？ 第七章 【监督管？理和：法，。律责任？ 第四十六】条　中国《证监会依法履行【职责对境外基础【证券：发行人及其控股股东！。。、实：际控制人、境—内实体运营》企业、存托人、【托管人、保荐—人、承销机构、证】券服务机构及其【他主体？采取进行《现场检查、进入涉】嫌违法？行为发生场所—调查取证等措施【的，适用证券法第一百七！。十条规定 第四】十七条　存托凭证】的发行？、，交易等活动违反本办！法规：定的中国《证监会可以依法【采取以下监管措施】     （一）！。责令：改正；？ ，    《 ，（二）监管谈—话；     】（三）出具警示函；！ ：    《（四）认定为—不适当？人选； 《     》（五）依《法可以采取的其他监！管措施？ 第四十八条　】有下列？行为的中国》证监会依据证—券法相关《规定进行行政处【罚；构成犯罪的依】法追究？刑事责任 》     （一）未！。。经中：国证监会注册擅【自公开或者变相公】开发行存托凭—证；    【 （二）《境外基础证券发行人！在其：公告的？证，。券发行文件中隐瞒】重要：事实或者编造—重大虚假内》容；：    》 （三）保荐人在存！托凭证发行》、上市中出》具有：。虚假记载、误导性陈！述或者重大》遗漏的保《荐书或者《不履行其他法定职】责；   —  ：（，四）境外基》础证券发行人或【者其他信息披露【义务人未按照规定披！。露信息、报送有【关报告或者所披【露的信息、报—送的报告有虚—。假记载、误》导性陈述或者—重大遗漏；   ！  （五）内—幕信息？知情人和非法—获取内幕《信息的人利用内【幕，信息买卖存托—凭证、泄露内幕信】息、建议他人—买卖存？托凭证； 》     （六【）违：反证券法的规定【操纵存？托凭：证市场？；    — （：七）证券服务机构在！为存：托凭证的发》行、交？易，等证券？业务活动提供—服务中未勤勉尽责】所制作、《出具的文件有虚假记！载、误？导性陈述或》者重大遗漏；  ！   （八）—。法律：、行：政法规禁止参与【股票交易的人员直接！。或者以化《名、借他人名—义持有？、买卖、接受他人赠！送存托？凭证：；，     （九】）为存托凭证的发行！出具审计《报告、？资产评？估报告？或者：法律意见书等文【件的证券服务机【构，及其从业人员在该存！托凭证承销》期，内，和期满？后，六个月内买卖该存】托凭证？；     （】十）为境外》基，础，证券发行人》。及其控股《股东、？实际控制人或—者收购人、重大【资产：交易方出具审计报告！、资产评估报—告或者法律意见书等！文件的证券服务机】构，及其从业人员自接】受境外基础证券发行！人委托之日起至上述！文件公开后》五日内买卖该存托凭！证，；     【（十一）境外基础】证券：发，行人：的董：事、监事、高级管】理人员、通过存托】凭，证或者其《他方式持《有境外基础证—券发行人发》行的百分之五—。以上股份的投—资者将其《持有的？存托凭证在买入后六！个月内卖出或者在卖！出后六个月内—又买入；《   《  （十二）证券】法规定的其》。他违法行为 — 第四十九条　境外！基础：证券发？行人：的股东？、实际？控制人、董事—、监事、高级管理】人员：和存托凭证的其他】投资者违《反本办法第十二条】的规：定在中国《境内减持其持有【的存托凭证》的依照证券法第一】百八十六《条的规定处罚 第！五十条　《收，。购人：违反本办法》第十三条规定—的依照证券法—。第一百九《十六条？的规定处《罚  《   收购人—及其：控股股东、》实际控制人利用对】境外基础证券—发行人的收购损害】被收：。购境外？基础证券发行人及】其投资者的合法权】益的依照证券法第】一百九十六条的【规定承担相应责任 ！ 第五十一》条　存托人、—托管人违《反本办法规定的责令！改正给予警告并处】十万元以下的—罚款涉？及金融安全》且有危害后果—的并处二《十万元以下的罚款对！直接负责的主管人员！和其他直接责任人】员给予警告》并处十万元以下【的罚款？涉，及金融安《全且有危害后果的】并处二十《万元以下的罚款【     —经中国证监会责【令改正后拒》不，改正或者违法违【规情节严重》的中国？证监会可以采—取责令境外》基础证？券，发行人更换》存托人、责》。令存托人更换托管人！、取消存托》人资质等监》管措施 《     存托人】中，。参与存托业务—。的人员在任期内直接！或者以化名、—借他人名义持有、买！卖、接受他人—赠送存？。托凭证的责令改【正给予？。警告并？处十：万元以下的罚款涉】及金融安全且有危害！后果的并处二十万】元以下的罚款 【。。 第五十二条　违反！本办法情节严重的中！。国，证监会可以对有【关责任人《员采取？证券市场禁》入的措施 第【五十三条　境外【基础证券发行—。。人及：其控股股东、—。实际控制人、—存托人、托管—人、保荐人》、承销机构、证券】服务机构等违反本办！。法规定导致存—托凭证持有人等投】资者合法权益受到损！害，的应：当依：法承：。担赔偿责任 — 第五十四条　证】券交易？所发现存托凭证【的发：行，、交易等活》动中存在违反业务】规，则，的行为可以》对，有关单位和》责任：。人员采？。。取一定期限》内不接受与证券发】行相：关的：文件：、认：。定为不适当人选等】自律：监管：措施：或者纪律处分— ，。 ，