国务院办公！厅关于严厉》打击非法发》行股：票和非法经营证券业！务有关问题的通知 ！。  】  ：  各省、自治【区、直辖市人—民政府国《务院各？部委、各直属机构 ！ ， ？ ，    近年来【。。。非法发行股票—和，非法经？营证券业《务(以下简称非【法证：。券活动)在我国【。部分地区时》。。有发：生个别地区甚至【出现蔓延《势，头严重危害社会稳定！。和金融？安全为？贯彻落实公司法和】证券法有《。关规定维《护证券市场正常秩】序和广大投资—者的合法权益经【国务院同意现就严厉！打击非法证》券活动有关》问题通知如下 】  》   一、提高【认识统一思想—坚决：遏制非？法，证券活动蔓延势头】 ，  —。 ， ， 非：法证券活动具—有手段隐《。蔽、：欺骗性强、蔓延【速，度快：、易反复等特点【涉及人数众多—投资者多为退休【人，员、：下，岗职工等困难群众】容易引发群体—事，件当前非法》证，券，活动的主要》形式为一是编—造公司即《将在：境内外上市或—股票发行《获，得政府部门批准等虚！假，信息诱骗社会公众】购买所谓“原始【股”;？二是非法中介机【构以：“投资咨询机构”】、“产权经纪公司】”、“外《国资本公司》或投资公司》驻华：代表处？”的名？义，未经法定机关批准】。向社会公《。众非：法买卖？或，。。代理买卖未上市公司！股票;三是不法分子！以证券投资为—名以高额回》报，为诱：饵诈骗群《众钱财 【    》 ，地，方各级人民政府、】国务院有关部门要进！一步统一《思想高度《重视充分认识非法证！券活：。动的：危害性增强》。政治责任感要完善打！击非法证券活动【的，政策法规和》联合执法机》制，查处：一批大？案要案依法追究有】关人员的责任—建立健全防范和打击！非法证券活动的长】效机制从根本—上遏制？非法证券活动蔓【延势头 》 ？     二—、，明，确分工加强配合【形成打击非法—证券：活动：的执：法合力 ！    为加—强组织领导由证监会！。牵头公安部、工商总！局、：银监会并邀请高法院！、高检院《。。等，有关单位参》加成立打击非法证券！活动协调小组—。负，责打击？非法证券活动的【组织协调《、，。政策解？。释、性质认定—等工作协《调小组办公室设在】证监会？。证监会要《组织：专门：机构和得力》人员明确职责加强沟！通与相？关部门和省级—人民政府建》立反：应灵敏？、配合密切、应对】有力的工《作机制 ！   ？ 非法证券》活动查？处和善后处理—。工作按属《。地，原则由各省、自治区！、直辖？市及计划单列市人民！政府负责非法证【。券活：动经证监会及—其派出机构》认定后？省级人民政府—要，负责做好本地区案】件查处和处置善后工！。作涉及多个省(【区、市)的由公【司注册地的省—级人民政府牵—头负责相关省—(区、市)要予以积！极支持配合》发现涉嫌犯罪的应】。及时移送公安机关】。立案：查处并依法追—究刑事责任未构【成犯罪的由证—。券监管？部门、工《商行：政管理部门根据各自！职责依法《作出行政处罚 ！ ？    地方各级】人民政府要高度重】。。视统筹安排周密部署！建立起群众举报、媒！体监督、日常—监管和及时查处【相结合的非》。法证券？活动防范和预警【机制制订风险—处置预案对近年来案！件多发的《地区有关地方人【。民政府要迅》。速开：。展查处、取缔—工作果断处置集中】查处一批典》型案件并公开报道】震慑犯罪分子教育人！民群众？维护：社会稳定 —  》。   三、》明确政策界限依法】进行监？管 【       【 (一)严》禁擅自公开发行股票！向不特定对》象发行股票或向特定！对象发？。行股票后股》东累：计超过？。。。200人的为公开发！行应依法报经—证监：会核准？未经核？准擅自发行的—属于非？法，。发行股票 》 ，。  》    《 ，  (二)严禁变相！公开发行股票向特定！对象发行股票后【股东累计不超过2】00：人，的为非公开发—行非：。。公，开发行股票及其股权！。转，让不得采用广—告，、公告、广播、电】话、传真、信函、】推介：会、说？明会、网络、短信、！公开劝？诱等公开方式或【变，相公：。开方式向社会—公众发行严禁—任何公司股东自行或！委托他人以公开【方式向社会》公众转让《股票向特定对象转让！股票未依法报经证监！会核准的转》让后：公司股东累计—不，得超过200人【   】  ：    《(，三)严？禁非：法经营证券业务【股票承？销、经纪(代理买卖！)、证券《投资咨？询等证？券，业务由？证，监，会依法批准》设立：的证券机构》经营未经证监—会批：准其他任何》机构和个人不得经营！证券业？务 ？ 《    违反—上述三项规定的应坚！。决予以取缔并—依法追？究法律责任》 — ，   ？。证监会要根》据公：司法和？证券法有关规定尽快！研究制订有》关公开发行股票【但不在证券交—易所：上市的股份》有限公司《(以下简《。称非上市公众公司】)管理规定明确非】上市公众公司设立和！发行的条件、发行审！。核程序、《登记托管《及转让？规则：。等将非上市公众公】司监管纳入法制轨】道 》     四【、加：强舆论？。引导和对投资者教】育 【    证监会、公！安部等有关部门要指！。导地方各级》人民政？府广泛利用报纸、电！视、广播、互—联，网等传媒手》段多方位、多角度】地宣传非法证券【活动的表现形式【、特点、典型案例】。及其严重危害—提，高广：大投资者对非—法证券活《动的风险《意，识和辨别能力预【。防非法证券活动的】发生防患《于未然 《 》   ？ 国务院办公厅【 《  ？ ，  二○○六年【十二月十二日 【 ，