证券经纪人！管理暂行规》定全文 【 —现公布证券经纪【人管理暂《行规定？自2：009？年，4月13日起施行 ！  】   第一条—  为了加》强对证券经》纪人的？监管规范证券经纪人！的执业行为保护【客，户的：合法权益根据证【券法和证《。券公司监《督管理条例》(，以，下，简，。称，条例)制《定本规定《 ？  《   第《二条  《证券公司可以通过公！司员工或者委—托公司以外的—人员从事《客户：招揽和客《户服：务等活动委托公司】以外的人员的—应当：按照条例《规定的证券经纪人】形，式进：行不：得采取其他形式 ！ ，  《   前《款所称证券》经纪人？是，指接受证券公—司的委？托，代，理其从？事客户招揽和客户服！务等活动的》证券公？司以：外，的，自然人 ！。。    《第三条  证券公】司应当建《。立健全证券经纪【人管理制度》采取有效措施对证】券经纪人及其执业】行为实施集中—统一管？理保障证券经纪人具！备基本的职业道【德和业务素质防止证！券经纪人《在执业？过程中从事违法违规！或者超越代理权限、！损害客户合法权益】。的行为 【。  ？  ：。 ，第四：条  ？证券：。经纪：人为证券从业—人员：应，当，通过证券《从业：人员资格考试并具备！规定的证《券从业人员执业条】件  】  ： 证券经纪人只【能接受一家证—券公司的委托并应】当，专门代理证》。。券公司从事客户招揽！和客：户，服务等？活动 】   ？。 ，第五条  证—券公司？应当在与证券经纪】人签订委《托合：同前对其资格—条件进行严格审查】对不具备《规定条件的人—员证券公司不得【与其签订委》托合同 【     第六条！。  证券公司与证券！经纪人签订》。委托：合同应当遵》循平：等、自愿、诚—实信用的《原则公平地确定双方！的权利和义》务 ： ： ：     委托【合，同应当？载明下？列事项 】。   ？      —(一)证券公—司的名称和》证券经？纪人的姓名;— —        (！二)：证，券经纪？。人的：。代理权限; 】 ：     》  ：  (三)》证券经纪人的代理】期间; 】    《 ，    《(四)？证券：经纪人服务的证券营！业部;？。 ： ？    《     (—五)证券经纪人【的执业地域范—围; 《 ？。      —   (六)—证券经纪人的基本】行为规？范; 《 ？     》    (》七)证券经纪人的报！酬计：算与支付《方式; 《 》。        】。(八：)双方权利义务;】 《 ， ，。      —  (？九)违约责任 】     证！券经纪人的执业【地域范围应当与其服！务的证？券公司的管》理能力？及证券营《业部的客户管理水】平和客户服》务的合理区》域相适应 】     第七条！  证券《公司应当对证券经纪！人进行不少于60】个小时的执业前培训！其中法律法规和【职业道？德的培训时间—不少于20个小时证！券公司应当》对证券经纪人执【业前：培训的效果》进行测试 —  》   第八条  】证券公司应当在与证！券，经纪人签订委托合】同、对其进行—执业前培训并经测试！合格后为其》向中国证券》业协会(以》下简称协会》)进行执业》注册：登记执业《注册登记事项包括】证券经纪人的姓名、！身份证号码》。、代理权限》。、，代理期间、服务【的证券营业部、执】业地域范围和—公司：查询与投《诉电话等 【。  《  ： 证：券公司应当》在为证券《经纪人进行执业【。注册登记后》按照协会的》规定打印证券经【纪人证书并加—盖公司公章颁发给证！券经纪人证券经纪】人证书由《协会统一印制、编号！ 《  ？   ？第九条  》证券经纪人证书载】明事项发生变动的】证券公司应当将该证！。书收回向协会—变更该人员的执【业注册登记》并按照本《规定第八条第二【款办理新证书的打印！和颁：发事宜 ！    《证券公司终止与证】券经纪人的委托关系！。的应：当收回？其证券经纪人证书并！自，委托关系《终止之？日起5？个工作？日内向协会注销该】人员的执《业注册登记》证，券公司因故未—能收回证券经纪【人证书的《应当：自委托关系终止之日！起10个工作日内】通过证监会指定报】纸和：公司网站《等媒：体公告该证》书作废 】     第十条 ！ 取：得证：券经纪人证书—后证：券经纪人方可执【业证：券，经纪人应当在执业】过程中？向客户出示证券【经，纪人证？书明：。示其与证券》公司的委《托代理关系并—在，委托：合，同约定？的代理权限、代理】。期间、执业》。地域范围内从事客户！招揽和客户》服务等活动 ！     第【十一条  证—。券经纪人在执业【过，程中：可以：。根据证券公司的【。。授权：从事下列《部分：或者全？。部活：动   ！      —(一)向客户介绍】证券公？司和证券市场的【基本情况; 】 ，  ？      — (二)向》客户介绍《证券：。投资：的基本知识及开【户、交易、资—金，存，取等业务流程;【 —   ？  ：。   (三)向客】户介绍与《证券交易有关的【法律、行政》。。法规、证监会规【定，、自律规则》和证券公司的有关规！定;： ， ？      【   (四)—。向客户传递由证券】公司统一提供的研究！报告及与《证券投资《有关的信息;—   】      (五】)向客户传递—由证券公司统一提】供的：证券类金融》产品宣？传，推介材料及有—关信息？;   ！      —(六)法律、—。行政法规和证监会规！定证券经纪人可以从！事的：。其他：活动  ！   第《十二条  证券经纪！人从：事客户招揽和客【户，服务等活《动应当遵守法律、行！政法规、监》。管机构和行政管理】部门的规定、自【律规则以及职业道德！自觉接受所服务【的证券？公司的管理履行委托！合同约定的》义，务向客户充分—提示证券投资的【风险 《 ？     第十三条！  证券经纪人应当！在本规定第》十一条？规定和证《券公司授权的—范围内执业不得【有下列行为 【 ，   》      (一】)替：客户办理账》户开：立、注销、转移证券！认购、交易》或者资金存取、划】转、查询等事—宜; 】      —  (二)提供、】。传播虚假或者误【导客户的信息—或者诱使客户进行不！必要的证券买卖; ！ ：。 ？       【 (三)与》客户约？定分享投资收益【对客户证券》买卖的收《益或者赔偿证券买卖！的损失作出承诺【; 《     【    (四)【采取：贬低竞争对手、进】入竞争对手营业场所！劝导客？户等不正当手段招】揽客户; 【 ， ，。。   ？。      (五)！泄漏客户的商业秘】密或者个人》隐私; ！ ，       (六！)为客？户之间的《融资提供《中介、担保或—者其他？便利;？    ！     》(七)为《客户提供非法的服务！场所或者交易设施】或者通过互联网络、！新闻媒体从事客户】招揽和客《户服务等活动; ！。 《        (！。八)委托《他人代理其从事【客户：招揽和客户服务【等，活动; ！  ：    《  (九)》损害客？户合法权益或者扰】乱市场秩序的其他行！为 《     第】十四条  证券【。公司：应当按？照协会的规》定组织对《证券经纪人的—后续职？业培训？ ： ：  ？ ， ， 第十五条  证】。券公司应当建立健】全证券经《纪人执业支》持系统向证券经纪】人提供其执业所【需，。的有关资料和信【息 ？    【 ，第十六条  证券公！司应当？建，立健全信息》查询制度保证客户能！够通过？现，。场、电？话或者互联网络【的方式随时查—询证券经纪人的姓】名、代理权》限、代理《。期间、服《。务的证券营》业部、执业地域范】围及证券经纪人【证，书编号等信》息能够通过》现场或者《互联网络《的方式查《看证券经纪人—。的照片 —     证券！公司应当按》。月或者按季将证【券经纪？人所招揽和服务【。客，户账户的交易情【况及：资产余额等信息以信！。函，、电子邮件》、手：机短：信或者其他》适当方式提供给客户！证券公司《与客户另有约定【的从其约定 —。 ， 《。    第十七条 ！ 证券？公司应当建立健【全客户回访制—度，指定人员定》期通过面谈、电【话，、信函？或者其他《方式：对证券经纪人—招，揽和：服务的客户进行【回访了解证券经纪人！的执：业情：况并作？出完整记录负责客】户回访的人员不【得从事客户招揽和客！。户服务？活动：   】  第十《八，条 ：。 证券公司应当建】立健全？异常交易和》操作监控制度采【取技术？手段对？证券：经纪人所招》揽和服务客》户的账户进行—有效：监控发现异常情况的！立即查明原因并【。。按照规定处》理 《     【第十九条  —证券公司应当建【立健全？客户投诉和纠纷【处理机制明确处理】流程妥善处理—客户：投诉和与客户之间的！纠纷：持续做好《客户投？诉和：纠，纷处理工作》证券公司应当保证】在营业？时间内有专》门人员受理客户投】诉，、接待？客户来访证券公司的！客户投？诉渠道和纠纷处【理流程应当在公【司网站和证券—营业部的营业—场所公示 》   【  ：证券经纪人被投诉情！况以：及证券公司对客【户投诉？、纠纷和不稳—定事件的防》范和处理《效果作为衡量—。证券公司内》部管理能力和客户】服务水平《的重要？。指标纳入其分类评】价，范围： 《     第【。二十条？  证券公》司，应当将证《。券经纪人的执业【行为纳？。入公司合规管—理，范，。围并建立科》学合理的证券经【纪人绩？效，考核制度将证—券经纪人执业行为的！合规性纳《。入其绩？效考核范围 【 《   ？ 证：券公司应当将证券营！业部对证券经—纪人：管理的有效性纳入其！绩效考核范》围 ？ ，     第】二十一条  —证券经纪人在执业】过程中发《生，违反证？券公司？内部管理制度、自律！规则：或者法律《。、行政法规、监管机！构和行？政管理部门规定【行为的证券公司应当！按照有关规定—和委托合同的约【定追究其责任—并及时向公》司住所？。地和该证券经—纪人服务的证券【营业部所在地—。证监会派出机构报】告，证，券，。经，。纪人不再具备规【定的执业条件的证券！公司：应当解除委托合同】   】  证券经纪人的】。行为：涉嫌违反法律—、行政法规》、监管机构和行政】管理部门规定的证券！公司应当及时—报告有关监》管机构或者行政管理！部门;涉《。。嫌刑事犯罪》的证券？。。公，司，应当及时向有关司法！机，关举报 《 ： ， ，     第二十】二，条  ？证券公司应当建立健！全证：券经纪？人档案实现》。证券经纪人执业【过程留痕证券经纪】人档案应当》记载证？券经纪人的个人【基本信息《、证券从业资格状】态、代理权限、【代理期间、服务的证！券营业部《、执业地域范围、】执业前及后续—。。职业培训情》况、执业活动情况】。、客户投诉及—处理情况、违法违】。规及超越代理权限】行为的处理情—况和绩效《考核情况等信息【。 《     —第二十三条 — 证券公司应—当在每年1月3【1日：之前向住所》地证监会派出机构】报送证券经纪人管理！年度：报告年度报告—应当至少包括下【列内容 【 ：       【 (一？)本：年，度与证券经纪人有关！的管理制《度、内控《机，制和技术系统的【运行和改进情—况; 》       ！  (二)》本年度证券》经纪人数量》的，。变动情况《报告期末证券经【纪人：的数量？及在证券营业部【的，分，布情：况;： ？      】 ，  (三)本年【度证券经纪人委托合！。同执行？情况、？。证券经纪人报—酬支付和合法—权益保障《情况; 》 ？      —   ？(四)本年度证券经！。纪，人执业前培训和后】续职业培训的内【容、方式、时间和接！受培：训的人数以及下【一年：度，的培训计划; ！   》      (五)！本年度与证券经纪人！有，关，的客户投诉和纠纷及！其处理情况当前【可，能出现集中投—。诉的事项、形成原因！及拟采取的化解【措施 《  》 ，  第二《十四条  协会负责！制定有关自》律规则组织》或者办理证券经纪人！的资格考《试、注册登》记、证书印制与后续！职业培训并可以对】证，券公司委托、管理证！券经纪人《的情况和证》券经纪？人的执业行》为进行？监督检查对》违反自律规则的【证，券公司和证券经纪】人予以？纪，律处分 《 》    协》会建立证券经纪【人数：据库向社会公众提供！证券经？纪人执业注册登记信！息的查？询服务 【 ：    第》二十五条《  证？监会：及其派出机构—依法：对证券经纪》人进行监督管理对违！。。法违规的证券经纪人！依，法采取监《管措：施或者予以行政【处，罚对违反规定—或者因？管理不善导致证券经！纪人违？法违规、客户大【量投诉、出现重大】纠纷、？不稳定事《件的证券公司可以要！求其提高经纪业务风！险，资本：准备计算比例—和有关证券营—业部的分支机构风】险资本准备计算金】额并：依，法采取限制其证券经！纪人规模等监管措】施，。或者予以行政处罚】 》     证—券公司和证券经纪人！的失信？行，为信息记《入证券期《。货市场诚信》信息数据《库系统 】     第—二十六条 》 证券？公司应？当将与证券》经纪人有关的管【理，制度、证券经纪人】制度启？动实施方案报—。公司：住所地？证监会？派，出，机构备案经住所地】证监会？派出：机构现场核查确认其！相关管理制度、内控！机制和技术系—统已经建立》并能有？效运行证券经—纪人制度启动实【施方案合《理，可行证券经纪业务已！经满足合规》要求后证券公司方可！委托证券经纪—人从事客户招揽【和客户服务等活【。动 ： 《     证券营】业部在启动》实施：证券经纪人制—度前应？当将证券公司与【证，券经纪人有》关的管？理制度和证券—。经纪人制度启动实施！方案报？所在地证监》会派出机构备案【并接受？所在地证《监会派出机构的监管！    ！。 与证券经纪人有关！的管理制度应—当至少包括证券【经纪：。人的资格管理、委托！合同管理、执业【前和后续职业培【训、证书《管理、行为》规范、报酬》计算：与支付方式以及本】规定第十五条—。至第二十二条规【定的事项等内容;证！券经纪？人制度启动实—施方案应当至少包】括实施？该制度的证券营业】部的选？择，标准和？确定：程序、实施该—。制度：的基本？步骤：等内容 【。 ：    第》二，十七条  证券【。公司的员工从—事证券？经纪业务营销活动参！照本规定《执，行  】。   证券公司【。的证券经纪业务【营销人员数》量应当与公司的管理！能力相？适，应 ？ ，     【第，二十八？条  本规定—自2009年4月1！3日起施行 【