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《证券经纪人管理【。暂行:规定:。。全文 【 , 现》公布证券《经纪人管理暂行【规定自20》0,9年4月1》3日起施行 】 ,     第!一条  《为了加强对证券【。经纪人的监管规【范,证券经纪人的执【业行为保护客户【的合法权益根据证】。。券法和证《券公:司监督管理条例(以!下简称条例)制定】本规定? :   —  第二条  证券!公司可以通过—公司员工或者委托公!司以外的人员从事】客户招?揽和客户服务等活动!委托公司以》外,的,人员的?应当按照《条例规定《的证券经纪人—形式进?行不得采取其他【形式 ? :   》  前款所称—证券经纪人是—指接受证券公司【的委托代理其—从事客?户招揽和客》户服务等《。。活动:的证券公司以外的】自然人 —   》  第?三条 ? 证券公司》应当建立健》全证:券,。经,纪人管理制度采【取有效措施》对证券经纪》人及其执业行为实施!集中统?一管理?保障证?券经纪?人具备基本的职【业道德和业务—素质防止证券经纪】人在执业过程—中从事?违法违规或者超【越代理权限、—损害客户合法权益】的行为? ?  《   第《四条:  证券经纪人为证!券从:业人:员应当通过》证券从业人员资【。。格,考试并具备规定【的证券从业》人员:执,业条件 《    】 ,证,券经纪人只能接【受一家证券公司的委!托,。并应当专门代—理证券?公司从事客》户招揽和客户服务等!。活动: —    第五条【  证券公司—应当:在与证券经纪人签订!委托合同前对—其资格条件进—行严格审查对不具】备规定条件的人员】证券:公司不?得与其?签订委托合同— ? ?  :。 , 第六条  —证券公司与》证券经纪人签订委托!合同应当遵循平等】、自愿、《诚实信用的原—则公平地确定—双方的?权利和?义务 《   —  委托合同—应当载明下列—事项: 》     》   ? (一?)证券公《司的名称和》证券经纪人的—姓名; 》  》     》  (二)证券经纪!人的代理权限; 】    】   ?  (?三)证券经纪人的】代理期间; — 《   ?    《  (?四)证券《经纪:人服务的证券营业】部;:。 》     》   ? ,(五:)证:券经纪人的》。执业地域范围; 】。     !。    (六)【证券经纪人》的基本行为》规,范;  !   ?    (七)证】券经纪人的报—酬计算与支付方【式; ?。 《       【 , (八?)双:方权利义务; !。 ?     》。   (《九)违约责任 ! , :   ? 证券?经纪人的执业地【域范围?应当与其服务的【证券公司《的管:理能力及证券营业】部的客户管理—水平和客户服—务的合理区域相【适应  !  : 第七条《  证券公司应当】对证券经纪人进行不!少于60个小—时的:执,业前培训《其中法律法规和职】业道德的《。培训时间不少于20!个小时?证,券公司应当对证券】经纪人执业前培【训的效果《进行测试 !   ?  第八条》  证?券公司应当在与证】券经纪人签订—。委,托合同?、对其进行执业前培!训并经测试合格后为!其向中国证券业【协会(以下简—称,协会)进《行执业注册》登记执?业注册登记事项【包括证券经》纪人的姓《名、身份证》号码、代《理权:限、代理期间、【服务的证券营—业部、执《业地域范围和公司查!询与:投诉电话等 】。    — 证券公司》应当在为证》券经纪人《进行执业注册登【记后按?照协:会的规定打》印证券?经纪人证书并加盖】公司公章颁发给证】券经纪人证券经【纪人:证书:由协:会统一印制、—编号: :  》   ?第九条  证券经纪!人证书载《明事项?发生:变动的证券公司应】当将该证《。书收回向协会变【更该人员的执业【注册登记《并按照本规定第【八条第二款办理【新证书?的打印?和颁发?事宜 ? , :  ?。  : 证券公司终止【与证券经《纪人的委托关—系的应当收》回其证券经纪人【证,书并自委托关系终止!之日起5《个工作日内向协会注!销该:人员的执业注—册登记证券公司【因故未能《。收回:证券:经纪:人证书的应》当自:委托关?系终止之《日起10个工作【日内通过证监会指】定,报,纸和公司《网站等媒体公告该证!书作废 】     第十条 ! 取得证《券经纪人证书后证券!经纪人方可执业证券!经纪人应《。当在:。执业过程中向—客户出示证券经【。纪人:。证书明?示其与证券公司【的委:。。托代理关系并在委】托合同?约,。定的代理权限、代理!期间、执业地—域,范围内从事客户【招揽和客户服务等】。活动 》   》  第十《一条 ? 证:。券经纪人在》执业过程《中可:以根据证券公司【的授:权从事?下列部分或者全部】活动: —     》   (《一)向客户介绍证券!公司:和,证券市场的基本情况!; 》。。    》     (—二)向客户介绍【证券投资的基本知】识及开户、》交易:、资金存取等业【务流程; 【 :  :    《。  : (三)向客户【。介绍与证券交易有关!的法律、行政法【规、证?。监会规?定、自律规则和【证券公司的》有关规定《;  】    《   ?(四:),向客户传递》由证券公司统一【。提供的研究报告及与!证券投资《有关的?信息; 【    》   ?  (五)向客【户传递由证券公司】统一提供的证券类金!融产品宣传推介材料!及有关信息》;, —       【 (六)法》律、:行政法规和证—监会规定证券经纪人!可以:从事的?其他活动 —  》   第十二条【  证?。券,经纪人从事客户招揽!和客户服《务等:。活动应当遵守—法,律、行政《法,规、监管机》构和行政管理—部门的规定、自律】。规则以及《职业道德自觉—。接受所服《务,的证券?公司:的管理?履行委托合同约定】的,义务向客户充分提】。示证券投资》的风:险 : ?  ?   ?第十三条  —。证券经纪人应—当在本?规定第?十一:条规定和证券—公司授权的范围内】执业不?得有下?列行为 —  《  :     (一)替!客户办理《账户开立、注—销、转移《证券认购、》交易或?者,资金存取《、划转、《。查询等事宜; 【 ?      【   (二》),提供、传《播虚假?或者误导客户的信息!或,者诱使客户进行不】必,。要的证券买卖; 】 ? ,  :       【(三)与客户约【定分:。享投资收益对客户】证券买卖的收益【或者赔偿《证券买卖的损失作出!承诺; !      —  (四)采取贬】低竞争对手、进入】竞争对手营业—场所劝导客户等不正!当,手段招揽客户; ! ,。       !。  (五)泄—漏客户的商业秘【密或者个人》隐私;?    !    《 (六)《为客户之间》。的融资提供中介、】担保或者其》他便利?; : ?    》    《 ,(七)为《客,户提供非法的服务场!所或者交易设施或】者通过互联网络、】新闻媒体从事—客户招揽《和客户服务等—活动; 》 : ,      — ,  (八)委托他】人代理其从事客户】招揽和客《。户服务等活动—。; :    】。    《 (:九)损害客户合法】权益或者扰乱市场】。。秩序的其他》行为 》 ?    《第十四条  证【券公司应当按照【协会的规定组织【对证券经纪人的后】续职业培训 ! :    第十五条】 ,。 证券公司应当【建立健?全证:券经纪?人执业支持系统向证!券经纪人提供其执】。业所需的有关资【料和信息 】 :    第十—六条  证》券,公司应?当建立?健全信息查询制【度保证客户能够【。通过现场、电话或者!互联网络的》方式随时《。。查询证券经纪人的】姓名、代理权限【、代理期间、服务的!证券营业《。部、执业地域范围及!证券经纪《人证书编号等信息】能够通过现场或者】互联网络的方式查看!证,券,经纪人的照片 【 :     证券!公司应当按月或者按!。季将证券经纪人所招!揽和:服务客户账户—的交:易情况及资产余【额等信息以信函、】电子邮件、》手机短信《或者其?。他适:当方:式提供给客户证券公!司与客户另》有约定的从其—约定 —  ?   ?第十七条 》。 证券公《司应当建立健全客户!回访制度指定人【员定期通《过面谈、《电话、信函或者其】他方式对证》券经纪人招揽和服务!的客:户进行回访了—解证券经纪》人的执业情况并作】出,完整记录负责客户】回访的人员》不,得从事?客户招揽和客户【服,务活动 】   ?。  第十八条 【 证券公司应当建立!健全:异常交易和操—作监控制度采取技】术手段对《证券经纪人》所招揽和《服务客?户的账户进行有效】监控发?现异常情况的立即】查明原因并按—。照规定处理》 :     】第十九条  证券】公司应?当建立健全》客户:投诉和纠纷处理【机制明确处》理流程妥《。。。善处理客户》投诉:和与客户之》间的:纠纷持续做好—客户投诉和纠—纷处理工《作证:券公司应当保证在】营业:时间内有专门人员】受理客户投诉、接待!客,户来访证《券公司的客户投诉】渠道:和纠纷处理流程【应当在公《司网:站和:证券营业部》的营业场所公—示,    ! 证:券经纪人被》投诉情况以及证【券公司对客户投【。诉、纠纷《和不稳定事件的【防范和处理》效果作为衡量证券】公司内?。部,管理能力和客户服】务水平的重》要指标纳入其—分类:评,价范围 【     —第二十条  证券公!司应当将证券经纪人!的执业行为纳入公】司,合,规管理范《围并建立《科学合理的证券【经纪人绩效考核制度!将证券经纪人执业】行为的合规性纳【入其绩效《考核范围 ! ,    证》券公司应当将证券营!。业部对证券经纪人】管理的有效性—纳入:其绩效考《核范围 《 ? ,     第二【十一条 《 证券经纪人—在执业过《程,中发生违反证券【公司内部管理制度、!。自律规则或者法律】、行政法规、监管机!构和:行政管理部门规定行!为的证?券公司应《当按照有关规—定和委?托合同的约》定追究其责任—并及时向公司住所】地和该证券经—。纪人服务的证券营业!。。部所:在地证监会》派出机构报》告证券?经纪人不再》具备规定的》执业:条件的证券》公司应当解除—委托合同 【 ?    证券—经纪人的行为涉【嫌违反法律、行政法!规、监管机构—和,行政管理部门规定的!证券公司应当及【时报告有关监—管机构或者行政管理!部门;涉嫌刑事犯】罪的证券公司—应当及时向有—关司法机关举—报 : :    — 第二十二条  】证券公司应》当建立健全证—。券经纪人档案实现】证券经?纪人执业过程—留,痕证券经纪人—档,案应当记载证—券经纪人的》个人基?本信息、证券从【业资格状态、代【理权:限、代理期》。间、服务的证券营业!部、执业地域—范围、执业前—。及后续职业培训【情况、执业活—动情况?、客:。户,投诉及处理情—况、违法违规及超越!代理权限行为的处理!。情况和?绩效考核情况等信】息 《     第二!十三条  证券公司!应当在每年1月【31日之前》向住所?。地证监会派出机【构报送证券经纪人管!理年度报告年度报告!应当:至,少包括?下列:内,容 ?。   —   ?   (一》。)本年度与证券【经纪人有关的管理】制度、内控机制和技!术系统的运行—和改进情况》; ?  》     》  (二)本—年度:证券经纪人》数,量的变动《情况:报告期末证券经【纪人:的数量及在证券营】业部的分《布情况; —   —      (三】。)本年度证券经【纪人委?托,合同执行情况、证券!经纪人报酬支付【和合法权益保障情况!; :     !  :  (四)本年【度证券经纪人执【业前培训和后续职】业培训的内容—。、方式、时间和接受!。。培训的人数以及下一!年度的培《训计:划; ?  —       【。(五)本年度与证券!经纪人有关的客户投!诉和纠纷《。及,其处:理情况当前可—能出现集中投诉的事!项、:形成原因及拟采【取,的化解措施 — 》    第》二十四条 》 协会负责制—定有关?自律规则组织或【。者办理证券经纪人】的资格考《试、注册登》记、证书印制—与后续职业培训【并可:以对证券公司委托】、管理?证券经纪人的—情,况和证券经》纪人的执业行为【。进行监督检查—对,。违反自律规则的【证券公司和》证,券经纪人予以纪【律处分 !。    协会建【立证券经纪人—数据库向社会公众提!供证券经纪人执业注!册登记?信息的查询》服务 《 《    第二十五】条  证监会及其】派出机构依》法对证券经纪—人进行监督管理对违!法违规的证》券经纪?人依法?采取监管措施—或者予以行政处罚】对违反?规定或者因管理不】。善导致证券经纪人】违法违规、客—。。户大量投诉、出现重!大纠纷?、不稳定事》件的证券公司可【以,要求:其提高经纪业务风险!。资本准备计算比【例和有关证券—营业部的分支机构风!险资本准备计算【金额并依法采取限】制其证券经纪人规】模等监?管措施或者予以行】政处:罚 ?    【 ,证券公司《和证券经纪人的【失信行为信息—记入证券期货市【场诚信信《息数据库系统 】 ?    《 ,。第二十六条  证券!公司应当将与证券经!纪人有关的管理制度!、证券经纪人制度】启动实施《方,案报公司住所地证监!会派出机构备—案经住所地证—监会派出机构—现场核查确认—其相关管理》制度:、内控机制和技术】系统已?经建立并能有—效运行证券经纪人】制度启动实施方案合!。理可行证券经纪业务!已经满足合规要求】后证券公《司方可委托证券经】纪人从事客户招揽】和客户服务等—活动:  【   证券营业【部在启?动实施?证券经纪人制度前】应当将证券》公司与证券经纪人有!关的管理制度—和证券经纪人制【。度启动实施方案【。报所在地《证,监会派出机构备案并!接受所在地》证监会派出机构【的,监管 》     与】证券经纪人》有关的管理制度【应当至少《包括证券经纪人【的资格管理、委托合!同管理?、执业?前,和后:续职业培训》。。、,证书:管理、行《为规:范、报?酬计:算与支付方式以【。及本规定第》十五条至第》二,十二:条规定的事项等内】容;证券经纪人制】度启动实《施方案应当至少包】。括实:施该制度的证券【营业部的选择标【准和确?定程序、实施该【制度的基本步骤【。等内容? 》    《 第二十七》条,  证券公司的员】工从事证《券经:纪业务营销活动参照!本规定执行 【     】证券:公司的证券经纪【业务营销人员数【量,应当与公《司的管?理能力相《适应 ?     !第二十八条》 , 本规定自200】。9年4月13日起】施行 《