隐私; ！     》  ：  (六)》为客户之间的融资】提供中介、担—保或者其他便利【; —       【  (七)为客户提！。。供，。非法的服务场—所或：者交易设施》或，者通：过，互联网络、》新闻媒体从事客【户，招揽和客户服务等活！动; 》  《   ？   ？ (八)《委托他人代理其从】事客户招揽和客户服！务等活动; 【 ，   》     》 (九)损害—客户合法权益或【者扰乱市场秩序【的其他？行为 《。 ？     第十四】条  ？证券公司应》。当按：照协会的规定—组织对证券》经，纪人的后《续职业培训 【   —  第十五条  】证券：公，司应当？建立：。健全证？券经：纪人执业《支持：系统向证券经纪人提！供其执业所需的有关！资料：和信息 ！    第十—六条  证》。券公司应《当建立健全信息【查询制度保证客户】能够通过现场、【。电，话或者互联网络的方！式随时查询证券经】纪人的姓《名、代理权》限，、代理期间、服【务的证券营业部、】执业地？域范围？及证：券，经纪：人证书？编号等？信息：能够通过《现场或者互联网【络的方式查看证券经！纪人：的照片 》 ，     证】券公司应《当按：月，或者按季将证—。券经纪人《所招揽和服务—客户账户的交易【情况及资产余额等】信息以信函、电子】邮件、手机短信【。或，者其他适当》方式提供给客户证】券公司与《客户：另有约定《的从其约定 —    】 第十七条 — 证券公司应当【建，立健全客户回—访制度？指定：人员定期通过面【谈、电话、信函或者！。其他方式对证券经纪！人招揽和服》务的客户进》行回访了解证券经纪！人，的执业情《况，并作出完《整记录负《责客户回访的人【员不得？从事客户招揽—和客户服务活—动 《 ：    《 第：十八：条  证券公司【应当建立健全—异常：交易和操作监—控制度采取技术【手段对证券经纪人所！招揽：和服：务客户的账户—进，行有效监《控发现？异常情况的立即查】明原因并按照—规定处理 —   —  第十九条  】证券公？司应：。。当，建立健全客户—。投诉和纠纷处理【机制明确处理流【程妥：善处：理客户投诉和与客户！之间：的纠纷持续做好客】户投：。诉和纠纷处理工作证！。券公司？应当保证在营业【时间：内有专门人员受【理客户投诉》、接待客户来—访证券公司的客户】投诉渠道和纠纷【。。处，理流程应当在公司网！站和证券营业部【的营业场所公示 ！     证！券经纪人被》投诉情况以及证券】公司：对，客，户投诉、纠纷—和不稳定事件的防范！和处：理效果作为衡量证券！公司内部管理能力和！客户服务水平的【。重要：指标纳入《其分：类，评价：范围 】    第二—十条 ？ 证券公司应当将证！券经纪人的》执业行为纳》入公司合规管理【范围并？建立：科学合理《的证券经纪》。人绩效考核制—度将证券经纪人执】业行为的合》规性纳？。入其绩效考核范【围   ！。  证券公司应当】将证券营业部对证】券经纪？人管理？的有效性纳》入其绩？效考核范围 】     第】二十一条  —证券经纪人》在执：业过程中发生违反】证券公司内部管理】制度、自律规则或】。。者法律、行政—法规、监管机构和行！政管理部门规定行为！的证券？公司应当《按照有关规定和【委托合同的约定追究！其责：任并及？时向：公司：。住所：地和该证券经纪【人服：务的证券营业部【所在地？证，监会派？。出机：构报告证券经纪人不！再具备规《定的：执业条件的证券【公司应当解除委托合！同 【    证券—经，纪人的行为涉嫌【违，反法律、行政法【规、监管机构和【行政管理《部门规定的证—。券公司应当及时【报告有关监管—机构或者行》政，管理部门;涉嫌刑】事，犯罪的证券公司应当！及时：。向有关司法机关【举报 》     第二！十二：条  证券》公司应当建》立健全证券经—纪人档案《。实现证券经纪人【执业过程留痕—证券经纪人》档案应当记载证【券经纪人的》个人基本信》。息、证？。券从业资格状—。态、代理权》限、代？理期间、服务的【。证券：营业部、执业地域范！围、执业前及—后续职业培训—情况：、，执，业活动情况、客户投！诉，及，处理情况、违法违规！及超越？代理权限行为的【处理情？况和绩效考》核情：况等信息《 ：    【 第二十三条 【。 证券公《司应当在每年1月3！。1日之前向住所地证！。监会派出机》构，报送证？券经：纪人管理年》度报告年《度报告应当至少包】括下列内容 ！。     —    (一)本】。年度：与证券经纪人有关】的管理制度、—内控机制和技术【系统的运《行和改进情况—; 》 ：  ：      (二)！本年度证《券经纪？人数量的变》动情：况报告期末》。。证券经纪人的数【量及在证券营业部的！分布情况; —   【  ：    (三—)本年度证券经纪人！委托合同执》行情况、证券经纪】人报酬支付》和合法权益》保障情况《;  】   ？    (四)本年！度证券经《纪人执业《。前培训和后续职业】。培训：。的内容？、方式、《时间和接受培—训的人数以及下【一年度的培》训计划; —      ！   (五)本【年度：与证券经纪人有关】的客户投诉和纠纷】及其处理情况当前】可能出？现集中投诉的—事，项、形？。成原：因及拟采取的—化，解措施 》。。     】第二十四《条  协会负—责制定有《关自律规则组织或者！。办理：证券经纪人的—资格考试、注册登记！、证书印制与后【续职业培训并—可以对证券》公，。司委托、《。管理证？券经纪人的情—况，和证：券经纪人的执—业行为进行监—督检查对违反自律规！则的证券公司和证券！经纪人？予以：纪，。律处分 — ？ ，   协会》建立证？券经纪人《数据库向社会公众】提供：证券经纪人执业注册！登，。记信息的查询—。服务：    ！ ，第二十五条 —。 证监会及其派出机！构依：法对证券经》纪，人进行？监督管理对》违法违？规的证券经纪人【依法采？取监：管措施或《者予以行政处—罚，对违反规定或—者因管理不善导致证！券经：纪人违法违规、客户！大量投诉、》出现重大纠纷—、，不稳：定事件的证券公【司可：以，。要，求其提高经》纪业务风险》资本：准备计算《比例和有关证—券营业部的分支机】构风险？资本：准备：计算金额并依法采取！限制其证券》经纪人规模》。等监管措施或—者予：以行政处罚》。 》     证券公】司和证？券经纪人的失信行为！信息记入《证券期货市场—诚信信息数据库系】统 ： ？    》 第二十六》条  证券公司【应当：将与证券经纪人有关！的管理？。制度：、证券经纪人制度启！动实施方案报公【司住所地《证监会派出机构备】案经住所地》证监会派出机—构现：场核查确认其相关管！理制度？。、内控机制和技【术系统已《经建立并能》有效运行证券经纪人！制度启动实施方案合！理可行证券经纪【业务已经满足—合规要求后证券【公司方？可委托证券经纪【人，从，事客户招揽和客户】服务等活《动 ： ： ：     证券营】业部在启《。动实施证券经纪人制！度，前应当将《证券公司与证券【经纪人有关的—管理制度《。和，。证，。。。券经纪人制度—。启动实施方案报所】在地证监会派出机】构备案并接》受所在地证》。监会派出机》构的：监管  ！   ？与，证券经纪人有关【的管理制度应当至】。少包括证券经—纪人：的资格？管理、委《托合同管《理、：。执业前和后》续职业培训、证书管！理、行为规范、【报酬计？算与支付《方式以及本规—定第十五《条至第二十二—条规：定的事项等内—。容，;证：券经纪？人制度？启动实？施方案应当至少【包括：实施该？制度的证券》营业部的选择标【准，和，确定程序、实—施该制度的基本步】骤等内容 》。 》    第二十【七条  证券公【司的员工从事—证券经纪业务—营销活动参照本【规定执行 》 》    证券公司】的，证券：经，纪业务营《。销人员数量》应当与公司的管【理能力相适应—。 —    第二—十八条  本—规定：自2009年4月】13日起施行— ，。 ，