国》务院办公《厅关于严厉打击【非法发行股票和非法！经，营，证券业务有关问题的！通知 》 《    《 ， 各省、自治区、直！辖市人民政府—国务院？各部委、各直属机构！ 》     近年【来非法发行股—票和：非法经营证券业务(！以下简？称非法证《券活动)在我国部】分地区时有》发生个别地区甚至出！现蔓：延势头严重》危害社会稳定—和金融安全为贯彻】落实公司法》和证券法《有关规定维护—证，券市：场正常秩序和广【大投资？者的合法《权益经国务院同意现！就严厉打击非法【证券活动有关问【题通知如下 — 《     一—、提高？认识统？一思：想，坚决遏制非法证【券活动蔓延势头【 ：  》   ？非法证？券活动具有手段隐蔽！、欺骗性强、蔓延速！。度快、易反》复，等特点涉及人数众多！投资者多为退休人】员、下岗职》工等：困难群众容易—引发群体事件当前非！法证券活动的主要形！式为一是编》造公司即将在境内】外上市？或股票发行》获得政府部门—批，准等虚假信息诱【骗社会公众购买所】谓“原始《股”;？二是非法中介机构以！“投资咨询机构【”、“产《权经：纪公司”、“外【。国资本公司或投资】公司驻华代表处”】的名义未经法—定机关批准向社会公！众，非法：买卖：或代理？买卖未上市公—司股票;三是不【法分：子以证券投资为名以！高额回报为诱饵诈】骗群：众钱财？  【   地方各级【人民政府《、国务院有关部【门要进？一步统一思想高【度，重，。视充分认识非法【证券活动《的危害性增强政治】责任感要完》善打击非法证券活动！的政：。策法规和联合执法】机制：查处一批大案要案】依法追究有关人【员的责？。任建立健全防范和打！击非法证券活动【的长：效机制从根本—上遏制非法证券活动！蔓延势头 】     二、】明确分工加强配合】形成打击非法证【。券活：动的执法合力 ！ ，。。   《  为？加强：组织领导由证—监会牵头公安部【、工商总局》、银：监会并邀请高—法院、？高检院等有关—单位参？加成立？打击非法证券—活动协调《小组负责打击非【。法证券活《。动的组织协调、【政策解释、性质【认定等工作协—调小组办公》室设在证监会证【监会要组织专门机】构和：得力人？员明：确职责加强沟通与相！关部门和《省级人民政》府建立反应》灵敏、配合密切【、应：。对有力？的工作机制 ！    》 ，非法证券活动—查处和善《后处理工作按属【地，原则由各省、自治】。区、直辖市》及计划单《列市：人民政府《。负责非法证券活动经！证监会及其派出机】构认定后省级人民政！府要负责《做好：本地区？案件查处和处置善后！工作涉及多个—省(区、《市)的？由公司？注册地？的省：级，人民政府牵头负责】相，关省(区、》市，)要予以积极—支，持配合发现涉嫌犯】罪的应及时》移送公？安机关？立案：。查处并依《法追究刑事责—任未构成犯罪的【由证：券监管部门、工【。商行政管理部门【根据各自职责依法作！出行政处罚》  【   地方》各级人？民政府要高度重视统！筹安排周密部—署建立？起群众？。举报、媒体监督【、日：常，监管和及《。。时查处相结合的非】法证券活动防范和预！警机制？制订风险处》置预案？对近：年来案？件多发的地》区有关地方》人民：政府：要迅速开展查处、取！缔工作？果断处置集中查处】一，批典型案件并—公开报？道震慑犯罪》分子教？育人民群众》维，护社会稳定》 ： ，。     【三、明确《政策界限《依法进行监管— ， ，  》    《   (一》)严禁擅自公开发】行股票？向不特定《对象发行《股票或向《特定对象发行股【票，后，。。股东累计超过2【00人的为公开【。发行应依《法报经证监会核准未！。经核准擅自发行的属！于非法发行》股，票 《       ！  (？二)严禁变相公【开发：行股票向特》定对象发行》股票后股东累计【不超过200人的】为非公开发行非公开！发行股票《及，其股权转让不—得采用广《告、公告、广播【。、电话、传真、信】函、：推介会、说明会、】。网络、短信》、公开？劝诱等公开方式或变！相公开方式》向，社会公？众发：行严禁任何公—。司股东自行》或委托他人》以公：开方式向社》会公众？。转让股票向特—定对象转让》股票未依法》报，经证监会核准的转】让后公司股东累计】。不得超？过2：00人 —       ！。  ：(三)？严禁非？。法经营证券业务股】。票承销、经》纪(代理买卖—。。)、证券投资咨【询等证券业》务由证监会依法批】准设：立的证券机构经营】未经证监会批—准其他？任何机构《和，个人不得经营—证券：业务 《。  》  ：。 违反上述三项规定！的，应坚决予以》。取缔并依法追究【法律责任 ！  ：  ：。 证监？会要根据公司法【和证券法有》关规定尽快研—究，。制订有关公开发【行股票但不在证券交！易所上市的股—份有限公司(以【。下简称？非上市公众公—司)管理规定明确非！上市公？。众公司设立和发【行的条件《、发行？审核程序、登记托】管及转让规则等【将非：上市公众公司监管】纳入法制轨道 【    】 ，四、加？。强舆论引导和对投资！者教育？   】  ：证监会、公》安部：等有关部门》要指导地方各级人民！政府广泛利用报【纸、电视、广播、】互联网等传媒手段多！方位、多角》度地宣传《非法证券《活动的表《现形式、特点、典】型，案例及其严重—危害提？高，广，。大投资者对非法证券！活动的风《险意识和辨别能力】预防非法《证券：活，动的发生防患于未】然 【    国务院【。办公厅 —     【。二○○？六年十二月十二日】 ：