， 证券》经纪：人管：理暂行规定》全文 ？ 《 ？ 现公布证—。。券经纪人管理暂【行规定自2》009年4月13】日起：施行 】     第一条！  为？了加强？。对，证券经纪《人的监管规范证券】经纪人的执业行为保！护客户的《合法权？益根据？证券法和《证券公司监督管理】条例(以下简—称条例)制》定本规定 》     ！第二条  证券公司！可以通过公司—员工或者委托—公司以外的人员从事！客户：招揽和？客户服务等活—动，委托：公司以外的》人员的应《当按照条例规定的证！券经：纪人：形式进？行，不，。得采取其他形—式   ！  前款所称证【券经纪？人是指接受证券【公司的委托代—理其：从事客户招揽和客】户服：。务等活动的证券公司！以外的自然》。人 》    》 第三条  证【券公司应当建—立健：全证券经纪人—管理制度采取有效措！施对证券经纪人【及其执业行为实施集！中统一管理保—障证券经纪人具备】基本的职业道德和业！务素质防止证券经】纪人在？。执，。业过程中从事违法违！规或者？超越代理权限—、损害客户合—法权益的行为 】  》  ： 第四条 》 证券经纪人为证券！从业人员应当通过证！券从业人员资—格考试并《具，备规定的证》券从：业人员执业条—件 》     证券经！纪人只？能接受一家》证券公司的委—托，并应当专门》代理：证券：公司从事客户招【揽和：客户服务等活动 ！ 《    第五条 】 证券？公司：应当在与证券—经，纪，人签订委托合—同前对其资格条件】进行严格《审查对不具备规【定条件的人员证券公！司不得与其》。签订：委托合同 — ：  ？   第六条 【 ，证券公司与证—券经：纪人签？订委托？合同应当遵循—平等、自愿、—诚实信用《的原则公平地确【定双方的权利和【义务 《 ？。   ？  ：委，。托合同应当载—明下列事《项 【        (！一)证券《公司的名称》和证券经纪人的【。姓名：; 《。    —     (二)】证券经纪人的代理权！限;  ！       (】三)证券经纪人的代！理，期间：;， 》         ！(四)证券经—纪人服务的证券营业！部; 【   ？      (五】)证券经《。纪人的执业地—域范围; — ：       】  ：(六)证券经纪人的！基本行为规范; 】 》        】(七)证券经—。纪人的报《酬计：算，与支：付方式; —     】    (八)双方！权利义务; 】  《     》 ， (：。九)违约责任 ！   》  证券经纪人【的执业地域范围应】当与其服务的证券】公司：的，管理能力及证券【营业部？。的客户管理》水平和客户服务【的合理区域相适【应 【    第七—条  证券公司应当！对，证券：经，纪人进行《不少：于60个小时—的执：业前培训其中法【律法规？和职业？道德的培训时间不少！于20个《。小时证券公司应当对！证券经纪人》执业前培训》的效果？进行：测试 】    第八—条 ： 证券公司应当在与！证券经纪人签订【委托合同、对—其进行执业》前培：训，并经：测试合格后为—其向中国《证券业协会(以下简！。称协：会)进行执业注册】登记执？业注：册登记事项包括证券！经纪人的姓名、【身份证号码、代【理权限？、代：理期间、服务的证券！营业部、《执业地域范》围和：公司查询与投—诉电话等 【 ？    《。证券公司《应当在为《证券经纪人进行执】业注册登记后按照协！会的规定打印证【券，经纪人证书》并加盖公司》公章颁发给证券经纪！人证券经纪人证书由！协会统一《印制、编号 ！ ，     第九条 ！ 证券？经纪人证书载明事】项发：生，变动的证券公—司应当？将该证书收》回向协会变更—该人员的《执业注册登》记并按照《本规：定第八条第》二款：办理新？证书的打印和颁发】事宜 》     证】券公司终止与证券】经纪人的委托—。关系的应《当收：回其：。证，券经纪人证书—并自委托《关系终止之日起5】个工作日内向协会】注销该人员的执业】注册登？记证券公司因故未】能收回证《券，经纪人？证书的应《当自委托关》系终止之日起1【。0个工作《日内通过证监会【。指定：报纸和公司》网站等媒体》公告该证书作—废 ： ，。 ？     第—十，条  取得》证券经纪人证书后证！券经纪人方可执业证！券经纪人应当—在执业过程中向客户！。出示证券经》纪人证书明示—。其与证券公司的委】托代理关系并—在委托合同约定【的，代理权限《。、，代理期间、执业地域！范围内从《事客户招揽和客户服！。务等活动 【 ， ：    《第十一条  证券经！纪人在执业过—程中可以根》据证券公司》的授权从《事下列？部分或者全部活【动 《 ， ，   ？     》 ，(一)向客户介【绍证券公司》和证券市《场的：基本情况《; ？      ！   (《二)向客户》介绍证券《。投资的基本》知，识，及开户、交易—、资金存《取等业务流程—; ？ ？      —   (三》)向客户介绍—与证：券交易有关》。的法：律、行政法规、【。证，监会规定、自—律规则和证券公司的！有，关规定;《。 ：      ！   (《四)向客户传递由】证券公？司统一提供的研究】报告及？。与证券投《资有：关的信息;》    ！  ： ， ，。 (五)向》客户传递由证券【公司统一提供的证券！类金融产品宣传推介！材料及有关》。信息：;   ！  ： ，   (六)—法律、行政法规和】证监：会规定证券经纪人可！以从事的其》他活动 ！ ，。   第十二条  ！证券经纪人从事【客户招揽和客户服务！等活动应当遵守【。法律、行《政法：规、监管机》构和：行政管理部门的规定！。。、自律规则以及职业！道德自觉接》受所服务的证券公司！。。的，管，理履行委托》合同约定《的义：务向客户充分—提示证券《投资的风险 — ， ：    》 第十三条  【证券经纪《人应当在本规定【第十一条规》定和证券公司授【权的：范围：内执业？不，得有下列行为 【   【    《  (一)替—。客户办理账户开【立、：注销、转移证券认购！、，交，。易或者资金存取、】划转：、查询等事宜; 】 ？      【   (二)—提供、传播虚—假或者误导客—。户的信息《。或者诱使客户进行不！必要：的证券买卖; 【    】     (三【)与：客户约定《分享投？资收益对客户证【券买：卖的收益或者—赔偿证券买卖的损】失作：出承诺;《 —        】(四)采《取贬低竞《争对手、《进入竞争《对手营业场》所劝导客户等不正当！手，段招揽客户; 【 《      —   ？(五)泄漏客户的】商，业秘密或者》个人隐私;》 ？    —     (—六)为客户之间【的融：资提供中介、担保或！者其：他便利; ！。     》    (七)【为客户提《供非法的服务场【所或：者交易？设施或者通》过互联网络、新闻媒！体，从事客户招揽和【客户：服务：等活动; —      ！   (八》)委托他人代理其从！。事客户招揽和客户服！务等活？动，;  】     》 ， ，(九)损害客—户合：法权：益或者扰乱》市场秩序的其—他行为 《    】 ，第十四条《  证券《公司应当按照协会的！规定组织对证券【经纪人的后》续职业？培训 》 ，。   《  第十五条 【 证券？公司应？当建立？健全证券经纪人【执业支持系统向【证，券经纪人提供其执】业，所需的有关资料和信！息   ！  第十六条  】证，券公司应当建立健全！信息查询制度—保证客？户，能够通过现场、电话！或，者互联网络的方式随！时查询？证券经纪人的—姓名、代理权限、】。代理期间、服务【的证：。券营业部、执业地】域范围及《证券经纪人证—书编号等《信，。息能够？通过现场或者互联】网络的方式查看证】券经纪人的照片【 ？   》  证券《公司应当《按月或者按季将证】券经：纪人所招揽和服务客！户账：户的交易情况—及资：产余额等信息以信函！、，电子：邮件：、手机短信或—。。者，。其他适当《方式提？供给客户证》券公司与《客户另有约定—的从其？约定 ？ 《     》第十七条  证【券公司应当建立【健全客户回访制【度，指定人员定期通过】面谈、电话》、信函或者其他方】式对证？券经纪人招揽—和服务的客》户进行回访》了解证？券经纪人的执业情况！并作出完整记录【负，责客户回访的人员不！。得从事客户招揽【和客：户服务活《动  】 ，  第十八条  证！券公：司应当建立健全异】常交易？和操作？监控制度采取技【术，手段对证券经纪【人，所招揽和《服务客户的账户进】行有效监《控发现异《常情况的立即查明原！因并按照《规定处理 】  ？   第十九—条  证《券公：司应当？建立健全客》户投诉和纠纷—处理机制明确—处理流程妥》善处理客户投—诉和与客《户之间的纠》纷持续做好客—户投诉和纠纷—处，。理工作证券公—司应当保证在—营业时间内有专【门人员受理》客户：投诉、接待》客，。户来：访证券公司的客户】投诉渠？。道和纠纷处》理流程应当》在公：司网：站和证券营》业部：的营业？场所公示 —     证！券经纪人被》投诉情况以及证【券公司对《客户投诉、》纠，纷和不稳定事件【的防范和处理效【果作：为衡量证券公—司，内部管理能》力和客？户服务水平的重【要指标纳入其分【类评价范围 【 ，     第】二十条  》证券公司应当将证】券经纪人《的执业？。行为纳入公》司合：规管理范围》。。并建立？科学：合理的证券经纪人绩！效考核？制度：将证券经《。纪，人执业行为的合规性！纳入其？绩效考核范围 ！。     【证券公？司应当将证券营业】部对证券经纪—人管理的有效—性纳入其绩效考核】范围 【     第二十】一条  证券经纪】人在执业过》。程中发生违反—证券公司内部—管理制度、》自，律规则或者法—律、行政《法，规，。、，监管机构和行政【管理部门《规定行为的证券公司！应当按照有关—规定和委托合同【的约定？追究其责任并及时】向公司住所地—和该证券经》纪人服务的证券营】业部所在地证监会】派出机构报告证券】经纪人不《。。再具备规《定的执业《条件的证券公司应】当解除委《托合同 】  ： ，  证券经纪人【的行：为涉：嫌违反法律、行【政法规、监管—机构和？行政管理《部门规定的证—券公司应当及时【报，告有关监管机构或者！行政管理部门;涉嫌！刑事犯罪的证券公司！应当及时向有关司法！机关举报 ！     第二十二！条  证券公司应当！建立健全《证券经纪人档案实】现，证券：经纪人执业过—程留：痕证券经纪人档【案，应当记载证》。券，。经纪人？的个人基本信息【、，证券从业资格状态、！代理权限、》代理期间、服—务的证券营业部【、执业？。地域范围、执业【前及后续《职，业培训情况、执业活！。动情况、客户—投诉及处理情况、违！法违规及超》。越，代理权限行》为的处理《情况和绩效考核情况！等信息 ！    第二十三条！。  证券公司应当在！每，年1月31日之前向！住所地证《监会派出机》。构报送？证券经？纪人管理年度—报告年度《报告应？当至少包括下列【。内容 《 ： ，     》    (一)本】年度与证券经纪【人有关的《管理制度、内控机制！和技术？系统的运行和—改进情况;》   】      —(二)本《年度证券经纪人数】量的变动情》况报告期末》证券经？纪人的数量及在证】券，营业部的分布情况】; 》    》     (三【)本年度证券经纪】人委托合《同执行情况、—证，券经纪人报酬支付】和合：法权益保障》情况：;， 《     —    (四)本年！度证券经《纪人执业前培训和】。后，续职业培训》。的内容、方式—、时间和《接受培？训的人数以及—下一年度的培训计划！; —    《     (五)】本，年，度与证券经》纪人有关的客—户，投诉和纠纷及其处】理情况当前可—能出现？集中投诉的事—项、形成《原，因及：拟，。。采取：的化解措施 【 ，     第】二十四条  协会】负，责制定有关自—律规：则组织或者办—理证券经纪人—的资格考试、注册】登记、证书印制与后！。续职业培《训并：可以对证券》公司委托、管理证券！经纪人的情况—和证券经纪人的执业！。行为进行《监督检查对违反【自律规则的》证券公？司和证券经纪人【予以：。纪律：处分 —。 ：    协会建立】证券经纪人》数据库？。向社会公众提供证券！经纪人执业注册【登记信息的查询【服务 —     第【二十五条 》 证监会及其派出】机构依法对证券经】纪人进行监督管理对！违法：违规的证券经纪人依！法采取监管》措施或者予以行政处！罚对违反《规定或者因管理不】善，导致证券经纪—人违：法违规、客户大量投！诉、出现重大—纠纷、不稳》定事：件的证券公司可以】。要求其提高经—。纪业务风《险资本准备计—算比例和有关—证券营？。业部的？分支机构风险—资本准？备计算？金额并依法采取【限制：。其证：券经纪人规》模等监管措》施或者予以行政处】罚 》。     证券】公司和证券经—纪，人的失信行为信【息记入证券期货【市场诚信信息数据】库系统 》   —  第二十》六条  证券公【司应当将与》证券经纪人有关【的管理制度、证券经！纪人制度启动实【施方案报公司住所地！证监会派出机—。构，备案：经住所地证监—会派：出机构现场》核查确认其相关管理！制度、内控》。机，制和技术系统已经建！立并能有效运—行证券经纪人制度启！动实施方《。案合理可行证—券经纪业务已—经满足合规要求【后，证券公司方可委托证！券经纪人从事客户招！揽和客户服务—等活动 】     证券【营业部在启动实【施证券经《纪人制度前应当将】证券公司与证券经纪！人有关的管理制【度和证券经纪—人制度启动实施方】案报所在地》。证监会派出机—构备案并《接受所？在地证监会派—出机构的监管 ！     【与证券？经纪人有关的管【理制度应当》至少包括证券经【纪人的资格管—理、委托合同管理、！执业前和后续职业培！训、证书管理—、，行为规范、报—酬计算与支付方式以！。及，本规定第十》。五条至第二十—二条规定《的事项？等内容;《证券经纪人制度启】动实施方案应当至】少包括实施该—制度的证券营业部的！选择标准和确定【程序、？实施该？制度的基《本步骤等内容— ？     第二！十七条  证—券公司的员工从事证！券经纪业务营销【。活动参照本规定执】行， 《     证券】公司：的证券经纪业务营】销人员数量应当与】公司的管理能力【相适应 — ？    第二十八】条  本规定—自2009年—。。。。。4，。月13日起施行 ！