第七章！ 监督管理和—法律：责任 第四】十六条　中》国证：监会依？法，履行职责《对境外？基，础，证券发行《人及其控股股—东、实际控制—。人、境？内实体运营企业【、存托人、托管【人、保荐人、承【销机构、证券服务】机构及其他主体采取！进行现场检查—、进入涉《嫌违法行《为，发生场？所调查？取证等措施的适【。用证券法第》一百七？十条规？定 第四十七【条　存托凭证的【。发行、交易等—活动违反本办—。法规：定的中国证监会可】以依法采取以下【监管措施    ！ （：一）责令改正； ！  ：  （二《）监：管谈：话； ？     》（三）出具》警示函；  【   （《四，。。）认定为不适当【人选；？  ？   （五）依法】。可以采取《的其他？监管措施 第【四十八条　有下【列行为的中国证监】会依据证券法—相关规定进行行政处！罚；构成犯》罪的依？法追究刑事责—任    — （一）《未经中国证监会注】册，擅自公开或者变相公！开发行？存托凭证；》 ：    （二—），。境外基？础证券发行》。人在其公告的—证券发行文件中隐瞒！重要事实或者—编造重大虚假内【容；     （！三）保荐人在存托】凭证：发行、上市中—出具有虚《假记载、误导性陈】述或者？重大遗漏的保—荐书或者不》履，行其他法《定职责；  【  ： （四）境外—。基础证券发行人或】者其他信息披露义】务人：未按照规定》。。披露信息、报送【有关：报，告或者所披露的【信息、报送的报【告有虚假记载、误导！性，陈述或者重大遗漏】；    — ，（五）内幕信息知】。情人：和非法获取内—幕信息的人》利用内幕《信息买卖存托凭证、！。泄露内幕信息、建议！他人买卖存托凭证】； ？    （六）违】反证券？法的规定操纵存【托凭证市场； 】    （七）证】券服务机《构在为？存托凭证的发—行，、交易等《证券业？务活动提供》服务中未勤勉—尽责：所制作、出具—。的文件有虚假记载、！误导性陈述或者【重大遗漏；   ！ ， （八）法律、【行政法规禁止参与】。股票交易的》人员直接或者以【。。化名、借《他人名义《持有、买卖、接受他！人赠：送存托凭证》； ：     （—九）为存托凭证的发！行出具审计报告、】资产评？估报告或者法律意】见书等文件的证券】服务机构《及其从业人员在【该存：托凭证承《销期内和期满—后六个月内》买卖该存《托凭证； 》   ？  （十）为境外】基础证？券发行人及其控股股！东、：。实际控制人或—者收购人、重—。大资产？交易：方，出具审计报告、资】产评估报《告或者法律意见书】等文：件的：证券：服务机构及其从业】人员自？接受境外基础证券发！行人委？托之日起至上述文】件公开后五日—内，买卖该存托凭证；】    》 （十？一）境外基》础证券？发行人？。的董：事、监事《、高级管理人—员、通过存托—。凭证或者其他方式持！有境外基础证券发行！人发行的百》分之五以上股—。份的投资者将其持】有的存托凭》证，在买入后六个—。月内卖出或者在卖出！后六个月内又买入；！     （十二！）证：券法规定《的其他违法行—。为 第四十—。。九条　境外基—础证券发行人的股】东、实际《控制人、董》事、：。监事、高级管—理人员和存托凭证的！其他：投资者违反本办法】第十二？条的规定在中国境】内，减持：其持有？的存托？凭证的？依照证券法第一【百八十六条的规定处！罚 第《五十条？　收购人违》反本办法《第十三条规定的【依照证券法》第一百九《十六条的规》定，处罚     收！购人及？其控：股股东、实际控制】人利用对境外—基础证券发行—人的收？购，损害被收《。购境外？基础证券发行人及其！投资：者的合法权》益的依照证券法第一！百九十六条的规定】承担相应责任 【 ，第五十一条　存托】人、托管人违反【本办法规定的责令】改，正给予？警告并？处十万元以下—的罚款涉及金—融安全且有危—害，后果的？并处二十万元—以下的罚款对直接负！责的主管人员和【其他直接责》任人员给予》。警告并处十万元以】下的罚款涉及—金融安全且》有，危害后果的》并处二十万元以下】的罚：款     经】中国：证监会？责令改正后拒不改正！或者：违法违规情节严【重的中国证监—会可以采取责—。令境外？基础证券发》行人更换存托人、】责令：存托人更换托管【人、取消存托人资质！等监管措施  】 ，  存托人中参与存！托业务的人员在任期！内，直接或者以化名【、借他人名义持有】。、买卖、接受—他人赠送《存托凭证的责—令改正给予》。警，告并：处十万元以下的罚款！涉及：金融安全且有危害】后果的并处二—十万元？。以下的罚款 第五！十二条　违反本【办法情？节严重的中国证监】会可以对有》关责任人员采—取证券市场》禁入的措施 — 第：五十三条　境—外基：础证：券发行人及其控股】股东、实际控制【人、存？托，人、托管人》、保荐人、承—销机构、《证券服务机构等违反！本办：法规定导致存托【凭证持有《人等投资者》合法：权益受到损》害的应当依》法承担赔偿责任 】 第五？十四：条　证券交易所发现！存托凭证的发—行、交易《等活动中存在违反业！务规则的行为可以】对有关？单位和责任人—员，采取一定期限—内，不接受？与证券？发行相关《的文件、认定为不】适当人选《等自律？监，管措施？或者纪律处分 】