证券经纪】人管理暂行规定全文！ 】 现公《布证券经纪人—管理暂行规定自20！09年？4月1？3日起？施行： 】    第一条【  为了加》强对证券经纪人【的监管规范证券【经纪：人的：执业行为保护客【户的合法权益根据】证券法？和证券公司监督管理！条例(以下简称条】例)制定《本规定 《    】 第二条  证【券公司可以通过【公司：员工或者委托公【司以外的人员从【。事客户招揽和客【户服：务等活动《委托公司以外的人】员的应当按》照条例规定的—。证券：经纪人？。。形式：进行不得采取其【他形：。式  】   前款所—称证券经纪人是【指接受证券》公司的委托代理其】从事客户招揽—和客户服《务等活动的证券公】。。司以外的自》然人 ？ 》    第三条 】 ，。证券公司应当—建立健全证》券经：。纪人管理制》。度采取有效措施对证！券经：纪人及其执》业行：为实施集中》统一管理《保障证？券经纪人具备基本的！职业道德和》业务素质防止—证，券经纪人在执业过】程中从事违法违规或！。者超越代理》权限：、损害客户合法权】益的行？为 ？ ？   ？  第四条  【。证券：经纪人为《证券从业《人员：应当通过证券从业人！员资格？考试并具备规定【的证券从业》人员：执业条件 》   【  证券经纪人【只能接受一》家证券公司的委托并！应当专门代理—证，券公司从事客户招揽！和客户服务》等，活动 《     】第五：条  证券公司【应当在与证券经纪】。人签订委托》合同前对《其资格条件进—行严格审查对不具】备规定条件的—人，员证券公司不得【与，其，签订：委托合同 【。 ：    《 第六条 》 证券公司与证【券，经纪人签订委托合】同应当？遵循：平等、？自愿、诚实信用的原！则公：平地：确，定双方的《权利和义务 】 ， ：  ：。  委托合同—应当载明下》列，事项 ？     ！ ，   (一)—证券公司的》名称和？证券经纪人的姓名;！ 》   ？      —(二)证券经纪人】的，代理权限; 【 ，    —     (—三)证券经纪—人的代？理期间;《 —       【 (四)证》券经：纪人服？务的证券营业—部;： ？   》      (五】)证券经纪人的执业！地域：。范围; 》 ，。    —     (—六)证券经》纪人的？基本行为规范; ！ ：      【   (七)—证券经纪人》的报酬？。计算与支付方—式; 【     》    (八—)双方权利》义务; — ：        】 (九)《违约责任 【     【证券经纪人的执【业地域范围应当与其！服务的？证券公司的管理能力！及证券营《业部的客户管理【水平和？客户服务《的合理区域相适【应 》     —。。。第，。七条  《证券公？司应当对证券经纪人！进行不少于60个】小时的执业前—。培训其中法律—法规和职业》道德的培训时—。间不：少于20《个小时证券公—司应当对证券经纪】人执业前培训—的效果进行测—试 ：     ！第八条  证券公】司应当在与》证券经纪人签订委托！。合同、对其进行执】。业前培？训，并经测试合》格后为其向》。中国证券业协—会(以下《简称协会)》进行执业《注册登记执》业注册登记事项包】括证券经《纪人的姓《名、身份证号码、】。代理权限、代理【期间、？服务的证券营业【部、执？业地域范《围和公司《查询与投诉电话等 ！   【  证券公司应当在！为证券经纪人进行】执业注册登记后按照！协会的规定打印证】券，经纪：人证书并加盖—。公司公章《颁发给证券》经纪人证券经纪人证！书由协会统》一印制、编》号 《。  《   第九条  证！券经纪人证》书载明事项发生【变动的证券公司应当！。。将，该证：书收回？向协会变更该人员】。的，执业：注册登记并按—照本规？定第八条第》二款办？理新证？书的打印和颁—发事宜 — ，     证券】公司终？止与证？券经纪人的委托关】系的应当《收回其？证券经纪人证书并自！委托关系终》止之日？起5个工《作日：内向协？会注：销该人员《的执业注册登记证】券公司因故未能【收回证券经纪人证书！的应当自委托—关系终止之日起10！个工作日内通—过证监会指定报【纸和公司《网站：等，媒体公告《该证书作废 】     第】十，条  ？取得：证券：经纪人证书后证券】经纪人方《可执业？证，券，经纪人应《当，在执业过程中—向客户出示证—券经：纪人证书明示—。其与证券《公司的委托代理【关系并在委托合【同约定的代理权限、！代，理期间、执》业地域范围内从事】客户招？揽和客户服务—等活动 【。   《  第？。十，一条 ？ 证券经纪人—在执业过程》中可以根据证券【公，。司的：授权从事《下列部分或者全部活！动   ！   ？   (一)—向客户？介绍证券公司和证】。券市：场的基？。本情况;《   】   ？   (二)—向客户介绍证券投】资的基本知识—及开户、交易—、资金存取》等业务流程; 】   — ，   ？  (三)向客户】介绍与证券交易【有，关的：法律、行政法规【、证监会规定、自律！。规则和证券》公司的有关》规定; ！ ，   ？    (四)向】。客户传递由证券公】司统一提供的研究】报告及与证》券投资有《关的信息;》 《     —   ？ (五)向客户传递！由证：券公司统一提供【的证券类金融—产品宣传推介材【料及有关信息; ！。   —  ：    (》六)：法律、行政》。法规和证监》会规定证券》。经，。纪人：可以从事的其他活】动 》   《  第十二条—。  证券经纪人从】事客户招揽和客户】服务等活动应当【遵守法律、行政法】规、监管机构和行政！管理部？。门的规定、自律【规则以及职业道【德自觉接《受所服务的证券【公司的管理履行委托！合同约定的》。义务：。向客户充分》提示证券投资的风】险 【    第》。十三条？  证券经纪人应当！在本：规定：第十一条规》定和证？券公司授《权，的范围内执业不【得有下列行为 】 《     》   (一)替【客户办理账户开立】、注销、转移证券认！购、：交，易或者资金存—取、划转、查询等】事宜; 》  》       【(二)提供》、传播虚假或者【误导客户的信—息或者诱使》。客户进行不必要的】证，券买卖？; —       【。  (三)与客户约！定分享投《资收益对客户证券】买卖的收《益或者赔偿证—券买卖的《。损失作出承诺—; 》        ！ (四)采取—贬低竞？争对手？、进入竞争对手【营，业场：所劝导客户等不正】当手段？招揽：客户; 】。     》    (五—)泄漏？客户的商业》秘密或者个》人隐私; ！  ：     》。  (六《)，为客户之间的融【资提供中《介、担保或者其【他便利;《。  【     》 ， (七)为客户提】供非法的服务场所】或者交易设施或者通！过互联网络、新【闻媒体从事客户招揽！和客户服《务等活？动; 【         ！(八)委托他—人代理？。其从事客《户招揽和客户服务】等活动; ！    《     (九)】损害客户合》法权益或者扰乱市场！。秩序的其《他行为 【。    》 第十四条》  证券《公司应当按》照协会的规定组织对！证券经纪人的后续职！业培训 【 ，。     第十【。。五，条  证券》公司应当建立健全】证券经？。纪人：执业：支持系？统向证券经纪人提供！其执业所需的有【关资料和《信息 【     第十六】条  证《券公司？应当建立健》全信息查询》制度保证客户能够】通过现场《、电话或者互—。联网络的方式随时】查询证券《经纪：人的姓名、》代理权限、代理期间！、服务？的证券营业部、【执，业地域范《围及：证券：经纪人？证书编号等信息能】够通过现场或者互】联网络的方式查看证！券经纪人的照片 ！ ，     证券！公司应当按月或者】按季：将证券经《纪，人所招揽和服务客】户，账户的交易情况【及资产余额等—信息以信《函、电子邮件—、，手机短信或》者其：他适当？方式提供《给客户证券公司与客！户另有？。约定的从其约—定  】。   第十七条 】 证券公《司，应当建立《健全客户《回，访制度？。指定人员定期—通过面谈《、电话、信》函或者其《他方式对证券经纪】人招揽和服务—的客户进《行回访了解》证券经纪人的—执业情况并作—。出完整记录负责客】户回：访的人员不得从事客！户，招揽和客户服务活动！    ！ 第十八条  证券！公司应当建立健全异！常交易和操作监控制！度采取技术手段对】证券经纪《人所招揽和服务客】户的账？户进：行有效监控发现异】常情况的立即查明原！因并按照规定处【理 ？    【 第十？九条  证券公司应！当建立？健全客户投诉—和纠纷处理机制明】确，处理流程妥》。善处理？客户投诉和与—。客户之间《的纠纷持续做好【客户投诉《和纠纷处理》。工作证券公司应当】保证在营业时间内有！专门：人，员受理客《户投诉、《接待：客户来访《证券：公司：的客户投诉渠—道和：纠纷：。处理流程应当—在公司网站和—证券：营业部的营业场所】公示： ， 《     证—券，。经纪人被《投诉情况以及证券】公司对客户投—诉、：纠纷和不稳定事件的！防范和？处理效果作为—衡量证券《公司内部管理能【力，。。和客户服务》水平：的重：要指标纳入其分类】评价范围 —     第！二十条 《 证券公司》应当将证券》经纪人？的执业行为纳入公】司合规？。管理范？围并：建立科学合理的证】券，经纪人？绩效考核制度—将，证券经纪人执业【行为：的合规性纳入其【绩效考核范围—   】  证券公司应当将！证券营业《部对证券经纪人管】理的有效性》纳，入其绩效《。考核范围 ！     》。第二十一条  证券！经纪人在执》业过程中《发生违反证》券公司内部》管理：制度、自律》规则或者《法，律、行政法规、监管！机构：和行：政管理部门》规，定行为的证券公【司应当？按照有？关规定和委》托合同的约定追究】其责：任并：及时向公《司住所地和该—证券经纪人服务的证！券营业部所在地【证监会派出》机构报告证》券经纪人不再具备规！定的执？业条件的证券公司】应当解除委托合同】 ？  《  ： 证：券经：纪人的行为涉—嫌违反法律、行政】法，规、监管机构和行政！管理：部门规定的证券【公司应当及时—报告有关监管—机构或者行》政管理部门;涉【嫌刑事犯罪的证券】公司应当及时—向有关司法机关举】报  】。   第二》。十二条？  证券公司应当】建立健全证》券经纪人档案实现证！券经纪人《执业过程留痕证【券经纪人档案应当记！载证券经纪人—的个人基本信—。息、：证，券从业资格状态、代！理权限、代理期间】、服：务的证券营业部、执！业地域范《围、执业前及—后续职业培》训情况、《执业活动情况、客户！。投诉及处理》情况、违法违规及】超越代理权限行为的！处理情况《和绩效考核情况等信！息 —     第二十三！条，  证券公》司应当在每年1【月31？日之：前，向住所地《证监会派出机构【报送证？券经：。纪，人管：理年度报告年—度报告应当至—少包括？下列内容 》  —       (】一)本年度》与证券经纪人有【关的管？理制：度、内控机》。制，和技：术系：统的运行和改—。。进情况; 】  ？       【(二)本《年度证券经》纪人数量的》变动情况报告期末】证券经纪人的—数量及在证券营【业部的分布情况;】 ， ， 《    《   ？ (三)本年度【证券经纪《人委托合同执行情】况、证券经》纪人报酬《支付和合法权益【。。保，障情况; 】  ？ ，  ： ，   (四)本年】度，。证券经？纪，人执：业前培训和后续【职业培训的》内，容，、方式、时间和接】受培训的人数—。以，及下一年度的培【训计划; 》 ，    【 ，    (五)【本年度与《证券经纪人有关的】客户投诉《和，纠纷及其处》理情况？当前可能出现集【中投：诉的事项、》形成原因及拟—采取：的化解？措施 》   》  第二十四条 】 协会负责制—定，有关自律规则组织】或者：办，理证券经纪》人，的资：格考试、注册登【记、证书印制与【后续职业培训并【可以对证券公—司委托、管理证券经！纪人的？情况和证券经—纪人的执业行为【进行监督检》。查对违反自》律规则的证券—公司和证券经纪人予！以纪律处分 【     协！会建立证券经纪【人数据库向社会公】众提供证券》经纪人执《。业注册登记》信息的查询服务 】 《。     》第二：十，五条  《证监：会及其派出》机构依法对证券经纪！人，进行：监督管理对》违法违规的证—券经纪？人依法采取监管措】施或者予以行—政处罚对违反规定】或者因管理不善导致！证券经纪人违法违】规、客户大量投诉、！出现重大纠纷—、不：。稳定事件的证券公】司可以要求其提高经！纪业务风险资本准】备，计，算比例？和有关证券营—业，部，的分支机构风险【资本准备计算金额】并依：法采取限制其—证，券经纪人规模—等，监管：措施或者《予以行政处罚 ！ ，   《  证券《公司和证《券，经纪人的失信—行为信息记入证券】期货：市场诚信信息数【据库系统《 ，  —  ： ，。第二十六条 — 证券？公司：应当将？与，证券：经纪：人有关的管理制度、！证，券经纪人制度启动】实施方案报公司【。住所：地证监会《派，出机构备案经住【所地证监会派—出机构现《场核查确认其—相，关管理制度》、内控？机制和技术》系统已经建立—并能有效运》行证：。券经纪人制度启动】实施方案合理—。。可行证券经纪—业，务已经满足》合规要求《后证：券公司方可委托证券！经纪人从事客户招揽！和客：户服务等活动 【    】 证券营《业部在？启动实施证》券经纪人《制度前应当》将证券公司与—证券经纪人有关的】管理制度和》证券经纪人制度【启动实施方》案，报所在地证》监会派出机构备案并！接受所在《地证：监会派出机构的监】管 》     与【证券经纪人有关的】管，理制度应《当至少？。包括证券经纪人【。的资格管理、委托合！同管理、执业—前和后续职业培训、！证书管理、行为规范！、报酬计算与支付】方式以及本规定【第十：五条至第二十二条规！定的：事，。项等内容;证券经纪！人制：度启动实施方案应当！至少包括实》施该：制度的？证券营业部的选择标！准和确定程》序、实施该制度的基！本，步，骤，等，内容 ？ ？ ，   ？  第二十》七条  《。证券：公司的员工从事证】券经纪？业务营销活动—。参照本规定执行 】  —   证券公司的】证券经纪业务营销】人员数量应当与公司！的管理能力》相适应 【  ？  ： 第二十八条  本！规定：自2009年4月】13：日起施行 —