第七】章 监？督管：理和法律责》任 第四十】六条：　，中国证监会依—法履行职责对境外基！础证券发行人—及其控股股东—、实际控制人、境】内实体运营》企业、存托人、托管！人、保？荐人、承销》机构、证券服务【机，构及其？他主体采取进行现】场检查、进入涉嫌】违法行为发生场所调！查取证？等措施的适用证券】法第一百七十条规定！ 第四十七条【　，存托凭证的》发行、交易等活动违！反本办法《规定的中国证—监会可以依法采取】以下监管措施 【     （一【）责令改正》。。；     （二！）监管谈话；  ！。   （《三）出具警示函【；     （】四）认定《为不适当人选—；    — ，（五）依法可以采取！的其他监管措—施 第四十—八条　有下列行为】的中国证监会依【据，证券法相关规—定进行行《政处罚；构成犯罪的！。依法追？究刑事责任 —。 ，    （一—）未经中国证监【会注册擅《。自公开或者变相公】开，发行存托凭证；【  ？   ？（二）境《外基础证券发行【人，在其公？告的证券《。发，行文件中隐瞒重要事！实或：者编：造重大虚假内—容，；     （】三）：保荐人在存托—凭证发行、上市中出！具有虚假记载—。、误导？性陈述或者重—。大遗漏的保荐书【或者不？履行其他法定职责；！     （四】）境外基础证券发】。行人或？者其他？信息披露义务人未】按照规定披》露信息、《报送有关报告—或者所？披，。露的信息、》报送的报告有虚假】记载：、误导？性陈述或者重大遗】。漏，； ？    《。（五）内幕信息【知情人和《非法获取内幕信【。息，。的人利？用内幕信息买卖【存托凭？证、泄露内幕信【息、建？议他：人买卖存《托凭证； —。    （六）【违反证券法》的规定？操纵存托凭证市【场，；  《   （七》），证券服务机》构在为存《托凭证的发行、交】易等证券业务活动】。提供服务中未勤【勉尽责所制作、出具！的文件有虚假—记载、误导性陈述或！者重大遗《漏；     】。（八）法律》、行政法规禁—止参与？股票交易的人—员直接或《。者以化名、借他人】。名义持？有、买卖、接受【他人：赠送存托《凭证； 》  ： ， （九）为》存托凭证的发行【出具审计报告—、资：产评估报告》或，者法律？意，见书等文件的—证券服？务机：构及其？。从业人？员，在该存？托凭证承销期内【和期满后六》个月内买卖》该存托凭《。证；：     —（十）？为，境外基础证》券发行人及》其控股股东、实【际控制人或者收购】人，、重大资《产交：易方出具审计报告】、资产评估》报告或？者法律意见书等文】件的证？券服：务机：构及其从业人员自】接受：境外基础《证券发行人委—托之日？起，至上述文件公开【后五日内买卖该存】托凭证； — ，   ？（十一）《境外基础证券发行】。人的董事、监事【。、高级？。管理人？员，、通过存托凭证或者！其他方式持有—境外基础证》券发行？人发行的百》分之五以上股份的投！资者将其持有的存托！凭证在买《入后六个《。月内卖？。出或者在卖》出后六？个月内又买入—； ：     （—十二）证券》法规定？的，其他违法《行为 第四—十九条　境外基础证！券发行人的》股东、实际》控制人、董事—、监事、高》级管：。理人员和存》。托凭证的其他投【。资，者违：反本：办法第十二条的【规，。定在中？国，境内：减持其持《有的存托凭》证的依照证券法第】一百八？十六条的规定处罚 ！ 第五十《条　收？购人违反本》办法第十《三条规定的依照【证券法第一百—九，十六条的规定处【罚 ？    收购人【及其控股股东、实际！控制人利用对境【外基础证券发行人的！收购损？害被收购境外基【础证券发《行人及其投资者的合！。法权益的依》照证券法第一百九十！六条的规《。定承担相《应责任 《 第五十《一条　存托》人、托管人违反本办！法规定的责令改正给！予，警告：并处十？万元以下的罚款【涉及：金融安全且有—危，害后果的并处二十】万元以下《。的罚：。款对直接负责的主管！人员和其《他直接责任人员给予！警告并处十》万元以下的罚款【涉及金？融，。安全且有《危害后果的并处【二十万元以》下的罚款 》   ？  经？中国证监《会责令？改正后拒不改正或者！。违法违规情节严重的！中国：证监会可以采取【责，令境外基础》。证券发？行人：更换存托人》、责：令存：托人更换托管人、取！。消存托人资质等监】管措施   【  存托《。。人，中参与存托业务的人！员在任期内直接【或，者以化？名、借他人名义持有！、买卖、接》受他人？赠送存托凭证的【责令改正给予警【告并处？十万元以下的罚款】涉及：金融安全且有危【害后果的并处二十万！元以下？的，罚款 第五十二条！　违反？本办法情节严重【的中国证监会可以】对有关责任人员采】取，证券市场禁》入的措施 第五】十三条　境外基础证！券发行人及其控股】股东、实际》控制人、存托人【、托管人、保—荐人、承销机构、】证券服务机构等违】反本：办法规定《导致：。存托凭？证持有人等投资者】合法权益受到损害的！应当依法承担赔【偿责任 第—五，十四条？　证券交易所—发现存托凭证的发】行、交易等活—。动中存在《违反业务规则的行为！可以对有关单—位和责任人员采【取一定期限内不【。接受与？证，券发：行相关的文件、【认，定为不？适当人选《。等自律监管措施或者！纪律处分 》。 ，