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证券经纪人管！理暂行规定全文
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现公布证券经纪人！管理暂行规定自20！09：年4月1《3，日，起施行
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？ ？第，一条 为了加强对！证，券，经纪人的监管规【范证券经《纪人：的执：业行为保护客户【的合：法权益根据证—。券法和证《券公司监督》。管理条例(以下【简称条例《)制定本规定
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— 第二条 — 证券公司可以【通，过公司员工或者委托！公司以外的人员【从事客户招揽—和，客户服务等活动委托！公司以外《的人：员的应当按照条【例规定的证券经纪】人，形式进行《不得：采取其？他形式
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》。 ，前款所称证券经【纪人是指接受证【券公司的委托—代，理其从事客户招揽】和，客户服务等活动的证！券公司以《外的自然人
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？ 第三条 【。 证券？公司应当建立—健全证券经》纪人管理制度采取有！效措施对证券经纪人！及其执业《行为实施《集中统一管》理保障证《券经纪人具备基本】。的职业道德和业务素！质防止证《券经纪人《在执业过程》中从：事违：法违：规或：者超越？代理权限、损害【客户合法权益的行】为
！。。。 第四条》 证券经纪人【为证券从业人员【应当通？。过证券从业人员资】。格考试并具备规【定的证券从业人【员执业条件
】
— 证券？经纪人只能接受【一，家证券公司》的委托并应》当专门？代理证券公司从事客！户招揽和客》户，服务等活《动
【 ？ ，第五条 《。 ，证券公？司应当？在与证券《经纪人签订委托【合同前对其》资格条件进行严格审！查对不具备规定条件！的人员证券公司不】得与其签订委托【合同
】 ， 第六条 【 证：券公司与证券经纪】人签订委托合—同应当遵循平—等、自愿、诚—实信用的原则—公平地确定双方的】权利和义务》。
【 ： 委托合同》应当载明下列事项
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《
】 (一)证券—公司的名称和证券】经纪人？的姓名;
》
！ (二)证券！经纪人的代理—权限;
【
《 ？ ，。 (三《)证券经纪人的代】理期：间;
】 【 ，(，四)证？券经纪？人服务的证券营业】。部;
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《 —(五)证券》经，纪人的执业》。地域范围;
！
【。。 ？。(六)？证券：经纪：人的基本行为规范】;
》
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， ？ 》(七)证券》经纪人？的报酬计算与—支付方式;
【
！ (《八)双？方权利义务;
】
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》 (【九)违约责任
】
【。 证：券经纪人《的执业地域》范，围应当与《其服务？的证券？。公司的管《理能力及证》券营：业部的客《户管理水平》和客户服务的合理区！域相适？应
】 ： 第七条 证【券公司应当对—。证券经纪人进行不】少于：60个小时的执业】前培训？其中法律法规—和职业道德的—培训时间不》少于20个小时证】券公司应当对证券】经纪人执业》前培训的效》果进：行测试
—
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第八条！ 证？券公司应当在与证券！经纪人签订委托合同！、对其进行执—业前培训并经测试合！格后：为其向中国》证券业协会(以下】简，称协会)《进行执业《注册登记执业注册登！记事项？包括证券经》纪人：的姓：。名，、身份证号码—、代：。理权限、代理—期，间、服务的》证券营业部、执业】地域范围和公司查】询与投诉《电话：等
！。。 证券公司应当】在为证？。券经纪人进行执业注！册登记后按照协会】的规定？。打印证券经纪—人证书并加盖公司】公章颁？发给证？券经纪人证券—经纪人证书由协会】统，一印制、编号—
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》 第：九条 证》。。券经纪人证书载明事！项发生变动的证券】公司应当将该证【书收回向协会变更】该人员？的执业注册登记并】按，照本规定第八条【第二款？办理新证书的打印和！颁，发事宜
《
— 证券公—司终止？与证券经纪》人的委托《关系的应当收回其证！券经纪人证书并自委！托关系终《止之日起5个工【作日内向协会注销】该人员的执业—注册登记证券公司因！故未：能收回证《券，经纪人证书的—应，当自委托关系—终止之日起10【个工作日《内通过证监会指定报！纸和公司网站等媒】体公告该《证，书作：。废
！ ， 第十条 》 ，。取得证券《经纪人证书》后证券经《纪人方可执》。业证券经纪人应当】在执业过程中向【客，户出：示证券经纪》人证书明示其—与证：。券公：司的委托代理关【系并在委托》合同约定的代理权限！、代理期间、执【业地域范《围内从事客》户招揽和客户—服务：等活动
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》 第十一条 】证，券，经纪人？在执业过《程中可以根据证券公！司的授权从事下【列部分或者全部活】动
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【 ：(一)向《客户介绍证券公司】和证券市场的基本】情，况;
】 《 《(二)向《客户介绍证券投资的！基本知？识及开户、》交易、？资金存取等业务流程！;
《
《。 《。 (三》)向客？户，介绍与证券交易有】关的法律、行政法规！、证监会规定、【自律规则和证券公】司的有关规定;【
《
【 ： (四)向客户【传递由证券公司【统一提供的研—究报告？及与证券投资有关的！信息;？
—。 — (五)向—客，户传：递由证券公司统【一提供的证券类【金，融产：品宣传推介材料及】有，关信息;
】
！ (六)法律、行政！法规和？证监会规定证券经】纪，人可以从《。事的其他活》动
！ ， 第：十，。二条 证券经【纪人：从，事客户招揽》和客户服务等活动应！。。当，遵守法律、行政【。法规、监管机构和】行政管理《部门的？规，定、自律《规，则以及职业道德【自觉接受《所服务的证券公司的！管理履行委》托合同约定》的义务向客户充【分提示？证券投资《的风险
！ 《第十三条 证券】经纪人应当在本规】定第十一条规定【和证券公司授权【的范围内执业不得有！下列行？为
《
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《 《 (一)》替客户办理账—户开立？、注销、转移证券】认，购、交易或者资【金，存取、划转、查询等！事宜;
《
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】 ：(二)提供、—传播虚假《或，者误导客户的—信息或？者诱使客户》进行不必《。要的证券买卖;
！
【 (—三)与客《户，约，定分享？投资收益对客户证券！买，卖的收益或》。者，赔偿证券买卖的【损失作出承诺;
！
— ， ，。 《(四)采取贬低竞】争对手、进》入竞争？对手营业场所劝导客！户等不正当手—段招揽客户;—
— ： ？ (五)—泄漏：。客户的商业秘密或】者个人隐私;
【
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》 (六【。)为客户之间的融】资提供中介、担【保或者其他便利;
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【 (七)为客户提！供非法？的服务场所或者【交易设施《或者通过互联—网络、新闻媒体从】。事客户招揽》和客：户，服务等活动》;
《
》 (八】)委托他人代理其从！事客户招揽和客户】服务等活《动;
！。 ？ (九)损】害客户合《法，权益或？者扰乱？市场秩序《的其他行为
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？ ？第十四条《 证券公》司应当按《照协会的规》定组织对证券经纪人！的后：续职业培训
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》 第十五条》 证券公》司应当建立健—全证券经纪人执业】支持系统向证券【经，纪人提供其执业所需！的有关资料和信息
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！。第十六条 证券公！司应：。当建：立健全信息查询制】度保证客户能够通过！现场、电话》或者：互联网？络，的方：式随时查询证券经纪！人的姓名、代理权限！、代：理期间、服务的证】券营业部、执—。。业地域范围及证券经！纪人证书编号等信息！能够通过现场或【者互联网络的方式查！看证：券经纪？人的照片
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【 ， 证券公司应—当按月？或者：按季将证《券经纪人《所招揽和服务客户账！。户的交？。易情况及《资产：余额等信息以—信函、电子邮—件、手机《。短信或者其》。他适当？方式提供给》客户证券公司—与客户另《有约定的从其约定
！。。
！。。第十七？条 证券公司应当！。建立健全客户回【访制度指定人员【。定期通过面谈、【电话、信函或者其】他方式对证券经纪】。人招揽和服务—的客户进行回访【。了解证券经纪人的】执业情况并作出完】整记录负责客户回】访的：人员不得从事客户】招揽和客《户服：务活动
《
— 第《十八：。条 证券公司应当！建，立健全异常交易【和操作监控制度【采取技？术，手段对证《券经纪人《所招揽和服务客户】的账户进行有效【监控发现《。异常情况的立—即查明原《因并按照规定—处理
！ 第十》九条： 证券公》司应当？建立健全客》户投诉和纠》纷处理机制明确【处理流程妥善—处，理客户投诉和与【客，户之间的纠》纷持续做好客户【投诉和纠纷》处理工作证券—公司应当保》证在营业时间内【有专门人员受理【客户投诉、接待客】户来访证券公司的】。客，户投诉渠道》和纠纷处理流程应当！在，公司：网，。站和证？券营业部的营业【场所公示
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证券经】纪人被？投诉情况以及证券公！司对客户《投诉、纠纷和不稳】定事件的防范和处】理效果作《为衡量？证券公司《。内部管理能力—和客户服务》水平的重要指标纳入！其分类评价范围
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【 第二？十，条 证券公司应当！将证：券经纪人的执业行为！纳入公司合》规管理范围并建【立科学合理的证券经！纪人绩效《考核制度将证券【经纪人执业行—为，的合：规性纳入《其绩效考核范—围
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证券【公司应当将证券【营业部对《证券经纪人》管理：的有效性纳入—其绩效考核范围
！
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《 第二《十一条 证券经纪！人在执业过》程中发生违反证券公！司内部管理制度、自！律规：则或者法律》、行政法规、监【管机构和行政管理部！门规定行《为的证券公》司应当按照》有关规定和委托合】。同的约？定追究其责》任并及时向公—司住：所地和该证券—经，纪人服务的证券营业！部所在地证监会【派出机构报告证券】经纪：人不再？具备：规定：的执业？条件的证券公司【应当解除委托合同】
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证【券，经纪人？。的行为涉嫌违反法】律、行政法规、【监管机构和行—政管理部门规定的证！券公司应当及时【报告有关监管—机构或者行政管【理部门;涉嫌刑【事犯罪的证券公【司应当及时》向有关司法机关举】报
—。。
》第二十？二条 ？。 证券公《司应当建立健全【。证券：经纪人档案》实现证券经纪人【执业过程留痕证券经！纪人：。。档，案应：当记载证券经纪人】的个人基本信息【、证券从业资格【状态、？代理权限、代—理期间、服务的证】券营业部、执—业地域范围、—执业前及《后续职？业培训情况、执业活！。动情况、《客户投诉及处理【情况、？违法违规及》超越：代理权限行为—的处：理情况和绩效考核情！况等信息
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第—二十三条 —证券公司应》当在每年1月31日！之前向住所地—证监：会派出机构报送证券！。经纪人管《理年度报告》年度报告应当—至少包括下》列内容
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【 ， (一)本年！度与证券经纪人【有关的管《理制度、内控机【制和技术系统的【运行和改进情—况;
—。
【。 (二)本【年度证券经纪人【数量的？变动情？况报告期末证券经纪！人的数？量及在证券营业部】的分：布情况？;
：。
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！(三)本年度—证券经纪人委—托合同执行》情况、证券经纪人报！酬支付和合法权益】保障情？况;
》
！。 ：(四)本年度—证券经纪人》执业：前培训和后》续，职业：。培训的内容》、方式、时间和接】受培训的人数以及下！一年度的培训计划】;
《
— (—五)本年度》与证：券经纪人有关的客】户投诉？和，纠纷及其《。处理情况当前可能】出现集？中投诉的《事，项，、，形成原因及拟—采取：的化解措《施
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第二】十四条 协—会，负责制定有关自【律规则组《织，或者：。办，理证：券经纪人《的资：格考试、《注，册，。登记、证书印制与】后续职业《培训并可以》对证券公《司，委托、管理证券经】纪人的情况和—证，券经纪人的执业行】为，进行监督检查对【违反自律《。规，则的证？券公司？和证券经《纪人予？。以纪律处分
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》 协会建立证券经！纪，人，数据库向社》会公：。众提：供证券经纪》人执业注册》登记信息的查询服】务
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第！。二十：五条： 证监会及—其派出机构依法对证！券经纪？人进行监督管理对违！。法违规的证券经纪人！依法采取监管措施】或者：予以行？政处罚对违反规定】或者因管理不善导致！证券经纪人违法违规！、客户大量投诉、】出，现重大纠纷、不稳】。。定事件？的证券公司》可以要求其提高经纪！业务风？险资本准《备计算比例和有关证！券营业部的分支机构！风险资本准备计【算金额？并依法采取限—制其证？券经纪？人规模？等监管措《施或者予以行政处罚！
！ ，证券公司和证—券经纪人《。。的失信行为信息【记入证券期》货，市场诚信信息数据】库系统
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—第二：。十六条 《 证券公《司应当将与证—券经纪人有关的【管理制？度、证券经纪—人制度启动》实施方？案报公司住所地证】监会：派出机构备案经住所！地证监？会派：出机构现场核查【确认：其相关管理》制度、内控机制和技！术系统已经建立并能！有效运？行证券经纪人制度启！。动实施方案合—理可行证券》经纪业？。务已经满足合规要求！后证券公司》方可委托证券经纪人！从事客户招揽和【客户服务《等活动
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证—券营业部在启动【实施证券经纪人制】度前：应当将证券公—司与证券经》。纪人有关的管理制】度和证券《经纪人制度启—动实：施方案报《所在地证监》会派出机构备—案并接受所在地证】。监会派？出机构的监》管
！ 与证券经纪人】有关的？管理：制度应当至少包括证！券经纪人的资格【管理、委托合同管】理、：执业前和后续职【业培训？。、证书管理、—行为规范、》报酬计算《与支付方式》以及本规定第—十五条至第二十【二条规定的》事项等内容;证券】。经纪人制度启动实】施方案应《当至少包括实施该】制度的证券》营业部的选》择标准和《确定程？序，、实施该制度的基】本步骤？等，内容
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— 第：二十七条 》 证券公司的员工】从事证券经纪业务营！销活动参《照本规定执行
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《 证券公司的证【券经纪业务营销【人员数量应当与【公司的管理能力相】适，应
】 第二十八条】 本规定自20】09年4月13日起！施行
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