宁波市房屋建筑和】市政：基础设施《工，程担保管理》办法（试行） 　　！第一章 总》则 　　第一—条 为？。进一步规范》建设工？程担保行为防范工】程建设风险切实减】轻企业负担保护当事！人的合法《权益确保工程建【设的顺利进》行根据中华》人民共和国担保【法、中华人民—共，。和国合同法、中华人！民共和国招标投【标，。法、：中，华人民共和国—招标投标法实施【条例等法律法规规】定以及住《建部关于在建—设工程项目中进【。一步推行工程担【保制度的《意见、省建设厅【关于规范建设—工程各类保证金管理！的指：导意见要《求和市委市》政府关于《加快建？筑业发展有关精神】结合我市实际制定本！试行办法 　　第】二条 在《本市行政区域内为】房屋建筑工程—和市政基《础设：施工程？勘察设计、监—理、：施工项目《（以下称《“工程？项目”）实行工程担！保和对？工程担保《活动的监督管—理适用？本办法 　　第【三条 本办法所称工！程，。担保包括投标担保、！承包人（指勘察【设计：人、监理人或施【工承包人下同）履】约担保（以下称【“履约？担保”）、业—主合同款《支付担保（》以下称“《支付担？保，”）、工《程质量保证担—保（以下称“质量】保，证担保？”，）、施？。工合同尾款预付担】保（：。以下称“《合同尾款预付担【保”）和建筑—企业人工工资支【付担保 　　第【四条： 所有工程项目【均应实？行履约担保；—所有施工项目均应】实行质量保证担保；！采用合同尾款预【付担保的发》包人和承包人应事】先在合同中约—定 　　合》同额在1000万元！。以上（含100【0万元）的工程项目！。。应当实行支付担保】但下列工程项目的支！付担保可暂缓实施】 　　（一）财政】性资：金直接？投资、以资本金注】入方式或作为还款】来源的借贷资金建设！项，目； 　《　（：二）党？政，。机关及财政拨—款的事业单位自筹资！金投：资建设的项目； 】　，　（三）以事—业单：位、团体《组织占有有国有资产！作担：保的：借贷资金建设项【目； 　　（—四）国？。。际金：。融组织？和外国政府的贷款和！赠款项目； 　【　（五）公共租赁房！项目 　　采用投】资补助、转贷贴息等！方式建？设的项目由》项目发包人提供自】筹资金部分的支付】担保 　　第五条】 担：保当事？人应根据《本办法规《定采用第《三方：担，保或提交《。保证金方式实行工程！担保保？证金可以是》保兑支票《或银行汇票方式提】交但须通过当—事人的基本账户以银！行转账方式缴—退 ：　　第六《条 工程担保活动应！。当遵：循平：等、公平、诚实信用！原则：根据：本市建筑市场—。信用评？价对各类建》筑业企业提》供的工程担保实行】差异化？管理 　　》第七条 宁波—市住房和城乡建设】委员会（以下称“】市住：建，。委”）负责对全市工！程担保活动实—行，。。统一的？监督：。管理： 　　各县（市）区！住房城乡建设—行政：主管部？门或招投标专门监管！机构按照当地政府】。明，确的各自《职责：负责：对辖区内工》。程，担保活动实》施日常？监督管理《其中：海曙、江东、江北】、高：新区工程担保活【动，的日常？。监督管？理工作由宁波市建设！工程招？。标，投标管理办公室（以！下称“市建招办”）！和市住建委委托的其！他管理机构负—责实施 　　第【八条 ？负责工程担保活动】日常：监督管理的》部门或？机构（以下称“【工程担保管》理机构”）应加【强对本？。辖区内工程担保活动！的服务和《监管具体工作职责】如下 　　》（一）监督辖—区内担保当事人【按本办法进》。行工程？担保活动 　　【（二）设《立保证金专户负责】对辖：区内：按规定纳入专户的保！证金进行统一监管 ！　　（三）》。负责对辖区内项目发！包人和承包》人提：交的：支付担保文件和履约！担保：文件进行集中保管】 　　（四）为【。向本机构提交担保文！件的被担保人提供】加，盖“原件收讫—。”证明印章的担【保文件？复，印件或向本机构缴】。纳保证金的担保人】出具保证《金缴纳？证明 ？　　（五）为向本】机构提交担》保文件的第三方担】保人：或向本机《构缴纳保证》。金的担保人》办理撤？保，手续 　　》（六）制订对辖【区内从事工程担保】业务的第三方担【保人的综合评—价办法并对》其工程担保》行为实行动态管【理 　　（七）法】律法规规定的其【他职责 　　—第九：条 ：除，本办法规《。定应纳入统一专户进！。。行监管的保证金外其！他保证金直接提【交受益人指定—账户担保文件—直，接提交受《益人保管 　—。。　第十？条， 建立工程担保信息！集中管？理制度工《程担保管理机构应在！每，季度：第1个月10日前】将上一季度》辖区内从《事工程？担保业务《。的第三方担》保人及其工》程担保业务情况【及时通过统计—系统上？报市住建委汇总【 　　第二章 工】程担保？的一般规定 —。　　第十《一条 本《办法所称《工程担保是指在工】程，建设活动中合同【一方当？。事人（担《保人）通过》提交保？证金向另一方—当事人（受益人）】保证：履行约定义务的【行为：；或由第三方担保人！向，合，同一方？当事人（受》益人）提供的保【证合同另《一方当事人（—被，。担保人）《履行约定义务的【行为：在被担？保，人不履行义务时由第！三方担保人》代为履行或承担代】偿责任 　　第十二！条 本办法所称担保！人是指通《过提：交，保，证金：方式向另《一方当事人保证履】行约定义务的合同】一方当事人第三【方担保人仅指具有】工程担保业务独【立经营资《格的包括一级支行的！。银行业金融机构条】件成熟时将逐—步引：入专业？担保公司《作为第三方担保【。人 　　第十三条】 本办法所称担【。保文：件由第三方》担保人为被担保人】向，受益人出《具的银行《保，函保函为建设工程合！同或服？务委托合同（以【下称“主合同”【）的从合同主—。。。合，同无效的保函无效】 　　保函》应按照本办法提供的！标准：格式：制作 　　第十四条！ 当事人对保证方】式，没有约定《或约定不《明确的第三方担【保按：照连带责《任保：证方式被担保人向第！三方担保人提—供反担保的》。同一担保项目的受益！人或其存在控股【、参股关系的—关联企业不得—作为反担《保人 ？　　同一第三—方担保人不得在同】一，工，程项目？中，同时为合同双—方提：供工：程担保？ 　　第十五条 】保函应约《定担保有效期限未约！定担保有《效期限的保函有效】期为：出具保函之日—起至主合同履—行期届满之日—起6个月 　　第十！六条 保函应—为不可撤销的保证在！保函约定的》。有效期届满之前【除，因，主合同终止执行外第！三，方担保？人、被担《保，人，和受益人都不—得以任何理由—撤保主合《同履行过程中工程】担保金额低于本【办法规定不足以担】保被担？保人尚未实际履行】完毕的合同》义务时在保函约定的！。有效期？届满14天》前或保函的担保【。金额：已被受益人实—。现索赔权力后14天！。内被担保《人应及时提交—续保保函或补足【保证：。金续保？保，。函的担保金额或【补，交的保证金与原担保！余额之和不得低于】本办法规定的—担保金？额 　？　第十七条 在保】函约定？的有效期《内发生索赔时受益人！可凭索赔申请和相】关证明？材，料，。到工程担《保管理机构取回【被担：保人保函《。原件向第三方担【保人提起《索赔：第三方担保》人，应按照保函约—定在担保金额范围内！承担赔偿责任 　　！经，索赔后如被担保【人的主？合同义务尚未—履行：完，毕的受益《人应将被担保人保函！原，件交回工程担保【管，理机构？保管：；被担保人按要求】应，当，续，保的受益人应—将续保？保函原件《送交工程担保—管理机构保管 　】　第十？八，条 受益人可根【。据合同双方书面确认！的索赔理由向—工程担保管理机【构申请？在保证金《专户中提取相应【的索赔？款或直接在担保人提！交的：保证金中扣留—索赔款向第三—方，担，。保人提出索赔时【。也应当？书面通知被担保人说！明，。索赔理由 　　如】索赔的理由是工程施！工质：。量问题？受益人应当》凭法定？的工程质《量检：测机构？出具的检《测，报告由项目监理人】员及：其，单位对其索赔理【由进：行书面确认；如索】赔的：理由是合《。同违约？问题受益人》应当取得被》担保人违约》。的有效证明》 　：　第十九条 在【保函有效期届—满前建设《工程因？。故中止施工3个【月以：。上或因？主合同解除需—。要撤销担保的经工程！担保管理《机构同意可以撤保】恢复主合同履—行前应按本办法重新！办理：担保 　《　第：二十条 工程担保管！理机构在退还专户中！保证金同时应向担保！人退还保证金利息】利息按保证》金专户开户银—行退款当日挂牌【对公活期存款利率计！算其他提交》受益人？指定专户的保证【金其利息退》还和：结算方式可事先在主！。合同中约定 　【　第三章 》第三方担保人 　】。　，第，二十一条 在本市行！。政区域从《事工程担保》业务的第三方担【保人应？符合下列条件 　　！（，一）获得银行—业监督管理机—构许可？。、已在本市行政【区域内依法设—立的分？行或一级支行 　】　（二）经各工程】担保管理机构对其在！本市行政区域的【年度信？贷规模、工程担【保业务、服务质【量、资信、辖区【内一级支行营—业，网点数量、对本【市住房和城乡建设行！业建设？发，。。展，的支：持，力度以及与担保管理！机构的工作配合力】度等各项指》标综：合评价良好的 【　　第？二十二条 在本【市行政区域内开【展工程担保业务的】第三方担保人需【分别向工《程担保业《务所在地的》工程担？保管理机构登记【登记应提交下列材料！ 　　（一）营【业执照、金融机构】许可证？、组织机构代码证】、法定？代表：人或分？支机构负责人身【份证明等《。公司重？要文件或证》。明材料 　》　（二）开》展，工程担保业务的业】务流程、风险—控制手段和方—法及专职《业务：人员配备 》　　：（三）？在本市行政》区域内已开展的工程！担保业务情况 　】　第二十三条 在本！市行：政区域开展工—程担：保业务的第三—方担保人在开—展工：程担保？业务：前应与工程所在地】担保管？理机构签订工作【协议 　　第—二十四条《 第三方担保人【的营业执照、组织】机构代码证、—法定代表人或机构负！责，人、开展工程担【保业务？的，配备：人员等重大》事项发生变更时应在！变更后一个月—内向：原登记机构进—行登：记 　　第二—十五条 每季度第一！个月5？日前第？三方担保《人应向？各工程担保》管理机构上报其【上季度辖区内工程】担保业务情况 【　　第四章 履约】担保 　　第二十】六条： 履约？担保：是承包人《或第三方担保人向】发包人提供的保证承！包人履行主合同义务！的担保行为》 　　第二十七【条 各类承》包人的履《约担保？额度：占合同价《款的比例和担保方】式按下列规定确定（！。同一企？业的履约担保额度就！低计取）《 　　（一》），宁波市优秀》建筑业企业2%； ！。　　（二《）宁：波，市建：。筑业“走出去”发】展先：进企：业或信用评价A级】企，业4%； 　　（】三）信用评价B级企！业，。或无信用评价—企业：。6%； 《。　　（四《）信用评价C级企业！8，%； 　　（五）信！用评价D级》企业10%》 　　第（一）【至第（三）》类企业及第（四【）类中注《册地：。在本市行政区域【的承包？人可采用《银行保函《或保证金方式提【交履约担保其他承】包人：采用保证金方—式提交 　　第【二，十，八条 ？与履约？担保额度挂钩的信用！。等级以合同备案时间！所在：季度：的承：包人建筑《市场信用等级—为准 　《　第二十《九，条 ：合同额？1亿元人民》币以上的工程履【约担保？可以按？合同额确《定的付款周期实行】分段滚动担》。。保但每段合同—额不得少于总—合同额的1/—3 　　履约担保采！用分段？滚动担保的在发【包人、项目监理人】员对分？段合：同进度签字确认【或结算后当期履【约担保解除并—自动进入下》一阶段履约》担保 　　第三【十条 ？履约担保有》效，期应当自主合同【生效之日《起至发？包人签认并由监理单！位向承？包，人出具？工程：竣工验收记》录之日？止 　　《如开工报告时间【超出：合同约定的开始【履行：担保义务时间15天！以上的履《约担保？有效期截止》时间：应当相应顺延 　】　第三十一条— 承包人由于自【身，原，因而不？履行合同《义务时提交履约【。保证：金的由发包》人凭相关证明材料向！工程担保管理机构提！出申请不超过—履约保证金额度赔】偿经济损失》；提供履约保函【的第三方担保—人要按？照保函约《定赔偿发包人—损，失承：包人违约《造成发包人经济损失！超过履约担》保额度的不》。足部分？发包人可继续—。向承包人《索赔追究其违约【责任： 　：。　第三十二条— ，在取得工程竣工【。验收记录后2—8天内承包人—凭工：程担保？管理机构的履约【保证金缴《纳证明或加盖“原】件收讫”证》明印章的履约保函复！印件向工程担—保，管理机构退回履【。约，保证金或取回—履约保函原件办【理撤保手《续 　？　，第五章 支付—担保 　　第三十】三条 支《付担保？是指由第《三，方，担保：人为发包人向—承包人提《供的保证业主或【发包人按合同约定】时间进度支》付合同款的担保行为！ 　：　第三十四条 【支付担保金额与履约！担保金额对等 　　！第三十五条 合同】额超过1亿元人【民币的工程》支付担保可以—按合同额确定的付款！。周期实行分段—滚动担保《但每段？合同额不《得少于总合同—额的1/3 —　　支付担》保采用分段滚—动担保？。的，在发：包人：、项目？监理人员对分段【合同：进度签字确认—或，结算：业，主或：发包人支付相应的】合同款后当期—支付担保解除并【自动进入下一阶【段支付？担保 　　第三【十六条 业主或发】包人未能按合—同约定进度》支付合同款时—第三方担保人要按照！支付保函约定赔偿】承包人？相应损失承包—人可同时追究发包人！应承担的违约责【任 　　第三—十七条 支付—保函有效期应当自合！同生效之日起至业】。主或发包《人根据合同》约定完成了全部【。合同结算款》项支付或将合—同，尾款预付给承—。包人之日《止 　　《如开工报告时间【超出合同约定的开】始履行担保义务时】间15天以上的支】付保函有效》期截止时间应当【相应：顺延 　　第三十八！条 在完成竣—工结算或工程项目的！固定资产投资审计】（以下称《“审：计”）？并向承包人结清合】同尾款或按约—定预付合同尾款后】28天内《发包人凭加盖工程担！保管理机《构“：原件：收，讫”证？明，印章的支付保函复印！件及承包人出—具的合同价款已【。付清的相关证明【。向工程担《保管：理机构取《。回支付保函》原件办理撤保手【续， ，　　第六章 质量保！证担保 《。　　：。第三十九条 —质，量保证担保》是指施工承包人【或第三方担保—人为施工承包人向发！包人：提，供，的保证施工承包人在！缺陷：责任期限《内履行工程质—量缺陷修复》义务的担保行—为 　　第四—。十条 缺陷》责任期自实际竣工】日期起计算发包人】和施工承包人应在主！合同中？约，定缺陷责任期的【具体：期限但？该期限最长不超过】24个月工程—竣工：验收合格后因施工承！。包，。。人原因导致的—。缺陷使工《程或某项主要设备不！。。能按原定《目的使用的发包人】有权在？原缺：陷责：任期届满前》要求施工承包人延】长缺：陷责任期《延长的缺陷》责任期最长不能超】过24个月 　　】第四：十一条？。 质：量保证金可由发包人！直接在合同尾款【中扣留；《以保函？方，式提供质量保—证金的施工承包人】最，迟应在缺陷责任期开！。始前7天《内向发包人提—交质量保证金保函】发包人收到质—量保：证，金保函同《时应退还在合同【尾款中扣《留，。的质量保证金缺陷责！任期延长的》施工承包人最—迟应在原缺》陷责任期届满—之，日前14天向发【包，人，提交延长缺陷责任期！的质量保证金保【函或顺延原保函的有！效期截？。止时间否则发—包人有权《向第三方担保人【提出索赔 　　第四！十二条 各类承【包人的质量保证担保！额，度占合？同，价，款的：比例（？注已完成竣工结算】的按结？算价款计取比例【）按下列《规定确定《（同一承包人的质】量保证担保额度就低！计取：。） ：　　（一）宁波【市优秀建筑业企业】2% 　《　（二）宁》波，。市建筑业“走出【去，”发展先进企业【或信用评价A—级企业3《% 　　（》三）信用评》价B级企业或—无信用评价企—业4%； 　　【（五）信用评—价，C级或D级企业5】% 　　第》四十三条《 注册在本》市行：政区：域内的？承包人？可采用保《函或保证金方式【提供质量《保证担保其他承包】。人，。采用质？量保证金方式— 　　第四十四条 ！与质量保证》担保：额度挂钩的信用等】级，以办理质量保—证担保手续的日期所！在季度承《包人的建筑市—场信用等级为准 　！　第：四十五条 质量【。保证金保函或质量】保证金由发包人【保管：工程质量担保有效】期与合同《约定的缺《陷责任期期限保持】一致： 　　第四》十，六条： 缺陷责任期内工】程在正常使》。用条件下经质量【检测机构验证因潜在！施工缺陷引发—的质量？问题施工《承包：人应积极履行修复义！务施工承包人—由于：自身原因《不履行？修复义务时发包【人有权委托他人修复！修复的实《际，费用由第三方—担保人？。先行赔偿或》直接在？质量保证金中扣除】保函的担保金额【或保证金不》足，支付维修费用时【第三方担保人—或发包人可》根据质量《责任向施《工承包？。人追偿 　　第四十！七条 施工》承包人应于》缺陷：责任期届《。满后7天内》向发包人发出缺【陷责任期届》。满，通知发包《人在收到缺陷责任】期届满通《知14天内核实【施工承包人》的缺陷？责，任修复义务并结清】相关修复费用发包】人在：收到：缺陷：责，。任期届？满通知1《4天内向施工—承包人颁发缺陷责】任期终止证书—同时施工承》包，人向发包人取回质量！保证金？保函或？退，回质量？保证：金余额办理撤—保手续 　　—因发包人原因导【致质：。量保证？金保函或者质—量保：证金逾期退还的【发包人应承担相【。应，的违：约责：任 　　第》八章 合同》尾款预付担保 　】　第四十八条 【合同尾？款预付？担保：是，指第三方担》保人为在审计办结前！获得发包人提前支付！的经竣工结算确认】的合同尾款》（注承包人提交质量！保证金的项》目合同尾《款，应扣除质量》保，。证金额度下》同）：。的施工承包人向发包！人提：供的保证承包人按】要求及时《结清经审计确认【的合同尾款》的担保行为 　【　第四十九条— 按规定需要进【行审计的《工程：项目在办理工—程竣工？结算后发包》人应及时向审—计部门提交审计【资料承包人应积极配！。合审计工《。作对非承包人原因】未及：时，办结审计的工程项】目业主或发包—人可将合同尾款【提前：支付给施工》承包人施《工承包人须同时向发！包，人提交等额的合【同尾款？预付保函《 　　第五十条 】实行合同《尾款预付《的项目发包人和施工！承包人应《事先在施工》合同中约定经审计】确认施？工承：包人需要《退还：部分或？全，部合同尾款预付款】项的施工承》包人须在审计报【告，要求的时间内将应退！。款项：退，还给业主或发—包，。人否则发包人有【。权向第？三，方，担保人提出索赔【 　：　第五十《一条 ？合同尾款结清后施工！承包人可向发包【人，取回合？。同尾款预付》保函办理撤保手续 ！　，　第八章 》。监督管理 　—　第五十二》条 发？包人在办理》合同备案《。时应当向合同—备案管理部门提交】支付：保函（如有）、【。履约保？函，或由工？程担保管《理，机构出具《的履：约保证金缴纳证【明，复印件 《　　：第五十三条 工【。程担：保，管理机构《对统一保《。管的保？。。函的真实性不—承担责任但有—权核查各《类保函文《本的格式《、内容及《其真实性格式和内】容，不符合要《求的保函不予收存发！。现虚假保函应—向上：级主管部门报—告 　　第》五十四条 对发【包人、承包人违反】本办法的行为工程担！保，管理机构应要求【其限期？改正对拒《不改正的发》包人和承《包人将作为建筑市】场不：良行为？进行：记录和公示同—时对：承包人进行建筑【市场信用扣分 　】　第五十五条 【。第三方担保人—有下列情形》的将予以通报批评；！。情节严重的取—消登记；给他人造成！损失的？按照有关法律—法规的规定承—担赔偿责任》 　：。　（一）提供虚【假保函； 　—　（二）违反—约定拖延或拒—绝承担保证》责，任的：； 　？　（三）在保—函备：。。案或填报报表—时，制，造虚假资料或—提供虚假信》息的：； ：　　：（四）撤保或变相撤！保的：； 　　（五）同时！。为主合同双方提供】工程担保的； 　】　（：六）：恶意压？低担保收费进行【不正当竞争的；【。 　：　（七）不进行【风险预控和》保后风险监控—的； 　　（—八）其他违反法律、！法规规定的行—为 　　第九—章 附则 》　　第五《十六条？ 投标担《保和人工《工资支付担保有关】规定另行《制订 　　》第五十七条 专【业分包项目所—涉，各类工？程担保？参照本办法执行；本！办，法规定范围》以外项目包括—采用BT、》BOT等融资建【设项目所涉各类【工程担保可参照本】。办法执行 　　第五！十八条 本办法自】2014《年3月1日起施行原！宁波市建设工程担】保试行办法（甬建】市〔2002—〕438《。号）、关于》印发宁波市房—地产开发项》目工程建设合—同担保实施》细则的通知（甬建】发〔20《07〕13》2号）、 关于调整！部分建筑《业企业工程项目【履约保函《额度的通知（甬【建发〔201—2〕10《9号）同时废止【原本：市行政区域内—涉及工程担保管理规！。。定，与本办法不一致的】以本办法为准—