证券经【纪人管理暂行—规定：。。全文
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现公！布证券？。经纪人管理暂行【。规定自2009年4！月1：3日起施行》
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第—一条 为》了加强？对证券经纪》人的监管规范证【券，经纪人的执业行为保！护客户的合法权【益根据证券法—和证券？公司监督管理条例】(以下简称条例【)制定本规定
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第二【条 证券》公司可以通过公【。司员工或者》委，托公司以外》的人员从《事，客户：招揽和客户服务等活！动委托公司以外的人！员的应当按照条例规！。。定的证？券经纪人形》式进行不《得采取其他形式
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【 前款所称证券【经纪人是指接受【证券公？司的委托代》。理其从事《客户招？揽和：客户服务《等，活动的？证，券公司以《外的自然人
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第！三条 证》券，公司：。应当建立健全证券经！。纪人：管理制度《采，取有效措施》对证券经纪人及【其执：业行为实施集中统】一管理保障证券【经纪：人具备基本的职【业道德和《业务素质防止证券】经，纪人在执《。业，过程：中从事违法违规或者！超，越代理权限、损害】客户合？法权益的行为
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第】四条 证券经【纪人为证券》从业：人，员应当通《过，证券从？业人员？。资格考试并具备【规定的证券》从业：人员：执业条件
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： ， 证券《经纪人只能》接，受一家？证券公司的委托并应！当专门？代理：证券：公司从事客户招揽】和客户？服务等活动
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： 第五条 ！。证券公司应当—在与：证券经纪《人签：订委托合同前对其】资格：。条件进行严格审【查对：不，具备规？。定条件的人员证【券公司不《得与其签订委托合同！
】 第六条 证券！公司与？证券经纪人签订【委托合同应当遵循平！等、自愿《、诚实信用的原则】公平地确定双方的】权利和义务
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！委托合？同应：当载明下列事项
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： ， 《 (一)证券公司！。的名：称和证券经纪人【的姓名;
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， — ：。(二)证券经纪人的！代理权限;
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》 (三】)证券？。经纪人的《代理期间;》
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！(四)证券经—纪人服务的证券营】业部;
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】 ： (《。。五)证券经》纪，人的执业地域范围】;
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》 】(六)？证券经纪人的基【。本行为规范;
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【 (七)证券【经纪人的报酬计【算与支付方》式;
】 —。 (八)双方权】利义务？;
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， 【 (九)违约—责任
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》 证：券，经纪人的执业地域】范围应当与其服务的！证券公司的管理【能力及证券营—业部的客户管理水平！。。和，客，户服务的合理区【域相适？应
【 第》七条 证》券公司应当对证券经！纪人进行《不少：于60个小时的【执业：前培训其中法律法】规和职？业道德的培训—时，间，不少于20个—小时证券公司—应当对证《券经纪？人执业前《培，训的效果进行—。测试
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第八】。条 ： 证券公司应—当在与证券经纪【人签订委托合—同、对其进行—执业前培《训并经测试合—格后为其向中国证券！业协会(以下简【。称协会)进行执业】。注册：登记：执业注册《登记事项包括证券】经纪：人的姓？名、身份证号码、】代理：权限、代理期间、】服务的证券》营业部、执业地域范！围和公？司查询与投》诉电话等
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—。。 证：券，公司应？当在为证券经—纪人进行执业注册登！记后：按照协会的规—。定打印证券》经，纪人证书并加盖公】司公章颁发给证券经！纪，人证券？经纪人证书》由协会统一印制【、编号
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【第九条 证券【经纪人证书载明【事，项发生？变动的证券公—司，应当将该证书—收回向协会变更【该人员？。的执业注册登记并按！照本规定第八条【第二款办理新—证书的打印和颁发事！宜
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证券】公司终止与》证券经？纪人：。的委托关系的应【当收回其证券经【纪人证书并自委【托关：。系终：止之日起5个工【作，日内向？协会注销该》人，员的执业注》册登记证券》公司：因故：未能收回《。。。证券经纪人证书【的应当自委》托关系终止之日起1！0个工作日内—通过证监《会指：。定报纸？和公：司网站等媒体公告】该证书作废
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第十条】 ， 取得证券经纪人证！。。书后证券经纪人方可！执业：证券经？纪人应当《在执业过程》中向客？户出示证券经纪【人证书明示其与证券！公司的？委托：代理关？系并在委托合—。同约定的代理权限】、代理期间》、执：业地域范围》内从事客户》招揽和客户服务等】。活动：
！。 第十一条 证券！经纪人在《执业过？程中可以根据—证券公？司的授权从事下列部！分或者全部活动【
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： ： 《。 (一)向客【户介绍证券公—司和：。证券市场的》基本情况;
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》 (二)】向客户介绍证券投】资的基本知识及开户！、交易、资金—存取等业务流程【;
】 【(三)向客户介绍】与证券？交易有关的》。法律、行政法规、证！监会规定、自律【规则和证券公司的有！关规：定;
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！ ， (四)向—客户传递《由证券公司统一提供！的研究报告及—与证券投资有关【。的信息？;
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【 (五)向【客户传递由证—券公：司统一提《供的证？券，类金融产品宣传【推，介材：料及有关信息;
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】 (六—)法律、行政法【规和证监会规—定，证券经？纪人可以从事的其】他活：动
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【 ， 第十二条》 ， 证：券经纪人从事客户】招揽和客户服务等活！动应当遵《守法律、行》政，。法规、监管机构和】行政：管，理，部门的规定、自律规！则，。以，及职业道德自觉【接受所服务的证券】公司的管理履行委托！合同约定的义务向】。客户充分《。提示证券投》资的风险
】
第十】三条 证券经纪】人应当？在本规定第十一条规！定和证券公司授权】。的范围内执业不得】有下列行为
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《。 》 (？一)替客户办理【账户：。开，立，、注销、转移—证券认购《、交易或者资—金存取、划转、【查询等事宜;
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？ 【 (二)《提供、传《播虚假或者误导客】户的信？息或者诱《使客户进行不必【要的：证券买？。卖;
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【 (三)与客】。户约定分享投资收益！对，客户证？券买卖的收》益或者赔偿证—券买卖的损失作【出承诺;
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》 ？。 (四)采取贬【低竞争对手、进【入竞争对手营业场】所劝导？客户等不《。正当：。手段招揽客户;
】
！ ： (五《)泄漏客户》的商业秘密或者个人！隐私;？
】 (【六)为客户之间的】融，资提供？。中介、担《保，或，者，其他便利;》。
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？ ，。 ？ ， (七》)为客户提》供非法的《服务场所或者交【易设：施或者通过互联网】络、新闻媒》体从事客户招揽和客！户服务等活动;
】
】 》(八)委托》他人代？理其：从事客户招揽和客】户服务等活动;
！
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？。。 ： —(九)损害客户【合，法权益或者扰乱市】场秩序的其他行为
！。。
》 第》。十四条 《 证：券公司应当按照协】会的规定组织对【证券：经纪人？。的后续职业培训
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》 《第十五条 》 证券？公司：应当建立健全—证券经纪人执业支持！系统向证券经纪【人提供其执业所需的！有，关资料？和，信息
】 第十六条 ！ 证券？公司应当建立健全】信息查询制度保证客！户能够通过现场、】电话：或者互联网络的方式！随时查？询证券经纪人的【姓名、代《理权限？、代：理期间、服务的【。证券营？业部、执业》地域范围《及证券经纪人—证书编号等》信，息能够通《过现场或者》互联网络的》方式查看证券—经纪：人的照片《
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证券】公司：应，当按月或者按季将】证券：经纪人？所招：揽和服务《客户账户的交易情】况及资产余额等信息！以信函、电子邮件】、手机？。短，信或者其他》适当方式提供给【客户证券公司与客户！另有：。约定的从其》约定
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—第十：七条 《证券公司应》当建立健全客户【。回访制？度指定人《员定期通过面谈【、电：话、信函或者—其他方式《对证券经纪人招揽】。。和服务的客户—进行回访了解—。证券经纪人的执业情！况并作出《完整记录负》责客户回《访的人员不》得从事客户》招揽：和客户服《。务活动
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第十八】条 证券》公司应？当建：立健全异常交易和】操作监控制度采取】技术：。手段对证券经—纪人所？招揽和服《务客户？的账户进行有效监控！。。发现异常情况的【立即：查明原因并按照规定！处理：。
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， ？ 第：十，。。九，条 证券公—司应当建立健全客户！投诉：和纠：纷处理机制明确处理！流程妥善《处理客户投》诉和：与客户之间的纠纷】持续做？好客户投诉》和纠纷处理工作证券！公司应当保证在【。营业时间内有专门人！员受：理客户投诉》、接待客户》来访证券公》司的客户投》诉渠道？和纠纷处理流程应】当在：公司网？站和：证券营业部的营业场！所公示？
【 ， ， ，证券经纪人被投诉】情况以及证券公司】。对客户投《诉、纠纷和不—稳，定事：件的防？范和处理《效果作为《衡量证券公司内部】管理能力和客户服】务水平的重要指标纳！入其分？类评：价范围？
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， 第二—十条 证》券公司应《当将证券《经纪人的执业行【为纳入公司合规管】理范围并建立—科学合理的证券经】。。。纪人绩效考核制度】。将证券经纪人—执，业行为的合规—性，纳入其绩效考—核范围
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， ？ ，。。证券公司应》当将证券营业部对证！券经纪？人管理的有效性纳入！其绩效考核范围
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— 第二十一条 】 证券经纪》。人在执业过》程中发生违反—证券公？司内部？管理：制度、自律》。规则：或，者法律？、行政？法规、监管》机构和行政管理【部门：规定行为的证券【公司应当按照—有，关规定和委托—合同的约定追究其】责任并及时向公司】住所地和该证券经纪！人服务？的证券营《业部所？在地证监《会派：出机构报告证券经】纪人不？再具备规定的执业】条，件的证？券公：司应当？。。解除委托合》同
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】证券经纪《。人的：行为涉嫌违反法律、！行政：法规、监管机构和】行政管理部门规【定的证券公》司应当及时报告【有关监管机构—或者行政管》理部：门;涉嫌刑事犯罪】。的证券公司应当及时！向有关司法机关【。举报：
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第！二十二条 证券公！。司应当建立健全【证券经纪人档—案实现？证券经纪人执业过程！留痕证券经纪人档案！应，当记：载证券经纪人的【个，人基：本信息？、证：券从：业资格状态、代理】权限、代理》。。期间、服务》的证券营业部—、执业地域范围、执！业前及后《续，职业培训情况、【执业活动情》况、客？户投诉？及处：理情况、违》。法违规及超越代理】权限行？为的处？理情况和绩效考核情！况等信？息
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》 第》二十：三条 证券公司】应当在每年1—月3：。1日之前向》住所地？证监会派出机构报送！证券经纪人》管理年度报告年度】报，告，应当至少包括下列内！容，
— ？。 》(一)本年》度与证券经纪人有关！的管理制度、内【控机制和技术—系统的运行》和改进情况;
】
— —(二)？本年度证券经纪人】数量的变动情况报告！期末证？券经纪人的数量及】在证券营业》。部的分布《情况;
】
【。 (三)本—年度证券《经纪人委托合—同执行情《况、证券经纪—人报酬支付和合法】权益保障情》况，;
《。
— (四【。)本年度证券经纪】人执业前培训和后】续职业培训的内【容、方式、时—间和接受培训的人】数以及下一年—度的培？训计划;
【
》 ？ ： (五)《本年度与证券经纪人！有，关的客户投诉和纠纷！及其处理情》况，当前可能《出现集？中投诉的事项、形成！原因：及拟采？取，的化解措施
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《。 第二十四条【 协会负责制定有！关自律规则组织【或者：办理证券经纪—人的资格考试—、，注册登记、证书印制！与后续职《。业培训并可以对证】券公司？委托、管理证—券经：纪人的情《况和证？。。券经纪人《。的执业行为进—行监督检查对—违反自律规则—的证券公司》和证券？经纪人予以纪—律处分？
】 协会建立证券】经纪人数据》库向社会公众—提供证券经纪人【执业：注册登记信息的【查询服务
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？ 第二十五条 ！ 证监？会及其派出机构【依法对证券》经纪：。人进行监督管—理对违法违规的证券！经纪人依法采—取监管措施或者【予以行政处罚对违】。反规定或者》因管理不善导致证券！经纪：。人违法违规》、客户？大量投诉《、，出现重？大，纠纷、不稳定事件的！。证券：公司可？以，要求其提高经纪业务！风险资？。本，准备计算比例和有】关证券？。营业部？的分支机构风险【资本准？备计算金额并依法】采取限制其证券经】纪人规模等监—管措施或者予以行政！处罚
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证券公！司和证券经》纪人的失信行为【信息：记入：证券期货市场诚信】信息：数据库系统
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第】二十六？条 证券公司【应当将与证券经纪人！有关的管理制度、】证券经纪《人制度启动实施【方案报？公司住所地证监会】派出机构备案经住所！地证监会派出机【构现场核查确—认其相关管》理制度、内控—机制和技术系统已经！建立并能有效运【行证券经《纪人制度启》动实施方案》合理可行证券—经纪业务已经—满足合规要》求后证券公司方可】委，托证券经纪人—从事：客户招？揽和：客户服务等活动
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证【券营业部在启—动实施证券经纪人】制度：前应当将《证券公司与证—。券经纪人有》关的管？理制度和证券—经纪人制《度启动实施方案报所！在地证监会派—出机：。构备案？并接受所在地证监会！派出机构的监管【
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与证券】经纪人？有关的管理制—。度应当至少》包括证？券经纪人的》资格管理、委—托合：同管理、执》。业前和后《续职业？培训、证书管理【、行为规范、报【。酬计算与支付方式以！及本规定第十五【条至第？二十二条规》。定的事？项等内容;证券经纪！人制：度启动实施方案应当！至少：包括实施该》制，度的证券营业部的】选择标准和确—定程序、实施该制】度的基？本步骤等《内容
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第】。二十七条 —证券：公司的员工从事证】券经纪业务营销活动！参照本规定执行
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】证券公司的证券经纪！业务：营销：人，员，数量应当与公司的管！理，。能力相适应》
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： 第二》十八条 》本规定？自200《。9年4？月13日起施行
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