国务院办】公，厅关于严厉打击非】法，发行股票和非—法经营？。证券业？务有关问题的通知 ！ —。    《  各省、自治区】、直辖市人》。民政府国《务院各？部委、各直》属机构 —  《   近年》来非法发行股票【和非法经营证券【业务：(以下？简称非法证券活动)！在我国？部分地区时有发【生，个别地区甚》至出现蔓延势—头严重危害》社会：稳定和金融安全为】贯彻落实公司法和证！券法有关规定—。维护证券《市场正常《秩序和广《大投资者的合法权】益经国务院同意现就！严厉打击非》法证券活动》有，关，问题通知如下—    ！ 一、提《高认识统《一思想坚决遏制非】法证券活动蔓—延势头？ 《 ： ，   ？非法证券活》动具有手段隐蔽、】欺骗性强、蔓—延速度快、易反复等！特点：涉，及人数？。众多投资《者多：为退休人员、下岗职！工等困难群》众容易引《发群体事《件当前非法证券活】动，的主：要形式为一是—编造公司即将—在，境，内，外，上市或？股票发行《获得政？府部门批准等虚【假信息诱骗社会【公众购买所谓“原始！股”：;二是非法中介机】构以“投资咨—询机构”、“产权】经纪：公司”、《“外国资本公—司或投资公司驻【华代表处《”的名义未》经法定机关批准向】社会：公众非法买》卖或代理买卖—未上市公司股票;】三是不法分子—以证券？投资为名以高额回报！为诱饵诈骗群众钱财！    ！ 地方各级》。人民政府、国务【院有关部门》要进一步统一思想高！度，重视充分《认识非法证券—活动的？危害性增强》政治责任感要完善】打击非？法证券活动的—政，策法：规和联合《执法机？制查处一批大案【要案：依法追究有关人员的！责任：建立健？全防范和打击非【法，证券活动的长效机】制从根本上遏制非法！证券活动蔓延—势头 《 ？     二、【。明确分工《加强配合形成打击】非法证券活动的【执法合力《 ：。。     为！。。。加强组织《领导由证监会牵头公！安部、工商总—局、银监《会并邀请高》法院、高《检院等有《关单位参《加成立？打击非法证券—活动协调小组负【责打击非法证券活动！的组织协调、政【策解：释、性？质认定等工作—协调小组办公室【设在证监会证监会要！组织专门机》构和得力人员明确职！责加强？沟通与相关》部门和省级》人民政府《建立反应灵》敏、配合密切、应对！有力的工作机制【    ！ 非法？证券活？动查处和善后处【理，工作按属地原则由各！省、：自治区、直辖市及】计划单列市人民【政府负责《非法证？券活动？经证：。监会及其派出机构】认定后？省级人？民政府要负责—做好本地区案件查】处和处置善后工作涉！及，多个省(区、市)】的由公司《注册：地的省级人民政府牵！头负责相关》。省(区、市)—要予以积极支持配合！发现涉嫌《犯罪：的应及时移送公安机！关立案查处并—依法追究刑事责【任未构成《犯，罪的由证券监管部门！、工商行政管理部门！根据各自职责—。依法作出行》政处罚？ 》  ：   ？地方各级人》民政：府要高度重视统筹安！排周密部《署，建，立起群众举报、媒】体监督、日常—监管和及时查处相结！合的非法证》券，活动防范和预警机】。制制订风险处置【预案对近年》来案件多发的地区有！关地方人民》政府要迅速开展查处！、取缔？工作：果断处？置集中查处一批【典型案件《并公开报道》震慑犯罪分子—教育人民《群众维护《。社会稳定 】   《  三、明确政策】界限依？法进：行监管 】   ？  ： ， ，  (一)严禁【擅自：公开发？行股：票向不特定对象【发行：股票或？向特：定对象发行股票后】股，。。东累计超过200人！的为公开《发行：。应依法报经证监会核！准未经核准擅自发】行的属于非法发行】股票 ？    】     (二【)严禁变相公开【发行股票向特定【对象发行股票后股】东累计不《超过200人的【为非公开发行非【公开发行股票—及其：股权转？让不：得采用广告、公告】、广播？、电：。话、传真、信函、】推，介会、说明会、网络！、短：信、：公开劝？诱等公开方》式或：变相公开方式向社会！公众发行严禁任【何公司股东》自行或？委，托他：人以公开方式向社】会公众转让》股票向特《定对象转让股票【未依法？报经证监会核准的转！让后公司《股东累计不得—超过2？00：人 》    》     (—三)严禁非法—经营证券业务股【票承销、经纪(【代理：买卖)、证》券投：资，咨，询等证券业务由证】监会依法批准设立】的证券机构》经，营未经证《监，会批准其《他任何机构和个人】不，得经营证券业务 ！ ？     违—反上述三《项规定？的应坚决予以取缔】并依法追究法律责】。任   ！  ：证监会要根据—公司：法和证券法有关【规定尽快研究—制订有关公开发【行股票但不在证【券交易所上市的【股份有限公司(以下！简称非上市》公，众公司)《管理规定明确非上市！公，。。。众公司设立和—发行的条件、发行】审核程序、登—记托管及转让规则等！将非上市公众公【。司监管纳入法制【轨道： ？ ，     四、】加强：舆论：引导和对投资者教】育   ！  ：证监会、公》安部等有关部门要指！导地方各级》人民政府广泛利用报！纸，、，电视、广播、互联】网等传？媒手段多方位—、多：角度地宣传非法证券！活动的表现形—式、特点、典型【案例及其严重危害提！高，广大投资者对—非法证？券活动？的风：险意识和辨别能力预！防非法？。证券活动的》发生防患于未—然 《   》  国？务院办公厅》   】  二○○》六年十二月十—二日 《