： 国务院办公厅关！于，严，厉打击？。非法发行《股票和非法经营证】券业务有关问题的通！知， 《  》   ？ ，各省、自治区—、直辖？市人民政府国务院各！。部，委、各直属机—构 【    近》年来：非，法发行股票》和非法经营证券业】务(以下简》称非法？证券活动)在我【国部分？地区时？有发生个别地区甚】至出：现蔓延势头严—重危害？社会稳定《和金融安《全为贯彻《落实公司法和证券】法，有，关规定维护证券市】。场正常？秩，序和：广大投资者的合法权！益经国务院》同意：现就严？厉打击非法证券活动！。有关问题通知如下 ！。  —   一、提高【认识统一思想坚【决遏制非法证券活动！蔓延势头 》 》    非》法，证，券活动具有手—段隐蔽、欺骗性强】、蔓延速度》快、易？反复等特点涉—及人数众多投资者】多为：退休人员、下岗职工！等困难群众》容易：。引发群体事》件当前非法证券活】动的主要《形式为一是编造公司！即将在境内外上市或！股票发？行获得政府部门批准！等虚假信息诱骗社会！公，众购买？所谓“原《始股：”;二是非法中介机！构，以“投资咨询机构”！、“产权经》纪公司”、“—外国资本公》司或投资公司驻华】代表：处”的名义》。未经法定机关批【准向社会《公众非法《买卖或代理买—卖未上市公司股票;！三是：不法分子以证券【。投资为？名以高？额回报为诱饵诈骗】群众钱财 ！     》地方各级人民政府】、国：务院有关部门要进】一步统一思想高度重！视充：分认识非法证—券活动的危》害性增强政治责任感！要完善打击非法【证券：活动的政策法—规和联合执法—机，制查处一批大—案要：案依法追究》有关人员《的责任建立健—全防范和打击非法证！券活动的《长效机制《。。从根本上《遏制非？法证券？活动蔓延势头— ： ，。。  《。   二、明—确，分工：加强配合形成打击】非法证券活》动的执法合力— —    为加强组织！。。领导：由证监会牵头公安】部、工商总局、银监！会并邀请高法院、】高检院等有》关单位参《加成立打《击非法证券活动协调！小组负责打击—非法证券活动的组】织协调、《。政策解释、性质【认定：等工作？协调小组办》公室设在证监会证】监会要组织专门机构！和得：力人员明确职责加】强沟通与相关部【门，和，省级人民政》府建立反《应灵敏、配》合密切、应对有力的！工作机制 —     】。非法：证券活动《查处和？。善后处理工作按【属地原则由》各省、？自治区、直》。辖市及计划单列市】人民政府负责—。非法证？券活动经证》监会及其派》出机构认定》后省级人《民政府要负责做好本！地区案件《查处和处置善后工作！涉及多个省(区【、市)的由公司【注册地的省级—人民：政府牵？。头负责相关省—(区、市《)要予？。以积极支持》配合发现涉嫌犯【。罪的应及时移—送公安机关立—。案查处并依法—追究刑事责任未【构成犯罪的》由证券监管部门【、工：商行：政管理部门根据各自！职责依法《作出：行政处罚 —    【 地方各级人—民政府要高度重视统！筹安排周密部署建立！起，群众举报、媒体监督！、，日常监管和及时查处！相结：合的非法证》券活动防范和预【警，机制制订风险处【置预案对近年来【案件多发的地区有关！地方人民政府要迅速！开展：查处、取缔工作果断！处置集？中查处一批典型案】。件并公开报道震【慑犯罪分子教育人民！群众维护社》会稳定 】     三、【明确政策《界限依法进行监【管 【     》   (一)严【禁擅：。自公开发行股—票向：。不特定对《象发行股《票或向特定对象发行！股票后股东》累计超过2》0，0人的？。为公：开发行应《依法报经证监会核准！未经核准擅自发【行的属于非法发行】股票：。    ！ ，   ？ (二)严禁—。变相公开发行—股票向特《。定对象发《行股票后《股东累计《不，超过200人的【为非公开发行非【公开发行股》票，。及其股权《转让不得采用广告】、公告、广》播、电话、传真、】信函、推介会、说明！会、网络、短信【、公：开劝诱等公开方式】或变相？公开方式向社会公】众发：行严禁？任何公司股东自【行或委托他人以【公开方式向社会公】众转让股《票向特定对》象转让股票未依法】。报经证监会核—。准的：转让后？公司股东累计不得超！过20？0人 》。 ，。    》   ？  (三)严禁【非法经？营证券业务股票承销！、经纪？(代理买卖)、证券！投资咨询等证券【业，务由证监会依法批准！设立的证《。券机构经营未经证】监会批准其他—任何机构和个人【不，得经营证券业—务 —     违反【上述三项规》定的应坚决予—以取：缔并依法追究法律】责任 》  《   证监会要根据！公司：法和证券《法有关规定》尽快研究《制订有关《公开发行股票—但，不在证券交易所上】市的股份有限公司】(以下简称》非上市公众》。公司)管理规定【明确非？上市公众公司设立】和发行的条件、【发行审？核程序、登记托管及！转让规则等》将非上市公众—公司：监管纳入法》制轨道 》    【 四、加强舆论【引导和对投资者教】育 ？  》   ？证监会？、公安部《等有：关部门要指导地方】各级人民政府广泛利！用，报纸、电《视，、广播、互联—网等传媒手》段多方位、多角【度地宣传非法证券】活动的表现形式、特！点、典型案例及其】严重：危害提高广大—投资者对非》法证券活动的风险意！识和辨？别能力预防非—法证券活动的发生防！患于未然 ！     国务院办！公厅  ！   二○○六年】十二月十二日 【 ，