： ：国务院办公厅—关于严厉《打击非法《发行股票和非—。。法经：营证券业务》有关问题的通知 】 —      各省】、自：治区：、直：辖市人民政府—国务院各部》委、各直属机—。构  】 ，  近年来非法发行！股票和？非，法经营证券业—务(以？下简称非法证券活动！)在我国部分—地区时有发生—个别地区甚至—出现：蔓延势头严》重危害社会稳定和】金融安？全为贯彻落》实公司法和证券法有！关规定维护证—券市：场正常？秩序和广大》投资者的《合，法权：益经：。国务院？同，意现就严厉打击非】。法证券活动有关问】题通知如下 】 ？    一、提高认！识，统，一思：想坚：决遏制？非法证券活动蔓【延势头？。 ？    — 非法证券活动具有！手段隐蔽、欺—骗，。性强、蔓延速度快、！易反复等特点涉【及人：。数众多？投资者？多为退休人》员、下？岗职工等困难群众容！易引发群体事—件，当，前非法？证，券，活动的主要形—式为一是编造公【司即将在境内外【上市或股票发行获】得政府部门》批准等虚假信息【诱骗：社会：公众购买所谓“【原始股？”;二是《非法中介机构以“投！资咨询机构》。”、“产《权经纪？公司”、“外—国资本公司或投资公！司驻：华，代，表处”的名义未【经法定机关批准向】社会公众非》。法买卖或《代理买卖未上市【公，司股票;三是—不，法，分子以？证，券投资为名以高额回！报为诱饵诈骗群【众钱财 ！  ：  地方各级人【民政府、国》务院有？关部门要进一—步统一思《想高度重视》充分认识非法—证券活动的危害性】增强政？。治责：任感要完善》打击非？法证券活《动的：。政策法规和联合执法！。机制查处一批大案】要案依法追究有关】人，员的责任建立健全】。防范和打击非法证券！活，动的长效机制—从根本上遏》制，。非法证券活动蔓延】势头 — ：    二》、，明确分工加强配合形！成打击？非法证券活动的执法！合力 》    — 为：加，强组织领导由—证监会牵头公—安部、工《商总局、《银监会并邀》请高：法院、高检院等【有关单位参加成立打！击非法？证，券活动协调小组负】责打击非法证券活动！。。的组织协调、政策】解释、性质》认定等？工作协调小》组办公室设在证监】。会证监会要》组织专门机构和【得力人员明》确职责？。加强沟通与相关部门！和省：级人民政府》建立反应灵敏、配合！密，切、应对《有力的？工作机制 》  —   非《法证：券活动查处和—善后处理工》作按属地原》则由各？省、自治区、直辖】市及：计划单列市人民【政府负责非法—证券活动经证监【会及其？派出机构认》。。定后省级人民政【府要负责做好—本地区案件查处和处！置善后工作涉及多】个省：(区、市)的—由公司注册地的省级！。。人民政府《牵头负责相关—。省，。(，区、市)要予—以积极支持》配合发？现涉嫌？犯罪的应及》时移送公安机—关立案查处并依法追！究刑事责任未构【。成犯罪的《由，证券监？管部门、工商行政管！理部门根据各自职】责依法作出行—政处罚 —  《 ，  地方《各，级人民政府》要高度重视》统筹安排《周密部？。署建立起群》众举：报、媒体监》督，、日常监管和及时查！处相结？合的非法证券—活，动防范和预》。警，机制制订风险处置预！案，对近年来案》件多发的《地区有关地方人民】政府要迅速开展查】处、取缔工作果断】处置集中《。查处一？批典型案件并公开报！道，震慑犯？罪分子教育人民【群，众维护社会稳定 】  —   三、明确政】策界限依法进—。。。行监管？    ！   ？  (？一)严禁擅自—公，开，发行股票向》不，特定对？象发行股票或向特】定对象发《行股票后股东累【计超过？200人的为—。公开发？行应依法报经—证监会核准未—。经核准？擅自发行的属—于非法发行股—。票， ？     【    《(二)严禁变相公开！发行股？票向特定对象发行股！票后股东累计不超过！2，00人的为非公开发！行非公开发行股【票及其股权》。转让不得《采用：广告、公告、广【播、：电话、传真》、，信函、推介》会、：说明会、网络、短】信、公开劝诱等公开！方式或变相公开方】式向：社会公众发行—严禁任何公》司股东自行或委托他！人以公开《方式向社会公众转让！股票向特定对象【转让股票未依—法报经？证监会？核，准的：转让后？公司股东累计—不得超过2》00人 】    《     (三)严！禁非法？经营证券业务股票】承销、经纪》(，代理买卖)、证券投！资咨询等证券业务】由证监会《依法批准设立的证】券机构经营未经证】监会批准其他任【何机构和个》。人不得经营证券【业务 ？ 《     违反上述！三项：规定的？应坚决予以取缔【并依法追究法律责任！ 》 ，  ： ， ，证监会要根据公【司法和？证券法有关规定尽快！研究制订《有关公开发》行股票但不在证券交！易所上？市，的股份？有限公司(》以，下简：。称非上市公众—公司)管理规定【明确非上市》公众公司设》立，和发行的条件、发行！审，核程序？、登记托管》及转让规则等将非】上市公众公司监管】纳入法？制轨道 《 ：。   》  四？、，加强舆论引》导和对投《。资者：教育 》   》  证？监会：、公安部等有关【部，门要指导地方各级人！民政府广《泛利用报纸、电视】、广：播、互联网等传【媒，手段多方位、—。多角度地《。。宣传：非法证券活动的表现！形式、特点、典型】案例：及其严重《危，害，提，高广大投资者对【非法证？券活动的风险—意识和辨别能力预防！非法证？券活动的发》生防患于未然 【。 《  ：   国务院办公厅！ ，     ！二，。○○六？。。年十二月十二—日 ？