？ 证券？经纪人管理暂行规】定全文 《 】 现公布证券经纪】人管理？暂行规定自2009！年4月？13日起施行 】 ： ？     第一条 ！ 为了加强对—证券经纪人的监管】规范证券经纪人【的执业行为保护客户！的合法？权，益根据证券法—和证券公《司，监督管理条例(以下！简称条？例)制定本规定 ！ ， ：  ：   第二条  证！券公司可以通过【公司：。员工或者委》托公司以外的人员】从事客户《招揽和客户服务等】活动委托公司以外的！人，员的应当按照条【例规定的证券经【纪人形式进行不【得采取其他形式 】 《 ，   ？ 前：。款所称证《券经纪？人是指接受证券公司！的委：托代理其从事客户招！揽和客？户服务等活动的【证券：公司：以外的自《然人 》   》  第三条 — 证券公司》应，。当建立健全证—券经纪人管》理制：度采取有效措施【对，证，券经纪人及其执业行！为实施集中统一管】理保障证券经纪【人具备基本》的职业？道德和业务素质防止！证券经纪人在—执业过程中从—事违法违规或者【。超越代理权限—、，损害客户合法权益】的行为 】。    《 第四？条  证券经—纪人为证券从业人】员应当通过证—券，从业人员《资格考试《并具备规定的—证，券从：业人员执业》条件 【     证券经】纪人只能接受—。一家证券《公司的委托并应当】专门：代理证券《。公司从事《客户招？揽和客户服务等活动！  【   第五》条  证券公—司应当在与证券【经纪人签《订委托合同前对其】资格条件《进行严格审查—对不：具备规定条件的人员！证券：公，司不得与其》签订委托合同 ！  《   第六条  证！券公司与证》券经纪？人，签订委？托，合同应？当遵循平等、自愿】、诚实信用的原【。则公平地确定双方的！权利：和义：务 —    《 委托合同应当载明！下列事项 ！。       【 ，。 (一)证》券公司的名称—和证券经纪人的姓名！;  】      — (二)证》券经纪？人的代理权限; 】  —     》  (三《)证券经纪》人的代理《期间：;  】      — (四？。)证券经纪人服【务的证券《营业部; 【      】   (五)—证券经纪《人的执业地域—范围：。; 【        (！六)：证，券经纪人的基本行】为规范; 】   《    《  (七)证券经】纪人的报《酬计算？与支付方式;— —。。 ，     》  (八)》双方权利义务—;  】   ？    (九—)违约？责任 》     证券！经纪人的执业地域范！围应当与其服—务的证？券公司的管理—。能力及证《券，营业部的《客户管理《水平和客户》服务的合理区域相】适应 ？ ？     —第七条  证券【公司应当对证券经纪！人进行不少于6【0个小时的执业前培！训其：。中法律？法，规和职？业道德的培训—时间不少于20【。个小时证券公司应当！对证券经纪人执业前！培训的？效果进行测试 【 ，   —  第八条 — ，证券公司应当在与】证，券，经纪人签订委托合】同、对其进行执业】前培训并经测试合格！后，为其：向中：国证券业《协会：(以下简称协会【)，进行执业注册登记执！业注册登记事项包括！证券经纪人的姓名】、身份证号》码、代理权限—。、代理期间》、服务的证》券营业部、执业地】域范围？和公司查询与—投诉电话等 ！     证券公！司应当在为》证券：。经纪人进行执业【注册登记《后，按照协会的规—定打：印证券经纪人证【书并加盖公司—公章颁发给证券经】纪人证券经纪人证书！。由协：会统一印制、编号 ！ ，     第！九条  证券经纪】人证书载《明事项发生变动的证！券公司应当将该证】。书收回向协会变更该！人员的执业》注，册登记并《按照本规定》第，八条第二款》办理新证书的打印和！颁发事宜 【  《   证券公司终】止与证券经纪人的委！托关系的《应当收回其证券经】纪，人证书并《。。自，委托关系终止之日起！5，个工作？。日内向协会注—销该人员的》执业注册登记证【券公司因故》未能收回《证券经纪人证书的应！当自委托《关，。。系终止之《日起1？0个工作日》内通过证监会—指定报纸和公司网站！等媒体公告》该证书作废》 —    第十条 】 取得证券经纪人】证书后？。证，券经纪人方可执业】证，。券经纪人《应当在执业过程中】向客户出《示证券经纪人证书】明示其与证券公司的！委托代理关系并在】委托合同约》定的代理权》限、代理《期间、执业地域范】围内从事客户招【揽和客户服》务，等活动 ！   ？ 第十？一条  证券经纪】人在执业过程中可】以根据证券公司的授！权从事下列》部分或者全》部活动 】 ，    《    (》一)：向客户？介绍证券公》司和证券市场—的基本情况》; 《       ！  (二《)向客？户介绍证券》投资的基本知—识及开户、交—易，、，资金存取等》业务流程; 【。 ，。     【    (三)向客！户介绍与证》券交易有关的法律】、行政法《。规，、证：监会规定、自律规】则和证券公司—的有关规定》; 》     —。  ：  (四)向—客户传递由》。证券公司统一提供】的研究报告及与证券！投资有关《的信息; 】 ，       【  (五《)向客户传递由【证券公司统一—提供的证券类—金融产品宣传推【介材料？及有关信息; 【 《       【。  (六)法—律、行政法规—和证监会规定证【券经纪人《。可以从事的其—他活动？ ， ，     】第十二条  证券】经纪人从事客户招揽！和客户服务等活动应！当遵守法律、—行政法规、监管机构！和行政管理》。部门的规定、自【律规：则以：及职业道德自—觉接受所服务的证券！公司的管理履行【委托合同约定的义】务向客户《充分提示证券投【资的风？险 《   》  第十《三条  证券经纪】。人应当在本规定第】十一条规定》和证券？公司授权的》范围内执业不得有】下，列行为 ！  ：     》 (：一)替客户办—理账：户开立、注销、转】移证券认《购、交易或者资【。金存取、划转、【查询：等事宜？。; ： 》    《    (二—)提供、传播虚假】或者误导客户的信息！或者诱使客户进行不！必要的？证券：买卖; ！      —  (三)与客【。户约定分享投资收】益，对客户？证券：买卖的？收益或者赔偿—证券买卖的损失作】出承诺; 【       ！  (四)采—取贬低竞《争对手？、进入竞《争对手营业场所劝导！。。客户等？不正当手段招揽【客户：。; 【       【 (五？)，泄漏客户的商—业秘密或者个人【隐私; ！ ，      —。 (六)为客—户之间的融》资提供中介、担保】或者：。其他：便利;？  【   ？    (七—)为客户《提供：非法的？服务场所或者交易】。设施或？者通过？互联网络、新闻媒体！从事客户招揽和客户！服务等？活动; 】 ，   ？     (—八)：。委托他人代理其从】事客：户招揽和客》户服务等活动—; —       【 ， (九)损害客户合！。法权益或者扰乱市】场秩序的《其他：行为  ！   第十四条【  证券公司—应当按照协会—的规定？组织对证券经—纪人的后续》职业培训 》 《    《 ，第十五？条  ？。证券：公司应？当，建立健全《证，券经：。纪人执业支持系统向！证券经纪《人，提，供其执业所需的【有关资料和信息 ！    【 ，第十六？条  证券公司应】当，建立健全信息查询制！度，保证客户能够通过现！场，、电话或者互—联网：络的方式随时查【询证券经纪人的【姓，名、代理权限、【代理期间、》服务的？。证券：营业：部、执业地域—范围及证《券经纪人证书编号】等信息能够通过【现场或者互》联网络的方式查【看证：券，经纪人的照片 ！ ？    《证券公司《应当按月或者—按季将证券经纪【人所招揽和服务【客户账？户，的交易情况及—。资产余额《等信：。。息以信函、电—子邮件、手机短信】或者其他适当—方式提供《给，客户证？券公司与《。。客户另有约定的从】其约定 《 ？  ？   ？第十七条 》 证：券公司应《当建立健全客—户回访制度指定人员！。定期通过面谈、电】话，、信函或者其他【方，。式对证？券经纪？人招揽和《服务的客户进行【。回访了解证券经纪】。人的执业情》况并作？出，完整记录负责客户回！访的人员不得从事客！户招：。揽和客户服务活动】 》   ？  第十《八条  证券—公，司应当？建立健全《。异常交易和》操作监控《制度采取技术—手段对证券经纪【人所：。招揽：和服务客《户，的账户进行》有效监控《发现异常情况的立】。。即查：。。明原因并《按照规定处理 【     ！第，十九条  证—券公司？应，当建立健全》客，户投诉和《纠纷处理《机制明确处理流【程，。妥善处理客户—投诉和与客户之间】的纠：纷持续做好客户投】诉和纠？纷处理工《。作证券公司应当【保证在营业》。时间内有专门—人员受理客户投【诉、接待《客户来访证券公司】的客：户投诉渠道和纠【纷处理流程》。应当在？公司网站和》证券营业部的—营业场所公示— 》     证券经纪！人被投诉情况以及】证，券公司对《客，。户投诉、纠》纷和不稳定事件的】防范和处理效果【作为衡量证券公司内！部管理能《力和客户服务水平】的重要指标纳入其分！类评价范围 【 ，     第二！十条  证券—公司应当将证券经纪！人的执业行为纳【入，公司合规管理范围】并建立科《学合理的证券经纪人！绩效考核制度将证券！经纪人？执业：行为的？合规性纳入其绩效考！核范围 《 《     》证券公？。司应：当将证？。券，营业部对证券经纪人！管理的有效性纳入其！绩效考核范围—。 ：     第！二十一条  证券】经纪人在执业过程中！。发生违？。反证券公《。司内部管理制—度、自律规》则或者法律、行政】法规、监《管机构和行政—管理部门规》定行为的证券公司应！当按：照，有关规定和委托合】同的约定追究—其责任并及时—向公司？住所：地和该证《券，经纪人服务的证【券营业部所在—地证监会《。派出机构报告证【券经纪人不再具【。备，规，定的执业条》件的证券《公，司应当解除委托合同！ ？     证券！经纪人？的行为涉嫌》违反法？律、行政法规、【监管机构和行政管理！部门规定《的证券公司》应当及时报告—有关监管机构或者】。行政管理部门;涉嫌！刑事犯罪的证券【。公司应当及时向有关！司法机？关举报 ！    第二—十二条？  证券公司应当】建立：健全证券经纪—人档案实现》证券经？纪人：执业过程留痕证券经！纪人档案应》当记载证券经纪【人的个？人，。基本信息、证券从】业资：格状态、代理权限】、代理期间、服务】的证券？营，业部、执业地域范围！、执业前及》后续职业《培训情况、执—业，。活动情况、客—户投诉及处理情况、！违法违规及超越代】理权限行为的处理情！况和绩效考核情况等！信，息 【    第二—十三条  证券公】司应当在每年1【月，。31日？之前向住所地证监】会，派，出机构报送证券经】纪人管理《年度报告年度报【告应：当至少包括》下列内容 【 ：       【  (一)本年度与！证券：经纪人有关的—管理：制度、内控机制和技！术，系统的运行和改进情！况，。; —         ！(二)？本年度证《券经纪人数量的变动！情况报告期》末证券经纪人—的数量及在》证券营业《部，的，。分布情况; 【  》    《   (三)本年度！证券经纪人委托合】同执行情况、—证券经纪人报酬支付！和合法权益保障情】况;  ！     》  (四)本年度】证券经纪人执业【前，。培训和后续职业【培训的内容》、方式、《时间和接受培训【的人数以及下—一年度的培训计【。。划; 【        】 (五)本年度与】证券经纪人有—关的客户投诉和纠纷！及其处理情况当前】可，能出现集中投—。诉的事项、》形，成原因及拟采—取的：化解措施 — ， ？。    《。第二：十，。。四条  协会—负责制？定有关自律规则组织！或者办理证券经纪】。。人的资格考试、【注册登记《、证书印《。制与后续职业培【训并可以对证券公】司委托、管理—证，券，经纪人的情况和【。证券经纪人的执【业行：为进行监《督检：查对违反自律—规则的证《券公司和证券经【。纪人予？以，纪律处分 — ：     —协会建立证券经【纪人数据库向社会公！众提供证券经—纪人执业注册登【记信：息的查？询服务 ！。。    第二—十五条？ ， 证监会及其—派出机构依法—对证券经纪》人进行监督管理【对违法违规》的，证券经纪人依法采取！监管措施或者予【以行政处罚对违反规！定或者因管》理不善导致证券经】纪人违法违》规、客户大量投诉】、出现重大纠纷、不！稳定事件的证券公】司，可以要求其提高【经纪业务风险资【本准备计算比例和有！关，证券：营业部的分支机【构风险？资本准备计算金【额并：依法采取限制其证】券经纪人规模等监管！措施或者予以行政】处罚 【。     证券【公司和证券经—纪，人，的失信行为信息记入！证券期货市场诚信】信息：数据：库系统 】     第二十六！条  证券公—司应当将《与证券经纪人有【关的：。。管理制度、证券经纪！人制：度启动实施》方案报公司住所地】证监：会派出？机构备案经住—所，地证监会派出机构】现场核查确认其相关！管理：制度、内控机制【和技术系统》已经建立并能有【效运：行，证券经纪人制度启动！实施方案合理可行】证券经纪业务已【经满：足合规要《求后证券公司—。方可委托证券经纪人！从事客户招揽和客】户服务等《活动 】    证券营业部！在启动实《施证券经纪人制【。度，前应当将证券公【司，与证券经纪人有关】的管理制度和证【券经纪？人制度启动实施方案！报所在地证监会派】出机构备《案并接受所在地证监！会派出机构的监管 ！ ？。    》 与证券经》纪人有关的管—理，制度应当至少包【括证券经纪》人的资格管》理、委托合同管理】、执业前《和后续职业培训、】证书管理、行—为规：范，、报酬计算》与支付方式以及本规！定第十五条至第【二十二条《规定的事项等内【容;证券经纪人【。制度启动实施方案应！当，。至少包括《实施该制度的证券】营业部的选》择标准和确定程序】。。、实施？该制：度的基本《步骤等？。内容 ？ ：     【第二十七条  【证券：公司的员工从事证】券经：纪，业务营销活动参【照本规定执行 】 《    证》券公司的证》券经纪业务营销【人员数量应当与公司！。的管理能力相适应 ！ ： ， ： ，   第《二十八条 》 本：规定：自，2009年4月【13日起施》行 ？