证》券经纪人管理—暂行规定全文— ： 现！。。公布证券经》纪人：管理暂行《规定自2009【年，。4月13日起施【行 ：。 —    《。 ，第一条 《 为了加强对证券经！纪人：的监管规《范证券经纪人的执】业行为？。保护客户的合—法权益根据证—券法和证券》公司监督《管理条例(以—下简：。。称条：例)制定《本规定 【  ？   第二条—。  证券公》司可以？通过公司员工或【者委托公司以外的人！员从事客户招揽和客！户服务？。等，活动委？托公司以外的—人员：的应当按照条例规定！的证券？经纪人形式进行不得！采取其他形式— 《 ：    《前款所称证》。券经纪？人是指接受证券公】司的委托代理其【从事客户招揽和客户！。服务等活动的证券】公司以外的自然人 ！   【。  第三条》  证券公司应当】建，立健全证《。券经纪人管理制度】采取有效措》施对证券《经纪人及《其执业行为实施集中！。统一管理保障证券经！纪人具备基》本的：职业道德和业务素】质防：止证券经纪人在【执业过程中从事违法！违，规或者超《越代理权限、损【害客：户合法？权益的行为 】   》  第四条  【证券经纪人为证【券从业人员应—当通过证券从业【人员资格考试并具】。备规定？的证券？。从业人员执业条【件 【。    《证券经？纪，。人只能接受一家证券！公司的委托并应【当专门代《理证券公《司，从事客户招揽和【客户服务等活—动   ！  第五条  【证券：公司应当在与证券经！纪人签订委托合同】前对：其资：格条件？进行严格审》查对不？具备规定条件的人员！证券：公，司不得与其签订委】托合同 【     —第六条  证券公】司与证券经纪—人签订委托合—同应当遵《循平等、《。自，愿、：诚实信用的》原则公平地确定双方！的权利？和义务 】    《 委托合同应当载】明下列？事项 《      ！。   (一)证【券公司的名称和证券！经纪人的姓》。名; 》。      】   (《二，)证券经纪人的【代理权限;》。。 ， ， ，   》      (【三)证券经》纪人的？代，理期间; 】    》。   ？  (四)证券经】纪人服务的证券营】业部; 《     ！    (五)【证券经纪人的执业地！域范围; 》 ？。 ，        】。 (六)证券经纪】。人的基本行》为规范; —。     】   ？ (七)证券经【纪人的报酬》计算与支付方式; ！ ：    —   ？  ：(八)双方》权利义务; ！     —    (九)违】约责任 】   ？  证券经》纪人的执业地—域范围应当与其【服务：的证券？公司的管《理能力及《证券营业部的客户】。管理水平和客户【。。服务的？合，理区域相适应 【  —   第七条  证！券公司应当对—证，。券经：纪人：进行不少于60个】小时的执业前培训其！中法律法规和—职业道德的培训【时间不少于2—0个小时《证券公？司应当对证》券经纪人执业—前，培训的？效果进行《测试 《 ， ？   ？ 第：八条  证》券公司？应当在与证》券经纪人签订—委托合同、对其进】行执业前培训并经】测，试合格？后，为其向中国》证券业协会(以下简！称协会)进行执业注！册登记执业注册登记！事项包括证券经【纪人的姓名、身份】证，号码：、代理权限、代理】期间、服务的证券】营业部、执》业地域范围和—公司查询与投诉电】话等  ！   证《券公司应《。当在为证券经纪人】进行执业注册—登记后按照协会的规！定打印证券经纪【人证书并加盖—公司公？章颁发给证券—经纪人证《券经纪人证》书由协会统一—印制、编号 —  —   第九条  证！。券经纪人《证书载明《事项发生《变动的证券公司应当！将该证书《收回向协会变—更该人员的执业【注册登？记并按照本》规定：第，八条：第二款办《理新证书的打印【和颁发事宜 —   【  证券《。公，司终止与证券经纪】。人的委托关》系的应？当收回其《证券经纪人证书并】自委托关系》终止之？日起5个工》作日：内，向协会注销》该人员的执业—注册登记证券公司】因故未能收回证券】。经，纪人证？。。书的应当自委托关】系终：止之日起1》0，个工作日内通过【证监会指定》报纸和？公司网站等媒体公】告该证书作废 】    【 第十条  取【得证：券经纪人证书—后证券经《纪，。人方可执业证券经纪！。。人，应当在执业过程中向！客户出？示，证，券经纪？人证书明示其—与证券公《司的委托《代理关系并在—委托合同约定—的代理权《限、代？理期间？。、执业？地域范围内》从事客户《招揽和？客户服务等活—动  】   第《十一条  证—券经纪人《在执业过程中可【以根据证《券公司的授权从事下！列部分或者全部活动！ ：   —      (一】)，向，客户介？绍证券公司和证券市！。场的基本《情，况; ？   【。。      (二)！向，客，户介绍？证券投资《的基本知识及开户】、交易、资》。金存取等业务—流程; 》   —   ？ ，  (三)向—客户：介绍与证券交易有】关的法？律、行政法规、【证监会规《定、自律规则和【证券：公司的有关规定【;  】     》  (？。四)向客《户传递由证券公司统！一提供的研究报告】及与证？券，投资有关的》信息; —      】   (五》)向客户《传递：由证券公《。。司统一？提，。供的证？券类金融《产品宣传推介材【料及：有关信？息; 】      —  (六)法律【、行政法规和—证监会？规定：证券经纪人可以【从事：的其他？活动 》     第十！二条 ？ 证券？经纪人从事》客，户招：揽和客？。户服务等活动应【当遵：。守法律、行政法【规、监管机》构和行政管理部门的！规定、自律规则【以及职？业道德自《觉，接受所服务的—证券公司的》。管理履行委托—合同约定的义务【向，客，户充：分提示证券投—资的风险 》 ：  《。   ？第，十三条  证—券经纪人《应当在本规定—第十一条规定和【证券公司授权的【范围内执业不得有下！列行为 】         ！(一)替《。客户办理账户开立、！注销：、，。转移证券认购、【交易或者资金存取、！划转、查询等事宜;！   】      —(二)提供》、传播虚假或者误】导客户的《信息或？者诱使客户进—行，不必要的《证券买卖; 】    —     (三)】与客户约定分享投】资收益？对客：户证券买卖的收【益或者赔偿》证券买卖的损失作出！承诺; 》。   —      —(，四)采取贬低竞争】对手、进入竞—争对手营业场—所劝导客户》等不正当手段招【揽客户; ！         ！(五：)泄漏客户的商业】秘密或者个》人隐：私; 》  《       (】六)为？客，。户之间的融资提供中！介、担保或》者其他？。便，。利; 》     【    (七)【为客户提供》非法的服务》场，所或：者交易设施或者通】过互联？网，络、新闻《媒体从事客户—招，揽和客户服务等活】动; 】        】(八：)委托他《人代理其从事—客户招揽和客户【服务：等活动; —    【     (九)】损害客户合法权益】或者：扰乱市场秩序的【其他行为《。 ， ？。     —第十四条 》。 证券公司应当按】。照协会？的规定组《织，对证券经纪》人的后续职业培【训  】   ？第十五条  证券公！司，应，当建立？健全：证，券经：纪人执业支持系统】向证券经《纪人提供《其执业所需的有【关资料和信息 ！。     第十！六条  证券—公司：应当建？立健全信息查询制】度保证客户能够【通过：现场、电话或者互】联网络的《方式随时查询证券经！纪人的姓名、—代理权限、代理【期间、服务的证券营！业部、执业地域范】围及证券经纪人证书！。编号等信《息能：够通过现《场或者互联网络【的方式？查看证券经纪人的照！片 【 ，   ？证券：公司应当按月或者按！季将证券经纪人所】招揽和服《务客户账户》的交：易情况及资产余额】等，信息以信函、电子】邮，件、手机短信或【者，其他适当方式提【供给客户证券公【。司与客户另有—约定的从《其约定 》 ：    》 第十七条 — 证：券公司？应当建？立健全客户回访【。制，度指：定，人员定期通过—。面谈、电话、信函或！者，。其他方式对》证券经纪人招揽【和服务？的客户进《行回访了解证券经】纪人的执业情—况并作出完整记【录负责客户》。回访的人员不得【从事：客户招揽和客户服务！活动 —   《  第十《八，条  证券公司应】当建立？健全异常《交易和操作》监控制度采取—技术手段对证券经纪！人所招揽和服—务客户的账》户进行有效监—控发现异常》。情况的立即》查明原因并按照规定！处，理，  【   第十九条  ！证券公司应当建【立，健全客？户投：。诉和纠纷处理—机制明确处》理流程妥善处理【。客，户投诉和与客—。户之间的纠纷持续】做好客？户投诉和纠纷处【理工作证券公司应】。当保证在营业时间】内有专门人员—受理客户《投诉、接待客—户来访？证券公司的客—户，投诉渠道和纠纷【处理流程应当在【公司：网站和证券营—业部：的营业场所公—示   ！  证券经纪—人被投诉《情况以及证券公司对！客户投诉、纠纷和不！稳定事？件，的防范和处理效果作！为衡量证券公司【内部管理能力和【客户服务水平的重要！指标纳入其分类评】价范围 —     【第二十条  证券公！司应当将《证券经纪人的执【业，行为纳？入公司合规管理【范围并建立科学合理！的证：券经纪人《绩效：考核制？度将证？券经纪人执》业，行为的合《规性：纳入其？绩效考核范围 ！  《   证《券公：。司应当将证券—营业部对证券经纪人！管理的有《效性纳？入其绩效考核范【围， ，    】 第二十一》条  证券经纪【人在执业过程中【发生违反证券公司】内，部管：。理，制度：、自律规则》或者法律、行—政法规、监管—机，构，和行政管理部—门规定行为的—证券公司应当按【照有关规定和委托合！同的约定《追究其责《任并及？。时向公？司，住所地和《该证券经纪人服务的！证券营业部所在地】证监会派出机构报】告证券经纪人不【再具备规定的执业条！。件的证券公司应当】解，除委托合同 —   【  证券经》纪人的行为》涉嫌违反法律—、行政法规、监管机！构，和行：政管：理部门规定的证【券公司应当及时报告！有关监管机构或【者行政管理部—门;涉嫌刑事犯罪】的证券公《司应：当及时向有关司【法机关举报》  【   第二十—二条  证券—公司应当建》立健全证《券经纪人《档案实现证券—经纪人？执，业过程？留，痕证券？经纪：人档案应当》记载证券经纪人的】个人基本《信息、证券》从业资？。。格，状态、代理权限、代！理期：间、：。服务的？证券营？业部、？执业地域范围、执】。业前及后《续职业培训》情况、执业活动情况！、客户投《诉及：处，理情况、违》。法违规？及，超越代理权限行为的！处理：情况和绩效考核情】况等信息 【 ，     第二】十三条 《 证券公《司应当在每年1月3！1，日之前？。向住：所地证监会派—出机构报《送证券经纪人管【理年度？报告年？度报告应《当，。至少：包括下列内》。容   ！     》 (一)《本年度与证券经纪】人有：关的管理制度—、内控机制和技术系！统的运行《。和改进情况; ！ ，       】 ， (二)本》年，度，证券经纪人数量的】变动情况报告期末】证券经纪《人的数量及在—证券营业部的分【布情况;《 ？ ：         ！(三)本年》度证券经纪人委【托，合同执行情》况，。、证券经纪人报【酬支付和合法权【益保障情况; 【    】     》(四)本《年度证券经纪—人执：业前：培训：和后续职业培训的内！容、方式、时间和接！受培训？的人数以及》下一年度的》培训计划; —    】  ：   ？(五)？本，年度与证券经纪【人有关的客户投诉】和纠纷？及其处理《情况：当，前可能出现集中投】诉的事项、形成【原因及拟采取的化】解措施 【     第二十！四条  协会负责制！定有关自律规则组】织或者办《理，证券经？纪人的资格考—试、注册登》记、证书印制与【后，续职业培训并—可，以对证券《公司委托、管理【证券经纪《。人的情况和证券【经纪人的《执业行为进行监督】检查对违反自律规则！的证券公司和证券】经纪：人予以纪律处分【    ！ 协会建立证券经纪！人数据库向社会公】众提供？证券经？纪人：执业注？册登记信息的查询】服务 《 ？     》。。第二十五《。条  证《监会：及，其派出机构依—法对证券经纪—人，进行监督管》理对违法违》规的证券《经纪人依法》。采取：监管措？施或者予《以行政处罚对违反】规定或者因管理不善！导致证券经纪人违】法违规、客户—大，量投诉、出现重大】纠纷、不稳》定事：。件的证？券公司？可以要？求其提？高，经纪业务风险资本】准备计算比例和有】关证券营业部的【分支机构《风险资本准》备计算金额并—。依法采取限制—其证券经纪人规【模，等监管措施或—者予以行政处—罚 《 ？    《证券公司和证券经】纪人的？。失信行为信息记入证！券期货？市场诚信信息—数据库系《统 —   ？  第二十六条 】 证券公司》应当将与证》券，经纪：人有关的管理制度】、证券？经纪：人制度启动实施【方案报？公司住所地证监【会派出机构》备案经住所地证【监会派出机》构现场核查确—认其相关管理制【度、内？控，机，制和技术系统—。已经建立并》能有效运《行证：券经纪人制度启动】实，。施方：案合理？可行证券经纪业务已！经满足合规》要求后？证券：公司方可《委托证券经纪—人从事客户招揽和客！户，服务等活动 】  《   证券营业部在！启动实施证券经纪】人制度前《应当将证券公司与】。证券经纪人》有关的管理制度和证！。券经纪人制度启【动实施方《案报：所在地证监会派出机！构备案并《接受：。所在地？证监：会，派出机？构的监？。管  】 ，  与证券经纪人】有关的管理制度【应当至少包括证券】经纪人的《资格管？理、委？托合同管理、执业前！和后续职业培—训、证书管理—、行为规范》、报酬计算与支【付方：式以及本规定第十】五条至第二》十二条规定的事【项等内？容;证券经纪—人制度启动实施方案！应，当至：少包括实施该制度】的，证券营业部的选择标！。准，和，。确定程？序、实施该制度的】基本步骤等内容【 》    《。 第二十七条—  证券公》。司的：员，工从事证券》经纪业务营销活【动参照本规定执【行 【    证券—公司的证《券经纪业务营销【人员数量应当与公司！的，管理能力相适应【 》     第二【十八条  本—规定自？2009年4月1】3日起施行》 ：