国务院办公！厅，关于严厉《打击非？法发行？。股票和非法经—。营证券业《务有关问题的通【知，。 ？   【   ？。各省、？自，治区、直辖市—人民政府国务—院各部委、各直属机！构 【    近年来非】法发：行股：票和非法经营—证券业务《(以下简称非法证券！。活动)在我国部【分地区时有发生【个别：地区甚至出现—蔓延势头严》重危害社《会，稳定和金融安全为】贯彻落实公司—法和证券法有关【规，定维护证券》市场正常秩序—和广大投资者的合】法权益经国务院同】意现：。就严厉？打击非？法证：券活动有关问题通知！如下 【     一—、提高？认识统一思想—坚决遏制《非法：证券：活，。动蔓延势头 【   —  非法证券—。活动具有手段—隐蔽、欺骗性强、蔓！延速度快、易反复等！特点涉？及人数众多投资【者多：为退：休，人员、下岗职—工等困？难群众容《易，引发：群体事件当前非法】证券活动的主要形式！。为一：是编造？。公司即将在境—。。内，外上市或股票发行】获得政府部门批准等！虚，假信：息诱骗社会公众购】买所谓“原始—股”;二是》。非法中介机》构以“投资咨询机构！”、“产权》经，纪公司”、“外国资！本公：司或投资公司—驻华代表处”—的，。名义未经法定机【。关批：准向社会公众非法】买卖或代理》买，卖未上？市公司？。股票;三是不法分】子以证？券投资为名》以高额回报为诱饵诈！骗群众钱财 ！     —地方各级人民政【。府、国？务院有关部》门要进一步统一思想！高度重？视充分认《识，非法证？券活动的危害性增强！政治：责任感要完善—打击非法证券活【。动的政策法规和【联合执法机》制查处一批大—案要案依法追究有关！人员的责任建—立健全？。防范和打击非法证券！。活动的长《效机制从根本上遏制！非法证券活动蔓延势！头 》    》 二、明确分—工加强配合形—。成打击非法证券活动！的执法合力 — 《 ，  ：  ：。为，加强组织领导由【证监：会牵头公安部、工】商总局、银监会并】邀请高法院、高检院！等有：关单位参《加成立打击》非法证？券活动？协调：小组负责打击非【法证券活动》的组织？协调、政策解—释、性质认定—等工作协调小组办】。公室设在证监会证监！会要组织专门—。机构和得力人员【明确职责加强沟通】与相关部《门和省级人民—政府建立反应灵敏】、配：。合密切？、应对有力的工作】机制 》 ：     非—法证券活动查处【和善后处理工作按】。属，。。地，原则由各《省、自？治区：、直：辖市及计《划单列市人民政府负！责非法证《券活动经证监—会及其派出机构认定！后省级人民政府要】负责：做，好本地？区案件？查，处和处置善后工作涉！及多个？省(区、《市)：的，由公司注册地的省级！人民政府《牵头：负责相关《省(区、市)要予】。。以积极支持配合发】现涉嫌犯《罪的应及时移—送公安机关》立案查处并依法追】。究刑事责任未构【成犯：罪的由证券监—管部门、工》商行政管理部—。门根据各自职—责依法作《出行政处罚 — ， 《    地》方各级？人民政府要高度重视！统筹：安排周密部署—建立起群众举报、媒！体监督、日常—监管和及时查—处相结合的非法证】券活动防范和预警机！制制：。订，风险处置预案对【近年来案《件多发？的地区有关地方人】民政府要迅速—开，展查处？、取缔？工作果断《处，置集中查处一—批，典型案件《并公开？报道震慑犯罪分【子教育人《民群众维护》社会稳定 — ？  ：   三、明确【政策界限依法进行监！管 《。      】 ，  (一)》严禁擅自公开发行股！票向不特定对象发】。行，股票或向特》定，对象发行股》票后股东累计超过】2，00人的为公—开发行应依法报经】证监会核准未经【核准擅自《发行的属于非法【发，。行股：票 ？。 ：    》     (二)严！禁变：相公：开发：行股票向特定对象】发行股票后股东【累计不？超过200人的为】非公开发行非公开发！行股票？。及其股权转》让不得采用广—告、公？告、广播《、电话、《。传，。真、信函、推介会】、说明会、》网络、短信》、公开劝诱等公开】方式或变相公开【方式向社会公众发行！严禁任何公司股东自！行或委托他》人以公开方式—向社会公众转让股】票向：特定对象转让股【票未依法报经证【监会核准的转让后】。。公司股东累计—不得超过200【人   ！      —(三)严《禁非：。法，经营证？券业务股票承销【、经：纪(代理买卖)、】证券投资《咨询等证券业—务由证监会依—法批：准设：。立的证券《。机构经？营未经证《监会批准其》他任何？机构和个人不得经营！证券：业务 —     违反上！述三项规定的应【坚决予以取》缔并依？法追究法律责—任 —  ：   证监会要根】据公司法和证券【。法有关规《定尽快研究制—订有关公开》发行股票《但不在？证券交易《所上市的股份有限公！司(以下简称—。。非上市公众公司)管！理，。规定明确非》上市公众公司设【立和发行《的条件、发行审核程！序、登记托管—及，转，让规则等将》非上市公众公—司，监管纳入法》。制轨道 《   【  四？、加强舆论引—导，和，对投资者教育 【    】 ，证监会、公安部【等有关部《门要指导地方各级】人民政府广》。泛利用报纸、电视、！广播、互联》网等传媒手段—多方位、多角度地】宣，传非法证券活动【的表现形式、特点】、典型案例及其【。严重危害提高—广大：投资者对非法—证券活动的风—险意识和辨别—能力预防非》法证券活动》的发生防患于未【然 《。 ？    国务院办公！厅 【    二》。○○六年十二月十二！日 ？