。。 证券经纪】人管理暂行规定全】。文， ？ ？ ？。 现公布证券经【纪人管？理暂行规定自20】09年4月》13日？起施行 ！     第一】条  为了加强对证！券经纪人的监—管规范证券经纪【人的执业《行为保？护客户的合法权益根！据证券法和证券公司！监督管理条例(【以，下简称条《。例)制定《本规定 ！ ，   第二条  】证券公？司可以通过公司员】工，或，者委托公司以外的人！员从事客户招—揽，。和客户？服务：等活动委托公司【以，外的人员的应当按照！条例规定的证—券经纪人形式进【行不得采取其他形式！ —    前款—所称证券《经纪人是指接—受证券公司的委托代！。理其从事客户招揽】和客户服务等活【。动的证券公司以外的！自，然人  ！   第三条—  证？券公司应当建立健全！证券经纪《人管理制度采取有效！措施对证券经纪人及！。其执业行为实施集中！统一管？理保：障证券经纪人具备基！本的：职业道德和业务【素质防止证券—经纪人在《执，业过程中从》事违法违规或者【超越代理权限、损害！。客户合法《权益的行为》 ？     第】四条  《证券经纪人》为证券从业人员应】当通：。过证券从《。。业人员资格》考，试并具备《。规定的？证券从？业人：。员执业条件 —   【  证券经》纪人只能《接受一家证券—公司：的委托并应当专门】代理证？券公司从事客—户招揽和客户—服，务等活？动   ！ ， 第五条 》。 证券公司应当在与！证，券经纪人签订委托合！同前对其《。资格条件进行严【格审查对不具备规】定条件的人员证券公！司不：得与其签订委托合】同 —     》第六：条  ？证券公司与证券【经，纪人签订委》托合同应当遵循平等！、自愿？、诚实信用的—。原则公平地确定双方！的，权利：和义务 —  《   委托合—同应当载《明下：列事项 — ，  ？      — (一？)，证券：公司的？名称和证券经纪【人的姓名; ！        ！ (二)证券经纪人！的代理权限》;，  【     》  ：(，三)证？券经纪人的代理期】间;  ！       (】四)证券经纪人服务！的证券营业部;【    ！。     (五)证！券经纪人的执业地域！范围; 【      【   (六》。)证券经《纪人的基本行—为规范; 》   【   ？   (七)证券经！纪人的报酬计算与】支付：方式; 》     】    (八)【。双方权？利义务; — 《        】(九)？违约责任 — 《   ？ 证券？经纪人的执》业地：域范围应当与其服】务，的证券公司的—管理能力及证券【营业：部，的客：户管理水平和—客户服务的合理区域！相适应？   】  第七条》  证券公司应当】对证券经纪》人进行不少于60个！小时：的执：业前培？训，其中法？律，。法规和职业道德的培！训时间？不少：于20个小时—证，券公司应当》。对证券？经纪：人执业前培训的【效果进行测试 】 《    第八—条  证券公—司应当在与证券【经纪：人签订委托》。合同：、，对其进行执业前【培训并经测试—合格后为《其，向中国证券》业协：会(以？下简称协《会，。)进：行执：业，注册登记执业注册】登记：事项：包括证券《经纪人的姓名—、身份证号码、代理！权限、代理期—间、服务的》证券营业部、—。执，业地域范围和—公司查询《与投诉电话等 ！ ？    证》。券公司应当在为【。。证券经纪人进行执业！注册：登记：后按照协会的规定】。。打印证券经纪人证书！并加：盖公司公章》颁，发给：证券经纪人》证券经纪人证—书由：协会统一印制、编】号 《  《   第九条 【 证券经纪人证书载！明，事项发生变》动的证券公司—应，当将该证书收—回向协？会变更该《。人员：。的执业注册登记并按！照，本规：定，第，八，条第二款办》理新证书的打印和颁！发事宜？ ？    — 证券公司终止与证！券经纪人《的委托关系的应当收！回其证券《经纪人证书并自委】托关系终止之—。日，。起5个工作日内向】。协会：注销该人员的执业】注册登记证券公司因！故未能收回》证券经？纪，人证书的应当—自委托关系》终止之日起1—0个工作日内通过证！监会指定报纸—和，公司网站等媒—。体公告该证书作废 ！ ？   《 ， 第：十条  《取，得证券？经纪：人，。证书后证券经—纪人方可执业—证券经纪人应当在】执业过程中向—客户出？示证券经纪人证书】明，示，其与证券公司的委】托代理关系并在委】托合同约《定的：代理权限、代—理期间、执业地域】范围内从《事客户？招揽和客户服务【等活动 【     —第十：一条 ？ 证券？经纪人在《执业过程中可以根】据证券？公司的授权从—。事下列部分或者全】部活动 《     ！    (一)向客！户介绍证券》公司和证券市场【的基本情《况; 【    《     (二)】向客户介绍证券投】资的：。基本知识《及开户、交易、资金！存取等业务流程;】 ：  》。       (】三)向？客户介绍与证券交】易，有关的？法律、行政法—规、证监会》规定、自律规则和】证券公司的有关【规定;？ ：      ！   ？(四)向客户传【递由证券公司统一】提供的？研究报告及与证【券投资有关的信息;！    ！     (五)向！客户传递由》证，。券公司统一提供的证！券类金融产》品宣传推介材料及】有关信息;》 》       【  (？六)法律、》行，政法规？和证监？会规定证券经纪人】可以从事的其他【。活动 ？ 》   ？ 第十二条  证券！经纪人从事客户招】揽和客户服务—等活动应《当遵：守法律、行政法规】、监管机构》和行政管《理部：门，的规：定、自律规则以及】职业道？德自觉接受》所服务的证》券公司的管理—履行：委托合同约定的义】务向客户充》分提示证《券，投资的风险 ！。   《  第十三条  】。证券经纪人应—。当在本规定第十一条！。规定和？证券公司《授权的范《围内执业不得—有下列行为 ！     —    (》一)替客户办—理账户开立、注【销、转移证券认【购、交？。易或者？资金存取、划—。转、查询等事—宜; 】       【 (二)提供、传】播，虚假或者《误，导客户的信息或【。者，诱使客户进行不必要！的证券买卖; 】 ：     — ， ，  (三)》与客户约定》分，享投资收益对客【户证券买卖的收益】或者赔偿《证券买卖的损失【作出承诺; —    】 ，    (四—)，采取贬低竞争对手】、，。进入竞争对手—营业场所《劝导客？户，等不：正当手段招揽客户;！ ，   【     》 (：五)泄漏客户—的商业？秘密或者《。个人隐私; 】 ：。     》    (》六)为客户之间【的融资提《供，中介、担保或者其】他便：利;： ， ，      ！。   (七)为客】户提供非法的服务场！所或者交易设施或】者通过互联网络、新！闻，媒体：从事客户《招揽和客户服务等活！动; 《     】  ：  (？八)委托他人代【理其从事客》户招揽和客》户，。服务等？活动; 》。      ！   (九》)损害客户》合法：权益或？者扰乱市场》秩序的其他》行为 》 ，     第十四！条，  证券公司应当】按照：协会的规定组织【对证券经纪人的【后续：职业培训 【 ？   ？ 第十五条  【证券公司《应当：建立健全证》券经纪人执业支【持系统？向证券经《纪人提供其执业【所需的有关》资料和？。信，息 【    第》十六条  证券公司！应，当建：立健全？信息查询制》度保证客户能—够通过现场》、电话或者互联【网络的方式随时查询！证券经纪人的姓名】、代理权限》、代理期间、服【务的证？券，。营业部、执业地域】范围：及证券？经纪人证书编—。号等信息能够通过】现场或者互联—网络的方式查—。看证券经纪人的照】片   ！  证券公司应当按！月或者按季将证券】经纪人所招揽和服务！客，。户账户的交易情【况及资？产余：额等信？息以信函、》电子邮件《、手机短信或者其】他，适当方式提供给【客户证券公司与客】户另有约定的从其约！定 》   《  第十七条  证！券公司应当建立健全！客户回访制度指定人！员定：期通过面谈、—电话、信函或者【。其他方式对证—券经纪人《招揽和服务的客【户进行回访了—解证：券经纪人的》执业：情况并作出》完整记录负责—客户回访的人员【不得从事客户—招揽和客户服务活】动 【    第十八【条  证券公司【应当建？。立健全异常交易和】操作监控《制度采取《技术手段《对证：券经纪人所招揽和服！务客：户的账户进行有效监！控，发，。现异常情况的立即】查明原因并按照规定！处理 — ，  ：。   第《十九条？  证券公》司应当建立健—。。全客：户投诉？和纠纷处理》。机，。制明确处理流程【妥善处理客户投【诉和：与客户之间的—纠纷持续做好客户】投诉和纠《纷，处理：工作证券公司—应当保证《在营业时间》内有专门人》员受理客户投—诉，、接待客《户，来访证券公司—的客户投诉渠道【。和纠纷处《理流程应当在—公司网站和证—券营：业部的？营业场所公示 【 《     证券经】纪人被投《诉情：况，以及证券公司—对客户投诉、纠纷】。和不稳定事件的防】范和处？理效果？作为衡量证券公司】内部：。管，理能力和客户服务水！平的重要指标纳入其！分类评价《。范围 】。    第二十条 ！ 证券公司应当将】证券经纪人》。的执业行为纳—入公司合规管理【范围并建立科学合理！的证券经纪人绩【效考核制《度，将证券经纪》人执业行为的合规】性纳入其绩效考核】范围 《   —  证券公司应【。当将证券营》业部对证券经纪【人管理的有效性【纳入其绩效》考核范围 】     第二】。十一：条  证《券经纪人在执业【过程中发生违反证券！公司内部《管理制度、自—律规：则或：者法律、行》政法规、监管机【构和行政《。管理部门规定行为】的，证券公司《应当按照有关规定和！委托合同的约定追】究其责？任并及？时向：公司住所地和该证】。券经纪？人服务的证》券营业部所》在地：证监会派出机构报】告证券经纪人不再具！备规定？的，执业条件《的，证券公司应当解除委！托合同 》    【 证：。。券经：纪人的行为涉嫌违】反法律、行政法规】、监管？机构：。和行政管理部门规定！的证券公司》应当及时报告有关】监管机构或者行政管！。理部门;涉嫌刑【事犯罪的证券公司】应当：及时向有《关司法机关举—报 ： ：。 ，   《 ， 第二十二条 【 证：券公司应当建立健全！证券经？纪人档？案实现？。证券经？纪人执？业过：程留痕证券经纪人档！案应当记载证券【。经纪人的个》人基本？信息、证券》从业资格状态、【代理：权限、代理期—间、服务的证券营业！部、执业《地域范围、执业前及！后续职业培训情况】、执业活动》情况：、客：户投诉及处理—情况、？违法违？规及超越代》理，权限行为的处理情】况和绩效考核—。。情况等信息 — 《     第二十】三条  证券公【司应当在每》年1月31》日之前向《住所地证监》会派出机构报送【证券经纪人管理年】。度，报告年度报告应当】至少：包括下列内容 【 》       【 (一)本》年度与证《券经纪人有关—的管理制度、内控】机制和技《术系统？的，。运行和改进情况【; 【。        】(，。二，)本年度证券经纪人！数量的变《动情况报告期末【。证券经纪人的数量】及在证券营》。业部的分《。布情况？。; — ，。       【。 (三)本》年度证券经纪人委托！合同执？行情况？、，证券经纪《人报：酬，。支付和合法权益【保障情况; —    】     (四)】本年度证《券经纪人执业前【培训和后续职—业培训的内容、方】式、时间和接受培训！的，人数以？及下一年度》的培训计划;— —  ：    《。  (五)本—年度与证《券经纪？人有关的客户投【诉和纠纷及其处理情！。况当前可能出现集中！投诉的事项、—形成原因《及拟采取的化解措】施 【    第二—十四条  协会负责！制定有关自》律规：则组织或者》。。办理证券经纪人的】资，格考试、注》册登记、证》书印制与后续—职业培？训并可以对证券【公司：委托、管理证券经】纪人的情《况和证券经》纪人的执业行为进行！监督：。检查对违反自律规】。则的证券公司和【证券经纪人予以纪】律处分 【 ：    协会建立】证券经纪人数—据库向社会公众提供！证，券经纪人执业注册登！记信息的查询服务】    ！ 第：二十五条  证监会！及其派出机构—依，法对证券经纪人进行！监督管理对》违法违规的》证券经纪《人依法？采取监管《。措施或者予以行【。。政处罚对违反—规，定或者因《管，理不善导致》证券经纪人违—法违规、客户—大量投诉、出现【重大纠纷、不稳定事！件的证券公司可以】要求其提《高经纪业务风险资】本准备计算比例和】有关：证，券营：业部的分《支机构风险资—本准备计算金额并】依法采取《限制其证券》经纪人？规模：等监：管措施或者》予以行政《处罚 —     —证券公司和》证券经纪人的—失信行为信息—。记入证券期货市【场诚：信，信息数据库》系统 《。 《 ，  ： 第二十《。六条  证券公司】应当将与证券—经，纪人有关的管理【制度、？证券经？。。纪人制度《启动实施方案报公司！住所地证监》会派出机《构备案？经住所地证监会派】出机：构现场核查确—。认其相关管理制度、！。内，控机：制，和技术系《。统已经建立》并，能有效运行》证券经纪人制度【启动实？施，方案合理可行—证券：。经纪：业务已经《满足合规要》求后证？券公司方可委—托证券？经纪人？从事客户《招揽和客户》服务：等，活动：  【   证券营业【部在启动实施证【券经：纪人制度《前应当？将证：券，公司：与证券经纪人有【关的管理制度—和证：。券，经，纪人制度启动实【施方案？报所在地证监—会派：出机：构备：案并接受《。所在地证《监会派出机构—的监：管 《   》  与证券经纪【人有关的管理—制度应当至少包【括证券经纪人的资格！管理、？委托合同管理、执】业前和后续职业培】训、证？书管理、行为规范】、报酬计《算与支付方式以及本！规定第十五条至第】二十二条《。规定的事项等内【容;证券经》纪人制度启动实【施方案？应当：至少包括实》施，该制度的证》券，营业部的选择标准】和确定程序、实施该！制度的基本步骤等】内容  ！   ？第二十七条 — 证：券公司的员工—从事：证券经纪业务营销活！动参照本规定—执行 《  》。   证券公司【的证券经纪业务营销！人员：数量应？当与公司的管理【能力相适应 ！     第二】十八条  本规【定自20《09年4月13日】起，施行 《