《证券经纪人管理【。暂行：规定：。。全文 【 ， 现》公布证券《经纪人管理暂行【规定自20》0，9年4月1》3日起施行 】 ，     第！一条  《为了加强对证券【。经纪人的监管规【范，证券经纪人的执【业行为保护客户【的合法权益根据证】。。券法和证《券公：司监督管理条例(以！下简称条例)制定】本规定？ ：   —  第二条  证券！公司可以通过—公司员工或者委托公！司以外的人员从事】客户招？揽和客户服务等活动！委托公司以》外，的，人员的？应当按照《条例规定《的证券经纪人—形式进？行不得采取其他【形式 ？ ：   》  前款所称—证券经纪人是—指接受证券公司【的委托代理其—从事客？户招揽和客》户服务等《。。活动：的证券公司以外的】自然人 —   》  第？三条 ？ 证券公司》应当建立健》全证：券，。经，纪人管理制度采【取有效措施》对证券经纪》人及其执业行为实施！集中统？一管理？保障证？券经纪？人具备基本的职【业道德和业务—素质防止证券经纪】人在执业过程—中从事？违法违规或者超【越代理权限、—损害客户合法权益】的行为？ ？  《   第《四条：  证券经纪人为证！券从：业人：员应当通过》证券从业人员资【。。格，考试并具备规定【的证券从业》人员：执，业条件 《    】 ，证，券经纪人只能接【受一家证券公司的委！托，。并应当专门代—理证券？公司从事客》户招揽和客户服务等！。活动： —    第五条【  证券公司—应当：在与证券经纪人签订！委托合同前对—其资格条件进—行严格审查对不具】备规定条件的人员】证券：公司不？得与其？签订委托合同— ？ ？  ：。 ， 第六条  —证券公司与》证券经纪人签订委托！合同应当遵循平等】、自愿、《诚实信用的原—则公平地确定—双方的？权利和？义务 《   —  委托合同—应当载明下列—事项： 》     》   ？ (一？)证券公《司的名称和》证券经纪人的—姓名; 》  》     》  (二)证券经纪！人的代理权限; 】    】   ？  (？三)证券经纪人的】代理期间; — 《   ？    《  (？四)证券《经纪：人服务的证券营业】部;：。 》     》   ？ ，(五：)证：券经纪人的》。执业地域范围; 】。     ！。    (六)【证券经纪人》的基本行为》规，范;  ！   ？    (七)证】券经纪人的报—酬计算与支付方【式; ？。 《       【 ， (八？)双：方权利义务; ！。 ？     》。   (《九)违约责任 ！ ， ：   ？ 证券？经纪人的执业地【域范围？应当与其服务的【证券公司《的管：理能力及证券营业】部的客户管理—水平和客户服—务的合理区域相【适应  ！  ： 第七条《  证券公司应当】对证券经纪人进行不！少于60个小—时的：执，业前培训《其中法律法规和职】业道德的《。培训时间不少于20！个小时？证，券公司应当对证券】经纪人执业前培【训的效果《进行测试 ！   ？  第八条》  证？券公司应当在与证】券经纪人签订—。委，托合同？、对其进行执业前培！训并经测试合格后为！其向中国证券业【协会(以下简—称，协会)进《行执业注册》登记执？业注册登记事项【包括证券经》纪人的姓《名、身份证》号码、代《理权：限、代理期间、【服务的证券营—业部、执《业地域范围和公司查！询与：投诉电话等 】。    — 证券公司》应当在为证》券经纪人《进行执业注册登【记后按？照协：会的规定打》印证券？经纪人证书并加盖】公司公章颁发给证】券经纪人证券经【纪人：证书：由协：会统一印制、—编号： ：  》   ？第九条  证券经纪！人证书载《明事项？发生：变动的证券公司应】当将该证《。书收回向协会变【更该人员的执业【注册登记《并按照本规定第【八条第二款办理【新证书？的打印？和颁发？事宜 ？ ， ：  ？。  ： 证券公司终止【与证券经《纪人的委托关—系的应当收》回其证券经纪人【证，书并自委托关系终止！之日起5《个工作日内向协会注！销该：人员的执业注—册登记证券公司【因故未能《。收回：证券：经纪：人证书的应》当自：委托关？系终止之《日起10个工作【日内通过证监会指】定，报，纸和公司《网站等媒体公告该证！书作废 】     第十条 ！ 取得证《券经纪人证书后证券！经纪人方可执业证券！经纪人应《。当在：。执业过程中向—客户出示证券经【。纪人：。证书明？示其与证券公司【的委：。。托代理关系并在委】托合同？约，。定的代理权限、代理！期间、执业地—域，范围内从事客户【招揽和客户服务等】。活动 》   》  第十《一条 ？ 证：。券经纪人在》执业过程《中可：以根据证券公司【的授：权从事？下列部分或者全部】活动： —     》   (《一)向客户介绍证券！公司：和，证券市场的基本情况！; 》。。    》     (—二)向客户介绍【证券投资的基本知】识及开户、》交易：、资金存取等业【务流程; 【 ：  ：    《。  ： (三)向客户【。介绍与证券交易有关！的法律、行政法【规、证？。监会规？定、自律规则和【证券公司的》有关规定《;  】    《   ？(四：)，向客户传递》由证券公司统一【。提供的研究报告及与！证券投资《有关的？信息; 【    》   ？  (五)向客【户传递由证券公司】统一提供的证券类金！融产品宣传推介材料！及有关信息》;， —       【 (六)法》律、：行政法规和证—监会规定证券经纪人！可以：从事的？其他活动 —  》   第十二条【  证？。券，经纪人从事客户招揽！和客户服《务等：。活动应当遵守—法，律、行政《法，规、监管机》构和行政管理—部门的规定、自律】。规则以及《职业道德自觉—。接受所服《务，的证券？公司：的管理？履行委托合同约定】的，义务向客户充分提】。示证券投资》的风：险 ： ？  ？   ？第十三条  —。证券经纪人应—当在本？规定第？十一：条规定和证券—公司授权的范围内】执业不？得有下？列行为 —  《  ：     (一)替！客户办理《账户开立、注—销、转移《证券认购、》交易或？者，资金存取《、划转、《。查询等事宜; 【 ？      【   (二》)，提供、传《播虚假？或者误导客户的信息！或，者诱使客户进行不】必，。要的证券买卖; 】 ？ ，  ：       【(三)与客户约【定分：。享投资收益对客户】证券买卖的收益【或者赔偿《证券买卖的损失作出！承诺; ！      —  (四)采取贬】低竞争对手、进入】竞争对手营业—场所劝导客户等不正！当，手段招揽客户; ！ ，。       ！。  (五)泄—漏客户的商业秘【密或者个人》隐私;？    ！    《 (六)《为客户之间》。的融资提供中介、】担保或者其》他便利？; ： ？    》    《 ，(七)为《客，户提供非法的服务场！所或者交易设施或】者通过互联网络、】新闻媒体从事—客户招揽《和客户服务等—活动; 》 ： ，      — ，  (八)委托他】人代理其从事客户】招揽和客《。户服务等活动—。; ：    】。    《 (：九)损害客户合法】权益或者扰乱市场】。。秩序的其他》行为 》 ？    《第十四条  证【券公司应当按照【协会的规定组织【对证券经纪人的后】续职业培训 ！ ：    第十五条】 ，。 证券公司应当【建立健？全证：券经纪？人执业支持系统向证！券经纪人提供其执】。业所需的有关资【料和信息 】 ：    第十—六条  证》券，公司应？当建立？健全信息查询制【度保证客户能够【。通过现场、电话或者！互联网络的》方式随时《。。查询证券经纪人的】姓名、代理权限【、代理期间、服务的！证券营业《。部、执业地域范围及！证券经纪《人证书编号等信息】能够通过现场或者】互联网络的方式查看！证，券，经纪人的照片 【 ：     证券！公司应当按月或者按！。季将证券经纪人所招！揽和：服务客户账户—的交：易情况及资产余【额等信息以信函、】电子邮件、》手机短信《或者其？。他适：当方：式提供给客户证券公！司与客户另》有约定的从其—约定 —  ？   ？第十七条 》。 证券公《司应当建立健全客户！回访制度指定人【员定期通《过面谈、《电话、信函或者其】他方式对证》券经纪人招揽和服务！的客：户进行回访了—解证券经纪》人的执业情况并作】出，完整记录负责客户】回访的人员》不，得从事？客户招揽和客户【服，务活动 】   ？。  第十八条 【 证券公司应当建立！健全：异常交易和操—作监控制度采取技】术手段对《证券经纪人》所招揽和《服务客？户的账户进行有效】监控发？现异常情况的立即】查明原因并按—。照规定处理》 ：     】第十九条  证券】公司应？当建立健全》客户：投诉和纠纷处理【机制明确处》理流程妥《。。。善处理客户》投诉：和与客户之》间的：纠纷持续做好—客户投诉和纠—纷处理工《作证：券公司应当保证在】营业：时间内有专门人员】受理客户投诉、接待！客，户来访证《券公司的客户投诉】渠道：和纠纷处理流程【应当在公《司网：站和：证券营业部》的营业场所公—示，    ！ 证：券经纪人被》投诉情况以及证【券公司对客户投【。诉、纠纷《和不稳定事件的【防范和处理》效果作为衡量证券】公司内？。部，管理能力和客户服】务水平的重》要指标纳入其—分类：评，价范围 【     —第二十条  证券公！司应当将证券经纪人！的执业行为纳入公】司，合，规管理范《围并建立《科学合理的证券【经纪人绩效考核制度！将证券经纪人执业】行为的合规性纳【入其绩效《考核范围 ！ ，    证》券公司应当将证券营！。业部对证券经纪人】管理的有效性—纳入：其绩效考《核范围 《 ？ ，     第二【十一条 《 证券经纪人—在执业过《程，中发生违反证券【公司内部管理制度、！。自律规则或者法律】、行政法规、监管机！构和：行政管理部门规定行！为的证？券公司应《当按照有关规—定和委？托合同的约》定追究其责任—并及时向公司住所】地和该证券经—。纪人服务的证券营业！。。部所：在地证监会》派出机构报》告证券？经纪人不再》具备规定的》执业：条件的证券》公司应当解除—委托合同 【 ？    证券—经纪人的行为涉【嫌违反法律、行政法！规、监管机构—和，行政管理部门规定的！证券公司应当及【时报告有关监—管机构或者行政管理！部门;涉嫌刑事犯】罪的证券公司—应当及时向有—关司法机关举—报 ： ：    — 第二十二条  】证券公司应》当建立健全证—。券经纪人档案实现】证券经？纪人执业过程—留，痕证券经纪人—档，案应当记载证—券经纪人的》个人基？本信息、证券从【业资格状态、代【理权：限、代理期》。间、服务的证券营业！部、执业地域—范围、执业前—。及后续职业培训【情况、执业活—动情况？、客：。户，投诉及处理情—况、违法违规及超越！代理权限行为的处理！。情况和？绩效考核情况等信】息 《     第二！十三条  证券公司！应当在每年1月【31日之前》向住所？。地证监会派出机【构报送证券经纪人管！理年度报告年度报告！应当：至，少包括？下列：内，容 ？。   —   ？   (一》。)本年度与证券【经纪人有关的管理】制度、内控机制和技！术系统的运行—和改进情况》; ？  》     》  (二)本—年度：证券经纪人》数，量的变动《情况：报告期末证券经【纪人：的数量及在证券营】业部的分《布情况; —   —      (三】。)本年度证券经【纪人委？托，合同执行情况、证券！经纪人报酬支付【和合法权益保障情况！; ：     ！  ：  (四)本年【度证券经纪人执【业前培训和后续职】业培训的内容—。、方式、时间和接受！。。培训的人数以及下一！年度的培《训计：划; ？  —       【。(五)本年度与证券！经纪人有关的客户投！诉和纠纷《。及，其处：理情况当前可—能出现集中投诉的事！项、：形成原因及拟采【取，的化解措施 — 》    第》二十四条 》 协会负责制—定有关？自律规则组织或【。者办理证券经纪人】的资格考《试、注册登》记、证书印制—与后续职业培训【并可：以对证券公司委托】、管理？证券经纪人的—情，况和证券经》纪人的执业行为【。进行监督检查—对，。违反自律规则的【证券公司和》证，券经纪人予以纪【律处分 ！。    协会建【立证券经纪人—数据库向社会公众提！供证券经纪人执业注！册登记？信息的查询》服务 《 《    第二十五】条  证监会及其】派出机构依》法对证券经纪—人进行监督管理对违！法违规的证》券经纪？人依法？采取监管措施—或者予以行政处罚】对违反？规定或者因管理不】。善导致证券经纪人】违法违规、客—。。户大量投诉、出现重！大纠纷？、不稳定事》件的证券公司可【以，要求：其提高经纪业务风险！。资本准备计算比【例和有关证券—营业部的分支机构风！险资本准备计算【金额并依法采取限】制其证券经纪人规】模等监？管措施或者予以行】政处：罚 ？    【 ，证券公司《和证券经纪人的【失信行为信息—记入证券期货市【场诚信信《息数据库系统 】 ？    《 ，。第二十六条  证券！公司应当将与证券经！纪人有关的管理制度！、证券经纪人制度】启动实施《方，案报公司住所地证监！会派出机构备—案经住所地证—监会派出机构—现场核查确认—其相关管理》制度：、内控机制和技术】系统已？经建立并能有—效运行证券经纪人】制度启动实施方案合！。理可行证券经纪业务！已经满足合规要求】后证券公《司方可委托证券经】纪人从事客户招揽】和客户服务等—活动：  【   证券营业【部在启？动实施？证券经纪人制度前】应当将证券》公司与证券经纪人有！关的管理制度—和证券经纪人制【。度启动实施方案【。报所在地《证，监会派出机构备案并！接受所在地》证监会派出机构【的，监管 》     与】证券经纪人》有关的管理制度【应当至少《包括证券经纪人【的资格管理、委托合！同管理？、执业？前，和后：续职业培训》。。、，证书：管理、行《为规：范、报？酬计：算与支付方式以【。及本规定第》十五条至第》二，十二：条规定的事项等内】容;证券经纪人制】度启动实《施方案应当至少包】。括实：施该制度的证券【营业部的选择标【准和确？定程序、实施该【制度的基本步骤【。等内容？ 》    《 第二十七》条，  证券公司的员】工从事证《券经：纪业务营销活动参照！本规定执行 【     】证券：公司的证券经纪【业务营销人员数【量，应当与公《司的管？理能力相《适应 ？     ！第二十八条》 ， 本规定自200】。9年4月13日起】施行 《