国》务院办？。公厅关于严厉—打，击，。。非法发？行股票和非法经营证！券业务有关问题的通！知 】    《  各省《、自治区、直辖【市人民政府国务【院各部委、》各直属机构》 》     近年来非！法发行股票和非法】经营证券《业务(以下简—称，非法证？券活动)《在我国部分地区时有！发生个别地区甚至】出，现蔓延势头严—。重，危害社会稳定—和金融？。安全：。为贯彻落《实公司法《和证券法有关规定维！护，证，券市：场正常秩序和广大投！资者的合法权—益经国务院》同意现就严厉打击】非法：证券：活动：有关问题通知如【下，   】 ， ，一，、提高认识统一【思想坚决遏制非法】证券：活动蔓延势头 【 ， ：     非法证！券活动具有手—段隐蔽、欺骗性强、！蔓延速度快、易反】复，等，特点涉及《人数众多《投资者多为退—。。休人员、下岗—职工等困难群众容】易引发群体事件【当前：非法证券活动—的主要形《式为一是编造公【司即将在境内—外上市或股票发【行获得政府》部门批准等虚假信】息诱骗社会公众购】买所谓“原始股”】;二：是非法中介》机，构以“投资咨询机构！”、“产权》经，纪公：司”、“外国资【本公司或投资公【司驻华代表处”的名！义未：经法定机关批—。准向社会公众非法】买卖或代《理买卖未上市—公司股票;三是【不法分子以证券投】资为名以高额—回报为诱饵诈骗【群，众钱：财 ： 《     地方各】。级人民政《府、国务《院，有关部？门要进一步统—。一思想高度重视【。充分认识非》法证券活动的—危害性增强政治责任！感要完善打》击非法证券活动的政！策法规和《联合执法机制查处】一批大？案要案依法追究有关！人员的责任建立健】全防范和《打击非法证券—活动的长效机—制从根本上遏—制非法？证券活动蔓延势头 ！     ！二、明确分工加【强配：合，形成打击非法—。证券：活动的执法合力【。 《     为【加强组织领导由【证监会牵头公—安部、？工商总？局、：银监会并邀请高法】院、高检院等有关单！位参：加成立打击非法【证券活动协调小【组负：责打击非法证券活】动，的组织协调、政策解！释、性质认定等【工作：协调小组《办公室设在证监会证！监会：要组织？专门机构和得力人】员，明，确职责加《强沟通与相关部门】和省级人民政府【建立反应灵敏—、配合？密切、应对》有力的工《作，机制 》  《   非法证券【。活动查处和善后【处理工作按》属地原则由》各，省、自治区、直【辖市及计划单列【市人民？政府负责非》法证：券活动经证监会【及其派出机构认定后！。省，级人民政府要负责做！好本地区案件查【处和处置善后工作】涉及多个省(区、】市)的由公司注【。册地的省级人民政府！牵头负责相关—省(区、《市)要予以积极支持！配合发现《涉嫌犯罪《的应：及时移送公》安机关立案查—处并依？法追究刑事》责任未构成犯—罪的由？证券监管《部门、工商行政管】。理部门根据各自【职责依法作出行政】处罚 【     》地方各级人民—政府要高《度重视统筹》安排周密部署建立起！群众举报、媒—体监督、日常监管和！及时查处相结—合的非法《证券活动《防范和预警机制制】订风险处置预—案对近？年来案件多发的【地区有关《地方人民政府要【迅速开展《查处、？取缔工作果》断，处置集中查处一【批典型案件》并公：开报道震慑犯—罪分：子教育人民群—。众维护社会》稳定 — ：    三、明确】政策界限依法进行监！。。管 ： 《     》 ，   (一》)严：禁擅自公开》发行股票向不特【定对象发行股票【。或向特定对象发行】股票后股东累计【超过：200人的为公开发！行应依法报经证监会！核准未经核准—擅自发行《的属于非法发行【股，票 —。         ！(二)严《禁变相公开发行【股票：向特：定对象发行股—票后股东《。累计：不超过200—人的为非公开发行】非公开发行》股票：及其股权《转让不得采用广告、！公告：、广播？、电话、传真、【信函、？推介会、说明—会、网络、短信、公！开劝诱等公开方式】或，变相公开方式向社】会公众发行》严禁任何《。公司股东自》行或委托他人以公开！方式向社会公众转】。让股票向特定对【象转让？股票未依法报经证监！会核：。准的转让后公司【股东累计不得超过】20：0人 —。      【   (《三)严禁《非法经营证券业务股！票，承销、经纪(代理买！卖)、证《券投资咨询等证券业！务由证监《。会依法批准设立的证！券机构经营未经证】。监，会，批准其？他任何机构和个人】不得经营证券业【务 【    违》反上述三项规定的】应，坚决予以《取缔并依法》。追究：法律：责，任   ！  证监会》要根据公司》法和证券法》有关规定尽快—研究制订有》关公：开发行？股票但不在证—券交易所上市的股】份有限？公司(以下》简称非上市公—众公司)管》理规定明确》非上市公众公司【设，立和发行的条件、】发行：审核程序、登记托】管，及转让规则等将【非上市公众公司监】。管纳入法制》。轨道： 》。     四、加强！舆论引导和对投资】者教育 】     证—监会：。、公安部等有关部】门要指导地》方各级人《民政：府广泛利用》报纸、电视、广播、！互联网等传媒手【段多方位、多—。角度地宣《传非：法证券活动的表现形！式、特？点、典型案例—及其严重危害提【高广大投《资者：。对非法证《。券活：动的风险意识—和辨别能《。力预防非法》证券：活动的发生防—患于未？然 【。    《国务院办公厅 】 ？     》二○○六年十—二，月十二日 —