国务院办】公，厅关于严厉》打击非法发行股【票和非法经营证券】业务有关问题的通知！。 ， ：  —    各省、【自治：区、直辖市人民【政府国务院各—部委：、各直属《。。机构 ？。 》 ，   近年来非法】发行股票和非法【。。经营：证券业？务(以？。下简称非法证券活动！)，在，我国部分地区时有】发生个别地区甚至出！现蔓延势头严重【危，害社会稳定》和金：融安全？为贯彻落实公司【法和证券法有关【规定维护证券—市场正常秩》序和广大《。投资者的合法权益经！国务院同《意现就？严，厉，打击：非法证？券活动有关》问题通？知如下 【 ：    一、提【高认识统一思想【坚决遏制非法证券】活动蔓延势头 【  —   非法证券【活，动具有手段隐—蔽、欺骗性强—、，蔓延速度快、易反】复等特点涉及人【数众多投资》者多为？退休人员《、下岗职工等困【难群众容易引发群体！事件当？前非法证券活动的】主要形式《为一是？编造公？司即将在境内外上市！或，股票发行获得政【。府部：门批准等虚假信息】诱骗社会公众购【买所谓“原始股”】;二是非法》中介机构以》“投：资咨询机《构”、？“产权经纪公司”】、“外国《资本公司或》投，资公司驻华代表处”！的名义未经》法定机关批准向社】会公众非法买卖【或代理买卖未上市公！。司股票;三是不【法分子以证券投资】为名以高额回报为】诱饵诈骗群众—钱财 《 ？  ：   地《方各：级人民政府、国务院！有关部门《要进一步统一思想】高度重视充分认【识非法证券活动的危！害性增强政治—责任感要完》善打：击非法证券活动的政！策法规和联合执法】机制查处一批—大案要？案依法追《究，有关人员的责任建立！健全防范和打—击非法？证券活动《的长：效机制从根本上遏制！非法证券活动蔓延】势头 《  》   二、明确分工！。。加强：配合形成《打，击非：法证券活《动的：。。执法合力《   】  为加强组织领导！由证监会牵头公【安部、工商》总局、银《监会并？邀请高？法院、高检院等有关！单位参加成立打击非！法证券？活动协调小组负【责打击？非法证券活动—的组织协调、政策】。解，释、性质认定等工作！。协调小组《办公室？设在证监《会证监会要组织专】门机构和得力人员】明确职责加强—沟通与相关部门和省！级人民政《府，。建立反应灵敏—、配合？密切、？应对：有力的工《作机制 — ，     非【法证券活动》查处和善后处理工】作按属地原则由【各省、自治区—、直辖市及》计划单列《市人民政府负—责非法证券活—动经证？监会及其派出机【构认定后省》级人民政府要—负，。责做好本地》区案：件查处和处置—善后工作涉及—。。。。多个省(区、—。市)：的由：公司注？册地的省级人—民政府牵头负责相关！省(区、《市)要予以积极支】。持配合发现涉嫌【犯罪：的应及时移送—公，安机关？立案查处并依法追】究刑事责任未构成】。犯罪：的，由证券？监管：部门、工商行政管】理部门根《据各自职责依法作】出行政处罚 —    】。 地方各级人—民政府要高度重【视统筹安排周—。密部署建立起—群众举报《、，媒体监督、日—常监管？和及：时，查处相结合的非法证！券活动防范和—预警机制制订风险】处置预案对近年来】案件多发《的地区有关地方人民！政府要迅速开展查】处、取缔《工作果断《处置集中查处一批】典型案件并公开【报道震慑犯罪分子】教育人民群众维护社！会稳定 】     三、明确！政策界限依法进【行监管？ ：    【    《 (一)严禁擅【自公开发行股票向】不特定对象发行股票！或向特定对象发行】股，票后股东《累计超过20—0人的为公开—发，行应依法报经证监会！核准未经核准擅【自发行的《属于非法发》行股票 ！  ：    《  (二)》严禁变相《公开发？行股票向特》定对象发行股票后股！东，累计不超《过，200人的为非公】开发行非公开发行股！票及其股权转—让不：得采用广告、公【告、广播、电话【、传真、信函、【推介会、《说明会、网络—、短信、公开劝诱】等公开？方，式或变相公开方【。式向社会公众发【。行严：禁任：何公司？股东自行《或，委托：他人：。以公开方式》向社会公《众转：让股票向特定对象转！让股票未依法报经】证，监会核准《的转让后公》司股东累《计不得超过20【0人  ！ ，      (【三)严？禁非法经营证券业务！股票承？销，、经：纪(代理买卖)、】证券投资咨询等【证券业务由》。证监会依法批—准设立的证》券机构经营未—经证监？会批准？其他任何机构和【个人不得经营证券】业务  ！。   违反上—述三项规定的应【坚决予以取缔—并依法追究法律【责任： 》     证监【会要根据公》司法和证《券法有？关规定尽快研究制】订有关公开发行【。。股票但不在》证券：交易所上市的股份】有限：公司(以下简称非上！市公众？公司)管理规定明】确非上？市公众公《司设立和《发行的条《件、发行审核程【序、登记托管—及转让？规则等将《非上市公众公司监】管纳入法制轨道【 —    《四、加强舆论引【导和对？投资者教《育， —    证监—会、公安部等有【关部门？要指导地方各级【人民政府《广泛利用《报纸、电视、广【播、：互联网等传媒—手段多方《。位，、多角度《地宣传非《法证券活动的表现形！式、特点、》典，型案：例及：其，严重：危害提高《广大投资者对非法】证券活动《的，风险意识和辨—别能力预防非—法，证券活？动的发？生防患于未然 【 ，。 ：    》 ，国务院办公厅 ！ ，     二○○！。六年十二月十二【日 ： ，