国务—院办公？厅关于严厉打击非法！发行：。股票和非法经—营证券？业务：有关问题《的通知 ！。  ？    各省—、自治区、直—辖市人民《政府国务《。院各部委、各—直属机构 — ：     近年来！非法发？行股票和《非法经营证券—业务(以《下简称非法证券活】动)在我国部—分地区时有》发生：个别：地，区甚：至出现蔓延势头严重！。。危害社会稳定—和金融安全》。为贯彻落实公司法】和证券法《有关规定维》护证券市《。场正常秩序》和广大投资者的合】法权：益经国务院同意现】就严厉？。打，击非法证券活动有关！。问题：通知如下《 —  ：  一、提高认识统！一思：想坚决遏制非法【证券：活动蔓延势头 ！     【非法证券活动具有手！段隐：蔽、欺骗性强、蔓】延速度快、易反【复等特点《涉及人数众多—投资者多为退—休人员、下岗职工】等困难群众容易引发！群体事件当前非法证！券活动的主要形式】为，一是编造公司—即将在境内》外上：市或股票发行获得】政府部门批准等虚】假信：息诱骗社会公众购买！所谓：“原始股”》;，二是：非，。法中介机《构以“投《资咨询机构”、【“产权经纪公—司”：、“外？国资本公司》或投资公《司驻华代表处”的】名义未经法》定机关批准向社会】公众非法买卖或【代，理买卖未上市公【司，股票;三是不法【分，子以：证券投资为名以高额！回，报，为诱饵诈骗群众钱】。财   ！。  地方《各级人民《政府：、国务院有关—部门：要进一步统一思【想高度重视充分认识！非法证券活动—的危害性增强政【。治责：任感要完善打击非】法，证券活动的政—策法规和联》合执：法机制查处一批【大案要案依法追究】。有关人员《。的责任建立健—全防范和《打击非法证券活动】的长效机制》从根本？上遏制非法证券活动！蔓延势？头   ！  二、明确分工加！强配合形成打—击非法？证券活动的执法合】力 —     为加【强组织领导由证监】会牵头？公安部、工商总【局、银监会》并邀请高法院、【高检院等有关单位】。参加成？立打击非法证券【活动协调小组负责打！击非法证券活动的组！织协调、政策解释、！性质认定等》工作协？调小组办公室设在证！监会证？监会要组织专门机构！。和得力人《员明确职责加强沟通！与相关部门和省【。级人民政《府，建立反应灵敏、配合！密切、应对有力的】工作机制 —    【 非法证券活动查】处和善后《处理工作按属地原则！由各省、自治区、直！辖市及计划》单列市人民政府负】责非法证券活—动经证监会及其派出！机构认定后省级人民！政府：要负：责做好本地区—。案件查？处和处置善后—工作涉及多个省(】区、市)的》由公司？注册地的《省级人民政府牵头负！。责相关省(》区、市)要予—以积：极支持？配合发现涉嫌—。犯罪的应及时移送】公安机关立案查处并！依法追究刑事—责任未构成犯—罪的由证券监管部门！、，工商行？政管理部门》根据各？。自职责依法作出行政！处罚 《   —  地方各级人【。民政府要《高度重视统筹安【排周密部署建立起】群众举报、媒体监】督、日常监管和及时！查处相结《合的非？法证券活动》防范和预警》机制制订风》险处置预《案对近年来案件【多发的地区有关【地方人？民政府要迅速开【展查处、取缔—工作果断处置—集中查处一批典型案！件并公开报道震慑】犯罪分子教育人民】群众维护社会稳定 ！ ：    — 三、？明确政策《界限依法进行—监管 【   ？      (【一)严禁擅自—公开发行股票向不特！定对象发行股票【或向：特定对象发行股票后！。股东累计超过200！人的为公《开发行应《依法报经证监—会核准未经》核准擅自《发行的？。属，于非法发行》股票 ？  —  ：     》(二)？严禁变？相公开发《行股票向特定对【象发行股票后股东】。累计：不，超过20《0人的为《非公开？发行非公开发行【股票及其股权转让不！得采用广告、公告】、广播、电话、传真！、信函、推》介会、说明会—、网络、短》信、公开劝诱等【公开方？式或变相公开方式】向社：会，公众发？行严禁？任何公？司股东自行或—委托：他人以公《开方式向社会公众】。转让股票向特定对象！转让股票未》依法报经证监会核】准的转让《后公：司股东累计》。不得超？过200人 ！       】  (三)严禁非】法经营证券业务股票！。承销：、经纪(代理买卖】)、证券《投资咨询等》。证券业务由》证监会依法批准设】立的证券机构经营】未经证监会批准其他！任何机构和个人不得！经营证券业务 【。 ， ，  《   违《反上述？三项规定的应坚决予！以取缔并依法—追究法律责任— ？  《  ： ，证监会要《根据公司法和证【。券法有关规》定，尽快研究制订有关】公开发行《股票但不在证券交易！所上市？的，。股份有限《公司(以下简称非】上，市，公众公司)管理规定！明确非上市公众公司！设立：。和发行的条》件，、发行？审，核程序？、登记托管》及转让规则等将非】上市公众公》司监管纳入法制轨】道 ： ：    — 四、加强舆论引】导和对投资者—教育 ？。 ？   《  证？监会、公安部—。等有关部《门要指导地方各【级人民政府广泛【。。利用报纸、电视、广！播、互联网等—传，媒手段多方位、【多角度地宣传—非法证券活动的【表，现形式？、特点、典型—。。案例及其严》重危害提高广—。大投资？者对：非法证券活动—的风险意识和辨【别，能力预防《非，法证券活动的发生】防患于未然》。   】  国务院》办公厅 —   》  二○○六年十二！月，十二日 《 ，