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第《七章 监《督管理和法律责【任
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第四十六条 中】国，证监会？依法履行职责对【境外基础证券发【行人：及其控股股东、实】际控制人、境—内实体运营企业、】。存托人、托管人【、保：荐人、承销机构、证！券服务机《构及其他主》体采取进行现场【检，查、进入涉嫌—违，法行为？发生场所调查—取，证等措施的适用证券！法第一百七十条规】定
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，第四十七条》 存托凭《证的：发行、交易等活动】违反本办《法规定的中》国，。证监会可以依法【采取以下监管措施
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（一）】责令改正；
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（二【）监管谈话；
！ ： （三）出具警示函！；
？ 《（四）认定》为，不适当人《选；
— （五）依法可】以采取的其他—监管措？施
第四十八【条 有下列行—为的中国证监会依据！证券法相关规—定进行行政处—罚，；构成犯《罪的依法《追究刑事责任—
—（一）未《经中国证《。监会注册擅自—公开：或，者变相公开发行存托！凭证；
— （二）—境外基础证券发行人！在其公告的》证券发行文件中隐瞒！重要：。事实或者编造—重大虚假内容；
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》（三）？保，荐人在存托凭—证发行、上市中出】具有虚假记载—、误导性陈述—或者重大《遗漏的保荐书或【者不履行其他法定职！责；：
？ ， （四）境外【基础证？券发：行，人或：者其他信息披露义】务人未按《照规定？披露信息、报送有】关报告？。或者所披露》的信息、报送的报告！有虚：假记载、误导—性陈述或者重大【遗漏；
【 （？五）内幕信息知情】人和非法获取内幕信！息的人利用内幕信】息买卖存托凭—证，、泄：露内幕信息、建议他！人买卖存托凭证【；
【（六）违反证券法】的规定操纵》存托凭证市场；
】
？ （七）证券服】务机构在为》存托凭证的》发行、交易等证券】业务活动提》供服务？中未勤勉尽责所制】。作，、，出具的文件》有虚假记载、—误导性陈述或者重大！遗，漏，；
（八！）法律、《行政法规禁止参与股！票交易的人员—直接或者以化名、借！他人名义持》有、买？卖、接受《他人：。赠送：存托凭证；
！ ， （九）《。为存托凭证的—发行出具审计报【告、资产评估报告或！。者，法律意见书等文件的！证券服？务机构？。及其从业《人员在该存托凭证承！销期内？和期满后六个—月内买卖该存托【凭证；？
（十）！为，境，外基础证券发行【人及其控股股东、】实际控？制人或者收购人、重！大资产交易方出具】审计报告、资产评】估报告或者法律【意见书等文》件，的证：券服务机构及其【从业人？员自接？受境外基础证—券发行人委》托，之日起至上》述文件公开后五【日内买卖该存托【凭证；
！（十一）境外基础证！券，发行人的董》。事、监事、高级管理！人员：。、通：过存托凭证或—者其他方式持—有境外基础证券发行！。。人发行的百分之【五以上股《份的投资者》将其持有的存—托凭证在买入后【六个月内卖出或者】。在卖：出后六个月内—又买入；
】。 （十二》）证券法规定—。的其：他违法行为
第】四十九条 》境外：基础证券发》行人：的，股东：、实际控制》人、董？事、：监事、高级管理人员！和存托凭证的—其他投资者违反本】办法第十二》条的规定在中国境】内减持其《持有的？存托凭证的依照【证券：法第一百八十—六条：的规定处罚
第五！十条 收《购人违反本办法第】十三条规定的依照证！券法第一百九—十六条的规定处【罚
？ ？ 收购人《及其控股股》东、：实，际控制人利用对【境外基础《证，券发行人《的收购损《害被收购境外基础】证券发行人及其投资！者的合法权》益的依照证券法第】一百：九十六条《的规定承担相应【责，任，
第五十一—条 存托人、托【管人违？反本办法规定的【责令改正给予警告】并处十万《元以下的《罚款涉及金融安全且！有危害后果的并处】。二十万？元以下的罚》款对直接负》责的主管《人员和其他直接责】任人：员给予警告并处十】万元以下的罚款【涉及金融安全且【有危害后果》。的，并处二十万元以【。下的罚款
！ 经中国证监会责】令改正？后，拒不改正《或者违法违规—。情，节严重的中国证监】会可以采《。取责令境外》基础证券发行人更换！存托人、责令存【托人更换托管—人、取消存托人资】质等监管措施
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存托【人中参与存》。。托业务的人员在任】期内：直接或者《以化名、借他—人名义持有》、买卖、《接受他人赠送—存托凭证的责令改正！给予警告并处—十，万元以下的》。罚款涉？及金融安全且有危】害后果的并处二十万！。元以：下的罚款
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，。第五：十二条 违反本【。办法情节《严重的？中国证？监，。会可以对有关责任人！员采取证券市场【禁入：的措施
第—五十三条 境—。。外基础证券发—行人及其控股股东、！实际控制人》、存托人、托管人】、保：荐人、？承，销，机构、？证券服务机》构等违反本》办法规定导致—存托凭证持有人等投！资者合法权益—受到损害的应当【依法承担《赔偿：责任
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第五十四条 【证，券，。交易所？发现：存托凭？证的发行、》。交易等活动中存在】违反业务规则的行】为可以对有关单位】和责任？人员：采取一定期限内【不接受？与，证券发行相关的【文件、认定为不【适当人选等自律监管！措施或者纪律—。处分
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