： ， 国务院办公厅关于！严，。厉打击？非法发行股票和【。非法经营证券业务有！关问题的通知 【   ！   各省、—自治区、直辖市【人民政府《国务院各部》委、各直属机构 ！ ：     —近年来非法发—行股票和非》法经营证券业务(】以下简称非法—。证券：活动)在我国—部分地区时》有发生？个别地区甚至—。出现蔓延势头严【重危害社《会稳：定，和金融安全为贯彻落！实公司法和证—券法有？关规定维护证券【市场正常秩》序和广？大投资者的合法权益！经国：务院同意现》。就严厉打《击非法证券活动有】关问题通知》如下：  【   一、提—高认识统《一思想坚决》遏制非法证券活动蔓！延，势头 》 ？    非》法，证券活动具有手【段隐蔽、《欺骗性强、》蔓延速度快、易反复！。。等，特点：涉及人数众多—投资者多《为退休人员、下岗】职工等困难群众容】易，引，发群体事件当前【非法证？券活动的主要—形式：为一：是编造公司》即将在境内外—上市或？股，票发：行获得政府部—。门批准等虚》假信：息诱骗社会》。公众购买所谓—“原始股”;—。二是：。。非法中介机构以【“投资咨询机构”、！“，产权经纪公》司”、“外国资本】公，司或：。投资公？司驻华代表处”的】名义未经《法定机？关批准向社会公众】非法买卖或代—理买卖未上》市公：。。司股票;三》是不法？分子以？证券：投资为？。名以高额《回报为诱饵诈骗群众！钱财 【     》地方各级人民政府】、国：务院有关部门要【进一步统一思想高】。度重视充分认—识非法证券》活动的危害性—增，强政治责任感要【完善打击非法—证券活动《的，政，策法规和联合执法】机制查处一批大【案要案依法》追究：有关人？员的责任建立健全防！范和打击非》法证券活《动的长效机》。制从根本上遏制【非法证券活动蔓【延势头 【    》 二、明确分—。。工加强配合形成打】击非法证《券活动的执法—合，力， ， 》  ： ，。 为加强组织领导】。由证监？会牵头？。公，安，部、工商《总局、银监会—并邀请高法》院、：高检院等有》关单位参加成立打】。击非法？证券活动协调—小组负责打击非【法，证券：活动的组织协调、政！。。。策解释、性质认【定等工作协调小组】。办公室设《在证监会证监会要组！织专门机构和得【力人员明确职—责加强沟通与相关部！门和省级人民政府建！立反：应灵敏、配合密切】、应对有力的—工作机？制 ：  —   非法证—券活动查处》和善后处理》。。工作按属《地原则由各省、【自治：区、直辖市及—计划单列市人—民政府负责非法证】券活动经《证监会？及其派出《机构认定后省级人民！政府：。要负责做好本地区】案件查处和处置善后！工作涉及多个—省(区、市》。)的由公司注—册，地的省级人民—政府牵头负责相关省！(区、市)要—予以：积极支？持配合发现涉嫌犯罪！的应及？时移送公安机关立案！查处并依《。法追究刑《事责任未构成—犯罪的？由证券监管部门、工！。商行政管理部—门根据各自职责依法！作出行政处》罚 《     地】方，各级：人民：政府要高《度重视统筹安排周密！部署建立起群众举报！、媒体监督、日【常监管和及时查【处相结合《的非法证券活—动，防范和预警机—制制订风险处置预】案对近年《来案件多《。发的地区有关地方】人民政府《要迅速开展查处、取！缔工作果断处—置集：中查处一批典型案】。件并公？。开报：道震慑犯罪分子教】育，人民群众维护社会】稳定 ？  —。   三、明—确政策界限依法进】。行监管 《   【  ：   ？ (一)《严禁：擅自公开发》行股票向不》特定对象发行股票】或向特定对象发行】股票后股东累计【超过200人的【为公开发行应依法报！经证监会核》准未经核准擅自发行！的属于非法发行【股票 《  》       【(二)严禁》变相公？开发：行股票向特定对象发！行股票后《股东累计不超—。过200人的—为非公开发行非公开！。发行股票及其股权转！让，。。不得采？用广告、公告、广播！、电：话、传真、信—函，、推介会《、说明会《、网络、短信—、公：开劝：诱等公开《方式：或变相公开》方式向社会公众发行！严禁任何公司—股东自行或委托他】人以公开方》式向：社会公众《转让股票向特定对】象转：让股票未依法—报，经证监会核准的【转让后公司股东【累计不得超过—200？人 》     —    (》三)严禁非法经营】证券业务股票承【销、经纪(代理【买卖)、证券投【资咨询等证》券业务由证》监会依法批准—设，立的证？。券机构？经营未经证监会批】。。准其他任何》机构：和，个，人不得经营证券业务！。 《     违【反上述三项规定【的，应坚决予以取缔【并依法追究法—律责任 】    《 证监会要根据公】司法和证券》法，有关规定尽快研究】。制订有关公开发【行股票？但不在证券交—易所上市《的股份有限公司【(以下简《称，非，上市公众《公司)管理规定明确！非上市？公众公司设》立和发？行的条件、发—行，审核：程序、登记》托管及转《让规：则等将非上市—公众公司监》。管，。纳入法制轨》。道  】   四、加强【舆，论引：导和对投资者教【育   ！  证监《会、公安部等有关】部门要？指导地方各级—人民政府广泛利用】报纸、电视、广【播、互联《网等传媒手段多【方位、多角度地宣】传非法证券活动的表！现形式、特点、典型！案例及其严重危【害提高？广大投资者对—非法证？。券活动的风险—意识：和辨别？。能力预防非法证券活！动的：发生防患于》未然 — ：    国务—院办公厅 ！     二○【○六年十二》月十二？日 ？