证》券经纪人管理暂行】规定全文 】 —现公布？证，券经纪？人管理暂行规定自2！0，09年4月13日起！施行： 【     》第一条  为—了，加强：对证券经纪人的监】管规范证券经—纪人的执《业，行，为保护客户的合法】权益：根据证券法和证【。券公司监《督管理条例》(以下？简称条例)制—定本规定《 ， ？  ？   第二条—  ：证券公司可以—通过公司员》工，或者委托《公司以？外的人员《。从事客户招》揽和客户服务等【活动委托公司以外】的人员的应当按照条！例规定的证券经纪人！形式进行《不得采取其他形【式   ！  前？款所称证《券经纪人是指接受证！券公司的委托—代理：其从事客户招—揽和客户服》务，等活动的证券—公司以外的自然人 ！ 》。   ？ 第三条  —证券公司应当建立】健全证券经纪人管】理制度采《取有效措施对证券经！纪人及其《执业行为《实施集中统一—管理保障证券经【纪，。人具备基本的职【。业道：德和业务《素质防止证券经纪】。人在执业《过，程中从事违》法违规或者超—越，代理权限、损害【客户合？法权益的行为— 《    》 ，第四条 《 证券经《纪人为证券》从业人员应当通【过证券从《业人员资格考试【并具备规定的证券从！业人员执业条件 ！。  》   证券经纪人只！。能接受？一家：证券公司的委—托并：应当专门代理证券公！司从事客户招揽和客！户，服务等？。活动 ？ 》    《第五条 《 证券公《司应当在与证—券经纪人《。签订委托《合同前对其资格【条件进行《严格审查对不具备】规定条？件的：人员：证券公司不》得与其？签订委？托合：同 ？  》   第六条  】证券公司与》证券经纪人》。签订：委托合同《应当遵循《平等、自愿》、诚实信《用的原则公平—地确：定，。双，方的权利和义务 】 ， ？     委托合同！应，当载明下《列事项 ！     》   (一)证【券公司的《名，称和证券经纪人的姓！。名; ？  —     》  (二)证—券经纪人的代理权】。限; 》   》。      (三)！证券经？纪人：的，。代理期间;》    ！。  ：   (四)—证券：。经纪人？服务的证《券营业部; ！  ？ ，      (五】)证券经纪人—的执：业地域范围; 【。    】  ：   (《。六)证券经纪人的】基本行为规范; ！。 ？ ，     》   (七)—证券经纪人的报酬】计算：与支付方式; ！    —     (八)双！方权利义《务; ？  —      — (：九)违约责》任 —     证券经纪！。人，的执业地域》范围：应当与其服务的【证券：公司的管理能力及】证券：营业：部的客户管理水平】和客户服《。务的合理区域相【适应  ！   第七条—。。  证券公司应当】对证券经纪》人进行不少于6【0个小时《的执业前培》训，。其中法律法规和【职业：道德的？培训：时间不少于》2，0个小时证券公【司应当？对证券经纪》人执业前《。培训的效果进—行测试？  【   第八条—  证券公司应当在！与证券经纪人—签订委？托合同、对》其进行？执业前培《训并经测试合—格，后为其向中》国证券业协会(【以下简称协会—)进行执业注—册登记？执业注册登记事项包！括证券经纪人的姓名！、身份证号》码、代理《。权限、代理》期间、服务》的证券营业》部、执业地域范围】和公司查询与—投诉电话等 【 ， ，。   《  证？券公司应当在为证】券经纪人进行执业注！册登记后按照协【会的：规定：打印证券经纪—。。人证书并加盖公司公！章颁发给证券经纪】人证券经纪》人，。证书由协会统一印】制、编号 》     ！第九条  》证券经？纪人证书《载明事项发》生变动的证券公司】应当将该证书—收回向协会变—更该人员的执业【注册：。。。登记并按照本—规定第？八条：第二款？办，理新证书的打印和】颁发事宜 【     【证券公司终止与证】券经纪？人，的委托？关系的应当收回其证！券经纪人《证书并自《委托：关系终止之日起5个！工作日？内向协会《。。注销该人员的执【业注册登记证—券公司因故未能【收回证券经纪—人证书的应当自委】托关系终《止之：日起：10个工作日内通过！证监会指定报纸和公！司，网站等媒体》。公告该证《书作废 》  》 ，  第十条  取得！证券：经，纪人证书后证券【。经，纪人：。方可执业证券—经纪人？应，当在执业《过程中向客户出【示证券经纪人证书】明示其与证券—。公司的委托代理关系！并在委托合同约定】的代理权限、代【理期间、执》业地域范围内从【事客：户招揽？和客户服《务等活动《    ！ 第十？一条  证券经纪人！在执业过程中可以】根据证券公司的授权！。从事下列部分或者全！部活动 —      】   (《一)：向客户介绍证券公司！和证券？市场的基本情—况; 》  《     》  ：。(，二)向客户介绍【证，。券投资的基》本知识及《。开户、交易》、资金存取等业务】流程; ！    《    (三—)向客户介绍与证】券交易有关的—法律、？行，政法规、证监会【规定、？自律：规则和证券公司【的有关？规定：;  】       (四！)向客户《传递由？证，券公司统一提—供的：研究：报，告，。及与证？券投资？有关的信息;—  【   ？    《(五)？向客户传递由证券】公司统一提》。供的证券类金—融产品？宣传推介材料及【有关信息《; ：     ！    (》六)法律、行政【法，规和：证监会规定》证券经纪人可以【从事的其他活动 ！     第！十二：条  证券经—纪，人从事？客户招揽《和客户？服务等活动应—当遵守法律、行政】法规：、监管机构和—行政管理《部门的？规定、自律规—则以及？职业道德《自觉接受所服务的】证券公司的管理履行！委托合同约定的义】务向客户充分提【示，证，券投资的风险—  【   第十三条  ！证券经纪人应当在】本规定第十一—条规定和证券—公司授权《的范围内执业不得有！下列行为 】    》     (—一)替客《户办理账户开立【、注销、转》移证券认购、交【易或：。者资金？存取：、划转、《查询等事宜; 【。。     ！    (二)提供！、传播？虚，假或：者误：导客户？的信息或者诱—使客户进行不必要的！证券买卖; 【     】    (》三)与客户约定分】享投：资收益对《客户证券买卖的收】益或者赔偿证—券，买卖的损失作出承诺！; 《 ，       】  (四)采取贬低！竞争对手、进入竞争！对手营业场所劝导】客户等不正当手【段招揽客户;—    ！     》(五)泄漏》客户的商业秘密【或者个？人隐私; 》  —       (六！)为客户之间的融资！提供：中介、担保》或者：其他便利; 【  》       (七！)为客户提供—非法的服务场—所或者交易设施或】者通过互联网络、新！闻媒体从事客户招】。揽和客户服》务等活动;》 —  ：      (八】)委托他人代—理其从事客户招揽和！客，。户服务等《活动：; 《   》   ？ ，  (九《。)损害客户》。合法：权益：或者扰乱《市场秩序的》。其他行为 ！ ，    第十四条 ！ ，证，券公：。司应当按照协会的】规定组织对证券经纪！人的后续职业—培训 ？     ！第十五条  证券公！司应当建立》健全证券《经纪人执业支持系统！向证券经纪人—提供其执业所需【的有关资料和信息 ！   【  ：第十六条  证【券，公，司应当建立健全信】息查：询制度保证客—户能够？通过现场、电话或者！互联网络的方—式随时查询证券【。经纪人的姓名、代理！权限、代理》期间、？服务的证券营业【部、执业地域范【围及证券经纪人【证书编号等信息能够！通过现场或者互【联网络的《方式查看《证券经纪人》的照片 ！。 ，   证券》公司应当按》。月，或者按季将》证券经纪《人所招揽和》服务客户账户的交】易情况及资产余【额，等信息以信函、电子！邮件、手机短信【或者其？他适当方式提供给客！户证券公司与—客户另有约定的【从其约定 ！  ：   第十七条 】 证：券公司应当建立健全！客户回？访，制度指定人员定【期通：过面谈、电话、信】函或者其他方式对】证，券经纪？人招揽和服务的客】户，进，。行回访了解证—券经纪人的执业【情，况并：作出完整记录负【责，客户：回访的人员》不，得从事客户招揽【和，客户服务活动 【     ！第十八条《。。  证券公司—应当建立《健全：。异常交易和操作【监，控，制度采？取技术？手段对证券经纪人所！招揽和服务客—户的账户进行—有效监？控发现异常》情况的立即查明原因！。并按照规定处理【 —    第十九【条 ： 证券公司》应当建立健》全客：户，投诉和纠纷处—理机制明确处理【流程妥善处理客户】投诉和与客》。户之间的纠纷持续做！好客：户投诉和《纠纷处理工作证【。券公司应当保—证在营业《时间内有专门人员】。受理客？户投诉、接》待客户来访》证券公司的客户【投诉渠道和纠纷处】理流程应当在公司】网站和证券》营业部的营》业，场所公示 —     】证，券经纪人被投诉情况！以及：证券公司对客户【投诉、纠纷和不稳】定事件的防》范，和处：理，效果作为《衡量证券公司内部管！理能：力和客户服务—水平的？重要指？标纳入其分类—评，价范围 】  ：   第二十条 】 证券公司》应，当将证券经纪人【的执业？行为：纳入公司合规—管理范围并建立【科学合理的证—券经纪？人绩效考核制—。度将证券经》纪人：执业行为的合—规性纳入其绩效考】。。核范围 【     证券公！司应当将证》券营业部《对，证券经纪人管理【的有效性纳入—其绩效？考核：范围  ！   第《二十一条《 ， 证券？经纪人在执业—过程中发生违反证】券公司内部管理【制度、？自律规则或者法律、！行政：法规、监管机构和】行政管理部》门，规定行为的证券【公司应当《按照有关规定和委】托合同的《约定追究《其责任并《。及时向公司住所地和！该证券经《纪人服？务的证券营》业部所？在地证监会派出机构！报告证券经纪人【不再具？备规定？的执业条《。件的证券公司应当解！除委托合同 ！     证【券经纪？人的：行为：涉嫌违？反法律？、行政法规、监【管机构和行》政管理？部门规定的证券公司！应当及时报告有【关，监管：机构或者行政管理】部门;涉嫌刑事【。犯罪的？证券公？司应：当及时向有关司法机！关，举报  ！。。   第二》十二条  证券公司！应当建立健全证【券，经纪人？。档案实现证》券，经纪人执业过程留】痕证券经纪》人档案？应当记载《证券：经纪人的个人—基，。本信息、证券—从业资格状》态、代理权限—、代理期间》、服务的证》券营业？部，。、执业地域范围、执！业前及？。。后续职业培训情况】。、执业活动情况、】客户投诉及处理情】况、：违，法违规及超越—代理权？限行为的处理—情况和绩效》考，核情：况等信？息 —   ？  第二十三条【  证券公》司应：当在每年1月3【1日之前向住—所，地，证监：会派出机构报—送证券？经纪人管《理年度报告》年，度报告应当至少包】括下列内容 — ，。。 《  ：      (一】)本年度与证—券经纪人有》关，的，管理制度、内控机制！和技术系统的运行】和改进情《况，; 《 ？ ，       (二！。)本年？度证券经纪》人数量的变动—情况报告期》末证券？经纪人的数量及在证！券营业部的分布【情况; 【 ：    《    (三)本】年度证券经纪—人委托合同》执行情况《、证券经纪人报酬支！付和合？法，权益：保障情况; 】 ？     》。   (四)本年度！。证券经纪人执—业前培训和后续【职业培？训的内容、方式【、，时间：和接受培训的人数以！及下一？年度的培训计—。划; 》 ，   《    《  (五)本—年度与证券》经纪人有关》。的客户投《。诉和纠？纷及其处理》情况当前《可能出现《集中投诉《的事项、形成原【因及：拟，采取的？化解措施 》 》   ？ 第二十四》条  协会》负责制定有关自律规！则组织或者》办理证券经》纪人的资格考试、注！册登记、证书—印制与后续职业培训！并可以对证》券公司委托》。、管理证《券经纪人的情况和证！券经纪人的执业行】为进行监督检查对】违反自律规则—的证券公司》和证券？经纪人予以纪律【处分 《   —  协会建立证券经！纪人数据库向社【会，公众提？供证券经纪人执业注！册登：记信息的《查询服务 ！     第二十】五条  证监会及其！。派出机构依》法对：证券经纪人》进行监督管理对违法！违规的证券》经，纪人依法采取监管措！施或者予以》行政处罚《对违反规《定或者因《管理不善导致证券】经纪人违《。法违规、《客户大量投诉—、出现重大纠纷、】不稳定事件的—证券公司可》以要求其提高经纪业！务风险资本准备【计，算比例和有关—证券营业部的—分支机构风险资本】准备计算金额并【依法：采取限制其证—券经纪人规模等【监，。管措施或者予以【行政处罚 》     ！证券公司和证券经】纪人的失信行为【信息：记入证券期货市场诚！信，信息数据《库系统？ ：。 ，  《   第二十六条】  证券公司—应当：将与证券《经纪人有关》的管理制度、—证券：经纪：人制度启动实施方案！报公：司住所地《证监会派出》机构备案经住所地证！。监会派出机构现【场核查确认其相关】管理：制度、内控机制和】技术：系统已？经建立并能有效【运行证？券经纪人制》度，启动实施方案合【理可行证《券经纪业务已经满】足合规要求》后，证券公司方可—委托证券经》。纪人从事客》户，招揽和客户服务等活！。动   ！  ：证，券营业部在》启动实施证券经纪】人制度前《应当将证券》公司与证券经—纪人有关《的，管理制？度和证券经纪人制度！启动实？施方案报所》。在地证？监会派出机构备案】并接受所在地证【监会派出机构的【监管 》 ， ，     与—证，券经纪人有关的【管理制度应当至【少，包括证？券经纪人的资格【管理、？委托合同管理、执业！前和后续职业培训】。、证书管理、—行为规范、报酬计】。算与支付方式—以及本规定第—十五条至第》二十：二条规定的事项等】内容;证券经纪人】制度启动实施—方案应当至》。少包括实施该制度的！证，券营业部的》选择标准和》确，定程：序、实施该制度【的基本？步骤等内《容   ！  第二十七条 】 证券公司》。的员工从事证券【。经纪业？务，营销活动参照本规定！执，行 ： 》    证券公司】的证券经纪业—务营销人员数量【。应当与公司的—管，理，能力相适《应 【  ：  第二《。。十八条  本规定】自2009》年4月13》日起施行 —