， 国务院—办公厅关于》严厉：打击非法发行股票】和非法经营》证券业务有关—问题的通《知 》。。 ？。      各【省、自治区、直辖市！人民政府国》务院各部《委、各直属》机构 《    【 近年？来非：法发行股票和—非，法经营证券》业务(以下简称【非法证券活动)在】我国部分地区时【有发生个别地区甚至！出现蔓延势头严重危！害，社会稳定《和金融安全》为贯彻落实公司【法和证券法有关规】定维护证券市—场正常秩《序和广大投资—者的合法权益经【国务院同意》现就严？厉打击非法证券活动！有关问题通知如下 ！     ！一、提高认识统【一思想坚决》遏，制非法？证，券活动蔓延势头 ！     非！法证券活动具有【手段：隐蔽、欺骗》。性强、蔓延速度快、！。易反复等《特点涉及人数—众，多投资者多为—退休人员、下岗职】工等困难群》众容易引发群—体事件当前非法证券！活动的主要》形式为一是编造公】司即：将在境内外上市或股！票发：行，获得政府部门批【准等虚假信息诱骗】社会公众购买所谓】“原始股《”;二是《非法：中介机构以“投【资咨询机《。构”、“产权—经纪公司”》、“外国资》本公司或投资公司驻！。华代表？处，”的名义未经法定机！关批准向社会公【众非法买卖或代理买！卖未上市公司—。。股票;三是不—法分子以证券投资】为名以高《额回报？为诱饵？。诈，骗群众钱财 —    】 地方各《级人民政府、国务】院有关部门要进一】步，统一思想高度重视充！分认识非《法，证券活动的危—害性增强政治—责任：感要完善打击非法证！券活动的政策—法规和联《合，执法：机制查处一批—大案要案依》法追究有关》人员的？责任建立健全防范和！打击非法证》券活动的长效机制从！根本上遏制非—。法证券活动蔓延【势，。头   ！。  二、明确分工加！强配合形成打—击非：法证券活《动的执法合力 【 ，   —。  为加强组织领】导由证？监会牵头公安部【、工商总局、银监】。会并：邀请高？。法院、？高检：院等有关单位—参加：成立打击非法—证券活动协调小【组负责打《击非法证券活动【的组织协调、—政策：解释、性《质认：定等工作协调小组】办公室设《在证监会证监会要】组织专？门，机构和得力》人员明确职责加【强沟通与相关—部门和省级人民【政府：建立反应灵敏—。、配合密切、—应对有力的工—作机制 — ：     》非，法证券活动》查处和善后处理【工作：按属地原则由各省、！自治区？、直辖市及计划单列！市人民？政府负责非法证【券活动？经证：监会：及其派出《机构认定后省级【人民政府要》负责做好本地—区案件查《处和：处置善后《工作涉及多》个省(区《、市)的由公—司注册地《的省级人民》政府牵头负责相【关省(？区，、市)要予》以积极支持配—合发现涉嫌犯—。。罪的：应，及时移送公》安机关立案查处【并依法追究刑—事责任未构成犯罪的！由证券监管部门、】。工商行政管理部门根！。据各自职《责，依法作出《行政处罚《 ： 《 ，   ？地，方各级？人民：政府要高度重—视，统筹安排《。周，密部署建立》起群众举报、—媒，体监督？、日常监管和及【时，查处：相，结合的非法证券活动！防范：和，预警机制制订风险】处置预案对近年来案！件多发的《地区有？关地方人《民政府要迅》速开展？查，处、：。取缔工？作，果断处置集中—查处一？批典：型案件并《公开报道震慑犯【罪分子教育人民群】众维护社会》。稳，定 —    《 三、明《确，政策界限依法进行】监管 》 ？   ？     (一)】严禁擅？自公开发《行股票向不特定对象！发行股？票或向？特定对？象发行股票后股【。东累计超过20【0，人的为公开发行【应依：法报经证监会核准】未，经核：准擅自发行》的属于非法》。发行股票《 —     》   ？(二)？严禁：。变相：公开发行《。股，票向特定对》。。象发行股票后股东】累计不？超过200人的【为非公开发行非公】开，发行股？。票及其股权转让不得！采用广告、公告【、广播、电话—。、传真、《信函：、推介会、说明会】、网络、短信、公】开劝诱？等，公开方式或变—相公开？方式向社会》公众发行严禁任何公！司股东自行或—委托他？人以公开方式向社会！。公众转让股票—向特定？对，象转让股票未依法】报经证监会核—准的转让后公司股】东累：。计不得超过20【0人 ？ 《    《   ？  (？三，)严禁非法经营证券！业务股票承》销、经纪(代理买卖！)、证券投资咨询等！证券业？务由证监会依法批准！。设，立的证券《机，构经营未经证监会】批准其他任》何，机构和个《人，不得：。经营证券业务 【    】 违反上述》三项规定的应坚决予！以取缔并依法追究法！。。律责任 】     证监【会要根？据公司法《和证券法《有关规？定尽快研究制订有关！公开发行股票但不】在证券？交，易所上市的》股份有？限公司(以下—简称非？上市公众公司—)，管理规定明》确非：上市公众公司设【立和发行的条件【、发行审核程序、】登记托？。管及转让规则—等将非上市》公，众公司？监管纳入法制—轨道 》     【四、：。加强舆论《引导和对投资者教】。育 》    》 证监会、》公安部等有关—。部门：。要，。指导地方各级人民】政府广泛利用报【纸、电视、》广播、互联网—等，传媒手段多方—位、多角度地宣传非！法证券活动的表【现形：式、特？点、：典型案例《及其严重危害提【高广大投资者对【非法证券活动的风】险意识？。和辨：别能力？预防非法证》券活动的发生防患于！未然 》     国务！院办公厅 【 ？。    二》○○六年十二月十二！日 ？