《证，券经纪人管理暂行规！定全文 《 ！现，公布证券经纪人【管理暂行规》定自2009年4月！13日起施》行， ？ 》    第一条【  为了加强对证券！经纪：人的监管规范证券经！纪人的执《。业，行为：保护客户的合法权】益根据证券》法，和证券公司监督管理！条例(以下简称条】例)制定本规定 ！  》   第二条  证！券公司可以通过公司！员，工或者委托公司以外！的人：员从事客户招—揽和客户《服务等？活动委托公》司以外的《人员的应当按照条例！规定的证券经纪【人形式进行》不得采取《其他形式 【   》  前？款所称证券经纪人】。是指接受证券公司】的委托代理》。其从事客户招揽和客！户服务等《活动的？证券公司《以外的自然人 【 》    第三—条  证券公司应】当建立健全》。证，券经：纪人管理制度—。采取有效《措，施，对证券经纪人及其执！业行：为实施集中》统一管理保障—证券经纪人》具备基本的》职业：道德和业务素—质防止证券经纪人】在，执业过程中从事违法！违规或者超越代【。理权限、损害客【。户合法权益的行为 ！    】 第四条  证券经！纪人为证券从业【人员应当通》过证券从业人员【资格考试并具备规定！的证券从业人员执业！条件 【     证—券经纪人只能接受一！家证券公司的委托】并应当专门代—理证：券公司从事客户招】揽和客户服务—等，活，动 【 ，   第五条—  证券公司应当在！与证券？经纪人签《订委托合同前对其资！格，条件进行严格审查】对不具备规定条件】的人员？证券公司不得—。与其签订《委托：。合同：  【。   第六条 【 证券公司与—证券经？纪人签订委托合同应！当遵循？平等、自愿、诚实】。信用的原则》公平地确定双—方的权利和》义务 ？。 》    委托合同】应当载明下列—事项 ？  —    《   (一)证券公！司的名称和》证券经纪《人的姓名; 【 ？        】。 (二)证》。券经纪人的代—理权限;《 》     》    (三)证券！经，纪人的代理》期间;？ 》   ？ ，  ： ，  (？四)证券经纪人服】务的：证券营业部》; 《      】   (五)证券】经纪人的执业地域】范围; 《。  —      — (六？)证：券经纪人的基—本行为规范; ！ ：    《     (七)证！券经纪人的报酬【计算与支付方式【; ？。。。 《        】(八)双方权利义务！; 《。。  《  ：     (九)】违，约责任 》 《    证券经纪】人的执业《地域：范围应当与其服【务的：证，券公司的《管理能力及证券营业！部的客户管理水平】和客户服务的—合理区域相适应 ！     第！七条  《证券：公司应当对证券经】纪人：进行不少于》60个？小时的执业前培训其！中法律法规和职业】道德：的培训时《。间不少于20个小时！证券公司应当对证券！经纪人执《业前培？。训的：效果进行《测试 《。。 《    《。第八条  证券【。公司应当在》与，证券经纪人签—订，委，托合同、对其进【行执业前培训并经测！试合格后为其向中国！证券业协会(以下简！称协会)进行执业】注，册登：记执业注册登记【事项包括《证，券经纪人的姓名【、身：份证号？码、代？理权：限、代理期间、服】务的证券营业部、】执业地域范围和公】司查询？与投诉电话等— 《 ，     证券公】司应当在为证券经】纪人进行执业注册登！记后按照协会的规】定打印证券经纪人】证书并加《盖公司公《章颁发给证券经纪】人证券经纪人证【书，由，协会统？一印制？、编号 ！    第九条  ！证券经纪《人证书载明》事项发生变动的证券！。公司应当将该证【书收回向协会变更该！人员的执业注册登记！并按照？本规：。定第八条第二—款办理新《证书：的打印和颁发—事宜 ？ ？   《  证券公司—终止与证券》经，。纪人的委托关系的应！当收回其证券经纪人！证书并？自委托关系终止【之日：起5个工作日—内向协？会注销该人员—的，。。执业：注册登记证券公司因！故未能收《回证券？经纪人？证书的应当自—委托关系终止之【日，起10个工作日内通！过证监会指》定报纸和公司网【站等媒体公告该【证，书作废 ！  ：  ：第十条 《 取得证券经纪【人证书后证券—经纪人方可执—业证券经纪人应【当在执业过程中向】客户出示证券经纪】人证书明《示其与证券》公司的委托》代理：关系并在《委托合？同约定的代》理权限、代理—。。期间、执业地—域范：围内从？事客：。户招揽和客户服务等！活动 【     第十一条！  证？券，经纪人在执》业过：程中：可，以根据证券公司【的授权从事下列部分！或者全部《活动  ！       (】一)向客《户介绍证《券公司？和证券？。市场的基本情况; ！   【      (【二)向？客户：介绍证券投资的基】本知识及《开户、交易、资金存！取等业务流程—; —     》    (三)【向客户介绍与证券交！易有关的法律、行政！法规、证《监会规定、自律【规则和证券公司的】有关规定; — ？      【   ？(四：)向：客户传？递由证券公》司统一提《供的研究报告及与证！券投资有关的—信息; 】      —   (五)—向客：户传递由证券公司】统一：提供：的证：券，类金融产《品宣传推介材—料及有关信》息; 【     》    (》六)法律、》行政法规和证—监会规定证券经纪人！。可以从事《的其他活《。动 》     第【十二条  证券经纪！人从事客户招—揽和客户服务等【活动应当遵守法【律、行政《法规、？监管机构和行政管】理部门的规定、【自律规则以及职业】道德自觉接受所【。。。服务：的证券公司的管理履！行委托合同约定【的义务向客户—充，分提示证券投—资的风险《。  【   第十三条  ！证券经纪人应当【在本规定第十一【条规定和证券公【司授权的范围内【执业不得有下—列行为 《 《 ，       【。 (一)替客户办理！账户：开，立、注销、》转移证券认》购、交易或者资【金存取、划转、【查询等事宜》;  】      — (二)提供、传播！虚假或者误》导客户的《信息或者诱》使客户进《。行不必？要的证券买卖;【 ？  《 ，      (【三)：与客户约定分享【投资收益对客户证券！买卖的收益或者赔偿！证券买卖的损失【作出承诺; — ， ？    《     (—四)采？。取，贬低竞争对手、进入！竞争对手营业场【所，劝，导客户？等不正当手段招揽】客户; 】 ，。        (！五)：泄漏客？户，的商业？秘密或者个》人，隐私; 【       】  (？六)为客户之间的】融资：。提供中介《、担保或者》其他便利;》。 ， 《     》  ：  (？七，)为客？户提供非《法的服务《场所或？者，交易设施或者—通过互联网络、新闻！媒体从事客》户招：揽和客户服》务，等活动; 【     【    (八—)委托他人》代理其？从事客户招揽—和客：户服务等活动—;  】。 ，      (九】)损害客户合法权】益或：者扰乱市场秩—序的其他行》为 ？    【 第十四《条  证券公—司应当按照协会的】规定组织对证—。券经纪人的后续职业！培训 【     第十五】条 ： 证券公司应当建立！。健全证券经纪人执】业支持系统向证【券经纪人提供—其执业所需的—有关资料和信息 ！    【 第十六条  【证券公司应当建立健！全信息查《询制度保证客户【能够通过现场、【电话或？者互联网络》的方式随时》查，询，证券经纪人》的姓名、代》。理权限、代》。理期间、服务—的证券营业部、执】业地域范围及证【券经纪人证书编号】等信：息，能够通过现场—或者互联网络—的方式查看证券经】纪人的照《片 《 ：     》证券公司应当按月或！者按：季将证券经》纪，人所招揽和服务客】户账户的交》易情况及资产余额】等信息以信》函、电子邮件、手】机短信或者其他适当！方式提供给客户【证券公？司与：。客户另有约定的从其！约定 】 ，  ： ，第十七条《。  ：证券公司应当建立】健全客户回访制度指！定人员定期通过【面谈、电话、信【函或者其他》方，式对：证券经纪人招—揽和：服务的？。客户进行回访了解证！券经纪人的》执业情况并作出完】整记录负责客—户回访？的人员不得从—事客户招《揽和客户服务—活动 《    【 第十八条  证】。券公司应当》。。建立健全异常交【易和操作监控制度】采取技术手段—对，证券：经纪人所招揽和【服务客户的》账户进行有效监【控发现异《常情况的立》即查明原《因，并按照规定处理 ！    【 第十？九条：  证券公司应【当建立？健全：客户：投诉和纠纷》。处，理机制明确处理流】程妥善处理客—户投诉和与客—户之间的纠纷持续】做好客户投》诉和纠纷《。处理工作证券公司】应当：保证在营业时—间内有专门》人员受？理客户投《诉、接待客户来访证！。券，公司的？客户投诉《渠道和纠纷处理流】程应当在《。公司网站和证券营业！部的营业《场所公示《   】 ， 证券经《纪，人被投诉情况—以及证？券公司对客户投诉】、纠纷和不》稳定事件的防—范和处理效果—作为衡量证券公司】内部管理能》力和客户服》务水平的重要指标纳！。入其：分类评？价范围 — ，    》 第二十《条  证《券公司应当将证券】经纪人？的执业行为纳—入公：司合规管理范围并建！立科学合理的证券】经纪人绩效考—核制度将证券—经，纪人执业行为的合】规，性纳：入其绩效考核范围 ！ ？。     证券】公司：应当将证券营业部】对证券经纪人管理】的有效性纳入其绩效！考核范围 —    【 ，第二十一条》  证券经纪—人在执业《过程中？发生违反证》。券公司？内部管理制度、【自律规则或者法律、！。行政法规《、监管？机，构和行政管》理部门规《定行为的《。证券公司应当按照】。有关规定和》委托合同的约定追究！其责任并《及时向？公司住所地和该证券！经纪人服务的证【券营：业部所在地》证监会派《出机：构报告证券经纪【人不再具《备规定的执业条【。件，。的证券公司》应当解除《委托合同《 ， 》    证券经【。纪，人，的行为涉嫌》。违反法律、行政法】规、监？管机构和行政管【理部门规《定的证券公司应当】及，时报告有关监—管机：构，或，者行政？管理部门《;涉嫌刑事犯—罪的证？券公司应当》及时向有关司法机】关举报 》 ：    》 第二十二条—  ：证券公司应当建立健！全证券经《纪人档案实现证券】经纪人执业过程留痕！证券经纪人》档案应当记载证【券经纪人《的个人基本信息、】证券从业资格状态】、代：理，权限、代《理期间、服务的【证券营？业，部、执业地域范【围、执业前及后续】职业培训情况、执业！活动情？况，、客户投诉及处理】。情况、违法违规及超！越代：。理权限行为的处【理情况和绩效考【。核情况等信息 】  》   第二十三条 ！ 证券公司应—当在每年1月31】日之前向住所地【证监会派出机构报送！证券经纪人管理年】度报告年度报告应】当至少包括》下列：内容 《 ，  《  ：     (一)】本，年度与证券经纪人有！关的管理制度、内控！。机制和？技，术系统的运行和【改进情？况;： 》    《     (二)本！年度证券经》纪人数量的》变动情况报告期末】证券经纪人的数【量及在证券营业部的！分布情况《;   ！   ？  ： (三)《本年度证券经—纪人委托合同执行情！况、证券《经纪人？报酬支付和合法权】益保：障情况; —      ！   (四)本年度！证券经纪《人执业前培训和【。后，。续职业培训的内容】、方式、时间和【接受培训的人—数以及下一年—度的培训计划; 】  —    《  ： (：五)本年度与证券经！纪人有？关的：客户投诉和纠—纷及其处《理情况当《前可能出现集中【投诉的事《项、形成原因及拟采！取的化解措施— —   ？ 第二十四条  协！会负责制定》。有关：自律规则《组织或者办理—证券：经纪人的资》。格考：试、注册《登记、证《书印制与后续职业】培训并可以对证券公！司委：托、管理证券经【纪人的？情况和证《券经纪人的执—。业行为？进行监督检查—对违反自《律规则的证券公司和！证券经纪人予—以纪律处分 — ：  《  ：。 协会建立证券【经纪人数《据库向社《会公众提供证券【经纪人执业注册登】记，信息的查询服—务 《  《。 ，  第二十五—条 ： 证监会及其—派出机构依法对证券！经纪人进行监督【管理对违法违规【的证券经纪》人依：。法，采取监管措》施或者予以行政处罚！对违反规定或—者因管理不善导致证！券经：纪，。人违法违规、—客户大量投诉、【出现重大《纠纷、不稳定事【件的证？。券公司可以》要求其提高经纪业务！。风，。。。险资本准备计算比】例和有关证券营业部！的分支机构风—险资本准备计算金】额并依法采取—限制其证《券经纪人规模等【。监管措施或者予以】行政处罚 】     —证券：公，司和证券经纪人的失！信，行为信息《记入证券期货市【场诚信信息数据【库系统 》。  》   第二十六【条  证券公司【应当将与证》券经纪？人有关？的管：理，制度、证券经纪人制！度启动实施方—案报公司住所—地证监会《派，出机构备案经住所地！证监：会派出机构》现场核？查确认其相关管【理制：度、内控机制和技】术系统？。已经建立并能有【效运行证券经纪人】制度启动实施方【案合理可《行，证，券经纪？业务已经《满足合？规要求？后证券公《。司方可委《托，证券：。经纪人从《事客户？招，揽和客户服务—。等，活动： ： ， ：     证—券营业部在启—。动实施证券经纪人制！度前应当《将证券公司与证【券经纪人有关—的管理制度》和证券经纪人制度启！动实施方案报所在】地证监会派出机构】备案并接受所在地证！监会：派，出机构的监管 】 《   ？ 与证？券经纪人有关的管理！。制度应当《至，少包括？证券经？纪人的？资格管理、委托合同！管理、执业前—和后续职业培训【、证书管理、行为规！范、报酬计算—与支付方式以—及本规定第》十五条？至第二十二条规定的！事项等内《容;证券经纪人【制度启动《实施方？案应当至少包括实】施该制度的证券【营业部？的选择标准和确定程！序，、实施？该制：度的基本步》骤，。等内容 【    》 第二十七条 【 证券公司的员工从！事证：。券经纪业务营销【活动参照本》规定执？行 【    证券—公司的证券》。经纪业务营销人员数！量应当与公司—的管理？能力：相适：应 》  ？   第二十八【条，。。  本规《定自：2009年4月【13日起施》。行 ？