。 ？ 证券经纪》人管理？暂行规定全文 【 》 现公布【证券经纪人管理暂】行规定自20—09年4月13【日起施行 — 《。 ：    第一—条  为了加强对】证券：。经纪人的监管规范证！券经纪人的执业行为！保护客户的合法【权益根？据证券法和证券公司！监督管理《条例(以下》简称条例)制定本规！定 》 ，     第二【条  证券公—司，可以通过公司员工或！者，委托公？司以外的人员—从事客户招》揽和客户服务等活】动委托公司以外【。的人：员的应当按照条例规！定的：证券经纪人形—式进行不得》采取其他形式—。  【   ？前，款所称证券经—纪人：是指接受证》。券公司的委托代【理其从事客户—招揽和客户服—务等活动《。的证券公司以外【的自然人 】     第三条！  证券公司—。应当建立健全证券经！纪人管理制》度采取有效措—施对证？券经纪人及其—执业行为实施—集，。中统一管《。理保障证券经纪【人具备基本的职业道！德和业务《素质防止证券经【纪人在执《业过程中从事违法】违规或者超》越代：理权：限、损害客户合法权！益，的行为 《  —   第四条  】证券经？纪人为证券从业【人员应当通过证券从！业，人员资格考试并【。具，备规：定的证？券从：业人员执业条件【    ！ 证券经纪人只能接！受一家证券公—。司的委托并应—。当专门代理证—券公司从事客户【招揽和客户》服务等？活动 【  ：   第五条  证！。券公：司，应当在与证券—经纪人签订委托【合同前对其资—格条件进行严格审】查对不具《备规定条件的人员证！券公司不得与其签】订委托合同 ！     第六条！  证券公司—。与证：券经纪人《签订委托合同应当】遵循平等《、自愿、诚实—信，用的原则公平地确定！双方的权《利和义务 】     委托】合，同应当载明》下列事项 ！     》    (一)【。证券公司的》名称和证券》经纪人的《。。姓名; 《    】     》(二)证券》经纪人的代理—权限; 《 ：。 ，      【 ，  (三)证券经纪！人的代理期间; ！ ？   ？      —(四)证券经纪人服！务，。的证券营业部; ！   —   ？   ？(五)证《券，经纪人的执业地【域范：围; 【        】 (六？)证券？经纪人的《基本行为规范—;   ！      (七】)证券经纪》人的报？酬计算与支付方式】。; 【       【 (八？)双方权利义务【;，。 》         ！(九：)违约？责任 《  》   证《券经纪人《。的执业地《。域范围应当》。与其服务《的证券公司的管理】能，力及证券营》业，部的客户管理水平】和客户服《务的合理区域相【适应 ？。 《     第七【条 ：。。 证券？公司：应当：对证券经纪人—进行：不少于6《0个小时的》执业前培训其中【。法律法规《和职业道《德的培训时间不【少于20个小时证】券公司应当对证券经！纪人执业前培—训的效果《进行测试 【。 ：   ？ ， 第八条 》 ，证，券公司应当在与证券！经纪人签订委—托合：同、：对其进行执业前培训！并经测试合格后为】其向中国证》券，业协会(《以下简称《协，会)进行执业注【册登：记执业注《册登记？事项包括证券—经纪人的姓名、身份！。证，。号码、代理权限【。、代理期间》、服务的证券营【业部、执业地—域范围和公》司查询与投诉电【话等 【。     证券【公司应当在为证券】经纪人进行执业【。。注册登记后按—照协会的规》定，打印：证券经纪人证书并】加，盖公司公章颁发给】证券：经纪：人证券？经纪人证书由协会】统一印制、编号 ！ ： ：    第九条【  证券经纪—人证书载《明，事项发生《变，动的证？券公司应当将该证书！收，回向协会变》更该人员的》执业注？册，登记并按照本规【定，第八条第二款办【理新证书的打—印和颁？发事宜 — ，     证券】公司终止与证券【经纪人的《委托关系的应—当收：回其证券经纪人证书！并自：委托关系终》止之日起5个工【作日：内向协会注销该人】员的执业注册登【记证券？公司因故《未能收回证券经纪人！证书的？应当：自委托关系终止【之日：起10个工作日内通！过证监会指定—报纸和公司网站【等媒体公《告该证书作废— —    第》。。。十条  取》得证券经纪人证【书后证券经》纪人：。方可执业《证券经纪人应当在执！业过：程中向客户出示证】券经纪人证书明示】其与证券《公司的委托代理关系！并在委托合同约定】的，代理权限、代理期间！、执业地域范—围内从事客户招揽】和客户服务等活动 ！  —   第十一条 】 证券经纪人在执】业过程中《可以根据证券公司】。的授权从事下—列部分或《者，全部活？动 【        (！一)向客户介绍【证券公司和证券市】场，的基本情《况;： 《  ？    《   ？(二)向客户介绍证！。。券投资的《基本知识及开户、】交易、资金存取等】。业务流程; 】   》     》 (三)向客户介绍！与证券交易有关的】法律、行政》法规、？证监：会规：。定、自律规则和证】券公司的《有关规定; — 》   ？     (—四)向客《户传递由证券公司】统，一提供的研究—报告及与证券投【资有关？的信息; ！    《   ？  (？五)向客户传—递由证券公司统【一提供的证券类金】融产品宣传推介【。。材料：及有关信息》; —     》    (六)法】律、行政法规和【证，监，会规定证《券经纪人可以从事】的其：他，活动 》     第十！二条  证券经纪】人从事客户招揽和】客户服务等活—动应当？遵守法律、》行政法规、监—管机构和行政—管，理部：门的规定、》自律规则以及—。职业道德自觉—接受所服务》的证券公司的管理履！行委托合同约—定的义务《向客户充《。分提示证券投资【的，。风险  ！   第十三条【  证券经纪人【应当在本规定—第十一条规定和【证券公司授权的范围！内，执业不得有下列行为！ ，    】     (一)】替客户？办理账户《开立、注销、转移】。证券认购《、，交易或者《资金存取《。、划：转，、查询等事宜; ！    【 ，    (》二)：提供、传播虚假或】者误导？客户的信息或者【诱，使客户进行不必【要的证券买卖;【   】      (三】)与客户约定分享】投资收益对客—户证券买卖的收益】或者赔偿证券买卖】的损失作出承—。诺; ？ ？       】 ， (：。。四)采取贬》。低竞争？对手、进入竞—争对手？。营业场所劝导客【户等不正当手段招】揽客户; 】        ！ (五)泄》漏，客户的商业秘—密或者？个人隐私;》 ？    —。     (—六)为客户之—间的融资提供中介、！担保：或者其他便利;【 ：  》       【。(七)为客户提供非！法的服务场所或【者，交易设施或者—通过互联网络、新】闻媒体从事》客，户招：揽和客？户服务等《活动; 》 ？      — ，。  (八)委托他人！代理其从事客—户招揽？和客户服务等活【动;  ！       【(九)损害客户【。合，。法权益或者扰—乱市场秩《序，的其他？行为：。。 —。    第十四【。条  证券公司【应当按？照协会的规定—组织对证券》经纪人的《后，续职：业培训 ！ ，   第十五—条  证券公司应当！建立健全证》券经纪人执业支持】系统：向，证券经纪人提供其执！业所需的有关资【料和信息 【 ？ ，   第十六条【  证券公司应当建！立健全信息》查询：制，。度保证客户能够通】过，现场、？电话或者《互联网络的方式【随时查询证券—经纪人？的姓名、代理权限、！代理：期间、？服务的证券营—业，部、执业《地域范围及》证券经纪人》。。证书编？号等信息能够—通过现场或者互联网！络的：。方，式，查看证？券经纪人的照片 ！    【 证券公司应—当按月？或者按季将证券【经纪人所招揽和服】务客户账《户的交易《情况及资《产余：额，等信息以信》函、电子邮件—、手机短信或者其他！适当方？式提：供给客户证券公司与！。客户另有约定的从】其约：定 》 ：    第十七【条  证券公—司应当建立健—全客户回访制度指定！人，员定期通过面—谈、：电话、信函或者【其他方式对证券【经纪人招揽和服务的！客户：进，行回访了解证券【经纪人的执业情况】并作出完整记—录负责客户》回访的人《员不得从《事客：户招揽和客户服【。务活：动 《   》  第？十八条 《 证：券公司应当建—立健全？。异常：交易和操作监控制度！采取技术手段对【证券经纪人所招【揽和服务客户的账户！。进行有效监控发【现异常情况的立【即查明原因并按【照规定处理 】 ：     第—十九条  》证，券公司？应当建立健》全客：户投诉和《纠纷处理机》制明确？处理流程妥》善处理？客户投诉和与客户之！间的纠纷持续做好】客，户投诉和《纠，纷，处理工作证券—公司应当保证—在营业？时间内有专》门人员受《理客户投诉、—接待客户来访—证券公？司的客？。户投诉渠道和纠纷处！理流程应当在—公司网站和证券营】业部的营业场所【公示 【    《 证券经纪》人被投诉《情况以及证券公【司对客？户投：诉、纠纷和不稳【定事：件的防范和处理效】果，作为衡量证券公司内！部管理能力》和客户服务水平的重！要指标纳入其分类评！价范围 ！    第》二十条 《 证券公司应当将】证券经纪人的—。。执业行为《纳入公司合规管【理，范围并建立科学合】理的证券《经纪人绩效考核制度！将证：券，经纪人执业》行为的合规性纳入】其绩效考核》范围 【     证—券公司应《当将：证券营业部对证【券经纪人管理的【有效性纳入其绩效】考核范围 ！     第二十一！条  证《券经纪人《在执业？过程中发《生，违反证券公司内【部管理？制度、？自律规则或》者法律、《行政法规、监管【机，构和行政管理—部门规定行为的【证券公司应当按照有！关规定和委托合同】的约：定追究其责任并及】时向公司住所地和该！证券：经纪人服《。务的证？券营：业部所在《地证监会派出机【构报告？证券经纪《人不再具备规—定的执业条件的【证券公司应当解【。除委托合同 【 ，   》  证券经纪人的行！为涉嫌？违反法律、行政【法规、监管机构【和行政管理部—门规定的证》券公司应当及时报告！有关监管机构—。。或者行？政，管理部门;涉嫌刑】事犯罪的证》券公司应《当及时向有》关司法机关举报 】    】 第二十二条—  证券《公司应当《建，。。立健全？证券经纪《人档案实现证券经纪！人执业过程留—痕证券经纪人档【案应当记载证券【经纪人的个人基【本信息、《证券从业资》格，状态、代理权限、代！理期间、《服务的证券》营，业部：、执业地域范—围、执业前》及后续职《业培：训情：。况、执业活动—情况、客《户投诉及处理情况、！违，法违：规及超越代理权限行！为，。的处理情况和绩【效，考核情况等信息 】 ：    — 第二？十三：条  证券公—司应：当在每年1月31】日之前？向住所？地证监会派出机构报！送证券经纪人—管理年度报告年【度报告应当》。。至少包括下列—内容 —。       】。  (一)本年度与！证券经纪人有关的】管理制度、内控机制！和技术系统的—运行和改进情况; ！。 《     》    (二)本】年度证券经纪—人数量？的变动情况报告【。期，末，证券经纪人的数量】及在证券营业部【。。的分布？情况; 》      ！   (三)本年】。。度证券经纪人委【托合同执《行，情况：、证：券经纪人报》。酬支付和合法权益】。保障情况; 】  《       【(四)本年度证【券经：纪人执业前培—训和后续职业培【训的内？容、方式、》时间和接受培训【的人数以及下—一年度的培训计划】; —   ？      (五】)，本年度与证券经纪人！有关的客户投—。诉和纠纷及》其处理情《。况当前可能出现集中！投诉的事项、形成】原因及拟采取—的化：解措施 》 ？   ？  第二十》四，条  ？协会负责制定有关自！律规则组织或者办理！证券经？纪人的资格考试【、，。注册登记、证书【印制与？后续职业培》训，并可以？对，证券公司《委托：、，。管理：。证券经？纪人的情况和证券】经纪人的执业行为进！行监督？检查对违反自—律规则的证券公司】和证券经《纪人予以纪律处分】。。。 《。     协会建！立证券经纪人—数据库？向社会公众提供证】券经纪人执业—。注，。册登记信息的查询】服务  ！   第二十—五条  证监会及其！派出机？构依法对证券—经纪人进行监督管】理对违法《违规的证《。券经纪人《。依法：采取：监管：措施或？者予以行政处—罚对违？反规定或《者因管？理不：善导致证券经纪人违！法违规、客户—大量投？诉，、，出现重大《纠纷、不稳》定，事件的？证券公司可》。以，要求其提高经纪业务！风险资本《准备计算比例和有关！证券营？业部的？分支：机构：风险资本准》备计算？金额并依法采—取限制其证券经纪人！规模等监管》措施或者《予以行政处罚 【   【  证？券公司和证券经纪人！的失：信行：为信息记入》证券期货市场诚【信信息数据库系【统  】  ： 第：二十六条  证券】公司：应，当将：与证券？。经纪人有关》的管理制《度、证券经纪人制】度启动？实施方案报公司【住所：。地证监？会，派出：机构备案经住所【地证监会派出机构现！场核查？确认其相关管—理制度、内控机制】和技术系统已—经建立？并能有效运行证【券，经，纪，人制：度启动实施》方案合理《可，行证券经纪业—务已经满足合—。规要求后《。。证券公？。司方可委托》证券经纪《人，从事客户招》揽和客户《服务等活动 ！ ，     证券营业！部在启动实施证券】经，纪人：制度前应当将证券公！司与证券经纪人有】关的管理制》度和证券经纪—人制度启《动，实施方案报所在地】证监会派《出，机，构备案并接受所在地！证监会？派出机构的监管 】 ？ ， ，    与》。证券经纪人有关的】。管理：制度应当《至少包括证券经纪】人的资格管理、委】托合：同管理、执业前【。和后续职业培训、】证书管理、行为【。规范：、报：酬，计算：与支付方《式以及？本，。规定第十五》条至第？二，十二条规定的—事，项等内容;证券经】纪人制度启动—。实施：方案：应当至？少包括实施该制度】的证券营业部—的选择标准和确定程！。序，。、实施该制》度的基本步骤等内容！  【   第《二十七条  证【。。券公司的员工—从，事证券经纪业务营销！活动参照本规—定，执行 》     证券！公司的证券经纪【业务营销人员数量应！当与公司《的管理能《力相适应《   】  第二十》八条：  本规定自200！9，年，4月13《日起施行 —