—。第七章 监督管理和！法律责任 》 第四十六【条　中国证监会依】法履：。行，职责对境外》基，础证券发《行人及其控股—股东：、实际控制人—、境内实体运营【企业、存托人—、托：管人、保荐人、承】销机构、证券服【务机构及其他主体采！取进行现《场检查、进入—涉嫌：违，法行为发生场所调查！取证等措施的适用证！券法第一百》七十：。条规定 》第四十七条》　存托凭证的发【行、交？易等活动违反本办】法规：。定的中国证监会【可以依法《采取以下《监管措施  【。 ， ， （一？）责令改正；  ！   （二》）监管谈话；—   《  （三）出—具，警示函；《     —（四）认定为不适】当人选； — ，   ？（五）依法可以【采取的？其他监管措施 【 第四十八条　有】下列行为的中—国证监会依据证【券，。法相关规定》进行行政处罚—；构：成犯罪的《依法追究《刑事责任  【   （一）未经中！国证监会注册擅自】公开或者《变相公开发行存托凭！证；     】（二）？境外基础《证券发行人在其公告！的证：券发行文《件中：隐，瞒重要事实》或者编造重大虚假】。内容；     ！（三）保荐人在存托！凭证发行、上市【中出具有虚假记【载、误导性陈述或】者重大？遗漏的？保荐书或者不—履行其他法》定，职责：；     （四！），境外基础证券发【行人：或者：其他：信息披露义务人未按！照规定披露信息、报！送有：关报告或者》所，披露的信息、报送】的报告有虚假记【载、误导性陈述【或者重大遗漏； 】     （五【。）内幕？信息知情人》和非法获取》内幕：信息：的人利用内幕信息买！卖存托凭证》、泄露内幕信息【、建议他《人买卖存托凭—证；   —  （？六）违反证》券法：的规定操纵存托凭】证市场；   】  （七）》证券服？务机构？在，。为，。存，托凭证的发》行、交易等》证券业务活》动提供服务中未勤】。勉尽责所制作、出具！的文件有虚假记载、！误导性陈述或者重大！遗漏； 》   ？ （：。八）法律、》。行政法规禁止—参，与股：票交易的人》员直接或者以化【名、借他人》名义持？有、买卖、》接受他人赠送存【托凭：证；：。 ：   ？ （九）《为存托凭证的—。发，行出具审计》报告、资《产评估报告或者【法律意见书等—文件的证《券服务机构及其【从业人员在该—存托凭证承》销期内和期满后【六个月内买卖—该存托凭证； 】 ，。   （十）为境】外基：础证券发行》人及其控股股东【、实：际控制人或者收购人！、重大资《产交易方《出具审计《报告、资产评估【报告或者法律意见书！等文件的证券服务】机构：及其从业人》。员自接受境外基【础证券发行》人委托之《日起至上述文件公】开后：。五日内买《卖，该存托？凭证；     ！（十一）境外—基础证券《发行人的董事、监】事、：高级管理人员、通】过存托凭证或—者其他方式持有【境外基础证》券发：行人发？行的百分之五以【上股份的投资—者将其持有的—存托：凭证在买入后六【个月内卖出》或者在卖出后六【。个月内又买入—；     【（十二）证券法规】定的：其，他违法行为》 第四十九条【　，境外：基础证券发行人的股！东、实际控制人、董！事、监事、高级管理！人员和？存，托凭：证的其他投资者【违反本办法第—十二条的《规定在中国境—内，减持其持有》的，存托：凭证：的依照证券法第一百！八，十六条？。的规定处罚 第五！十条：　，收购人违反本办【法第：十三条规《定的依照《证券法第一》百，九十六？条的：规定：处罚 《    收购人【及其控股《股东、实际控制【人利用对境外—基础证？。券发行人的》收购损害《被收购境外基础证券！发行人及其》投资者？的合法权益的依照证！券法第一百九—十六条的规》定承担相应》责任 第》五十一条　》存托人？。、托：管人违反本办法【规，定的责令改正给予警！告并处十万元以下】的，罚款涉及金融—安全且有危害后果的！并处二十万元—以下的罚款对—直接负责的》主管：人，员和其？他直接责任人员【给予警告并处十万】元以下的罚款—涉及金融《安全且有危害—后果的并处二—十，万元以下的罚款【    》。 经中国证监—会责令改正后拒不】改正或者违法违【规情节严重的—中国证监会可以采】取责令境外基础证】。券发行人更》。换存：。托人、责令存—托人更换托》管人、取《消存托人资质等监管！措施 《    存托—。人中参与存托业务】的人员在任期内直】接或者？以化名？、，借他人名义持—有、买卖、接受他】人赠送存托凭—证的责令改正给予】。警告并处十万元以下！的罚款涉及金融【安全且有危害后果】的并处二十》万，元，以下的？。罚款 ？ 第五十二条　违反！。本办法情节严重的】中国证监会》可以对有关责任人员！采取：证券市场禁入的措】施 ？。第五十？三条：　境外基《础，证券发行人及其控股！股，东、实际控制人、】存托人、托管—人、保荐人、—承销机？构、证券服务—机，构等违反本办法规】定导：致存托凭证持有人等！。投资者合法权—益受到？损害的应《当依法承担》赔偿责任《 第？。五十四条　证券交易！。所发现存托凭证【的发行、交易等活动！。中存在？违反业？务，规则的？行为：可以对有关单位和】责任人？员采取一定期—限内不接受》与证券发行相关【的文件、认定为【不适当人选等自【律监管措施或—者纪律处分》 ：