》 第七章 》。监督管理和》法律责任 — 第四十六条【　中国证《监会：依法：履行职责对》境外基础证券发行人！及，其控股股东、实际】控制人、《境内实体运营—企业、存《托人、托管人—、保荐人、承销【机构、证券》服务机？构，及其他？主体采取《进行现场检查—、，进入：涉嫌违法行为发生】场所：调查取证等措施的】。适用证券法第一百】。七十条规定》 ， 第：。四十七条《　存托凭证的发【行，、交易？。等活动违反本办【法规定的中》国证监会可以依法采！取以下？。监管措施 》    《 ，（一）责《令改正；    ！ （二？），监管：谈话；  — ， ， （三）《出具警示《函； ？     （四）】认，定为不适《当，人选；  —   （五）依法可！以采取的其他—监管措施 第【四十：八条　有下》。列行为的中国证监会！依据证券法相—关规：定进行？行政处罚《；构成犯罪的依法】追究刑事《责任：。     —（一）？。未经中？。国证监会注》册擅自公开或者变相！公开：发行存托《凭，证；     （！二）境外基础证券发！行人在？其公告的证券发【行文件中《隐瞒重要事实或者】编造重？大虚假内《容； ？    《 （三？）保荐人在存托凭】证发：行、上市中出—具有虚？。假记载、误导性【陈述或者重大遗漏】的保荐书或者不履行！其他：法定职？责；   — ， （四？）境外基础证—券发行人或》。。。。者其他信息披露义务！人未按照《规定：。披露信息、》。报送有关报》告或者所披露的信】息、报送的报告有】虚假记载《、，误导性？陈，述或者重大遗漏；】     （【五）内幕信息知情】。人和非法《获取内幕信息的人利！。用内幕信息买卖存】。托凭证？、泄：露内幕信息、建【议他：人买卖存托凭证；】     （六）！违，反证券法的规定操】纵存托凭证市场【； ：   ？  ：（七）证《券服务机构在为存托！凭证的发行》、，交，易等证？券业务活《动提供服务中未勤】勉尽责所制作、出具！的文件有《。虚假记载、误导性陈！述或者重大》遗漏；？     —（八）法律、行政】法规禁止《参与股票交易—。。的，人员直接或者以化名！。。、借他？人名：义持：有、买卖、接—受他人赠送存托【凭证；     ！（九）为存托—凭证的发行出具审】。计报告、资产评估】报告或者《法律意见书等文件】的证：券服务机构及其从业！人员：在该存托凭证—承销期内和》期满后六个月内买卖！。该存托凭证； 】 ，   （十）为境】外基础证券发行【人及其控股》股东、？实际：控制人或《者，收，购人、？。重大资产《交易方出具审计报】告、资产评》估报告或者法律意】见书等文件的证券】。服务机构及其从业】人，。员自接受境外基础】证，券发行人委托之日起！至上述文件公—开后五日内买卖该】存托凭证； 【    （》十一）境外》基础证？券发行？人的董事、》监，事、高级管理人员】、，通过存托凭证或者】其他方式《持有境外基》础证券发行人发【行的百？分之五以《上股份的投》资者将其持》有的存托凭证在【买入后六个月—内卖出或者在卖【出后六个月内又买入！；     （十！二）证券法规定【。的其他违《法行为 第—四十九条　境—外基础证券发行人】。。的股东、实际控制人！、董事、监事、高】。级管理人员和—存托凭证的》其他投资者违反【本办法第十二条的】规定在中国境内【减持其持有的存【托凭证的依照证券】法第一百八十六条】的规定处罚 — 第五十条　收【购人违反本办—法第十？三条规？定的依？照证券法第》一百九十六条的【规定处罚 》   ？  收购《人及：其控股股东、实际控！制人利用对境外基础！证券发行人的收购】损害被收购境外【基础证券《发行人及其投资者的！合法权益的依照【证券法第一百九十】六条的？规定承担相应责任】 ， 第五十一条　存】托人、托管》人违反本《。办法规定的责令【改正给予警告—并处十万元以—下的罚款涉及金【融安全且有危害后果！的并处二十万元以】下的罚款对直接负】责的：主管：。人员和其他直—。接责：。。任人员给予》警告并处十万元【以下的罚款》涉及金融安全—且，有危害后果的—并处二十万元—以下的罚款   ！  经？中国证监会责令改】正后拒不改正或者违！法违规情节严重的中！国证监会可》以采取责令境外【基础证券发》行人更换存托人【、责令存托人更【换托管人、取消存托！人资：质等监管措施 【。     存托人】中参与存托》业务的人员》在任期内《。直接或者以化—名、借他人名—义持有、买卖—、接受他人赠送存】托凭证的责令改正】给予警告并》处十万元以下的【罚款涉？及金融？安全且有《危害后？果的并处二十万元以！下的罚？款 ？。第五十二条　违【反本：办法情节严重的中国！证监会可以对有关责！任人员采取证券市】场禁入？的措施 》第五十三条　—境外基？础证券发行人及其】控，股股东、实际控制人！、存：托人、托管人、保荐！人、承销机构—、，。证，。。。券服：务机构等违》反本办法规定导致存！托凭证持《有，人，等投资者《合，法权益？受到损害的应当依】法承担赔偿》责任 第五十四】条　证券交易所【发现存？托凭证的发行—、交易等活动—中存在违反》业务规则的》行为可以对有关【单，。位和责？任人员采取一定期限！内不接受与证券【发行相关的》文件、认《定为不？适当人选等自—律监：管措施？或者纪律处分 【 ，